工程建设项目招标投标合规指南.docx
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1、ICS03.080.99CCSA1211B3305浙江省湖州市地方标准DB3305/T3562024工程建设项目招标投标合规指南20241227发布20241227实施湖州市市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本原则14.1 公平竞争原则14.2 公开公正原则14.3 诚实信用原则15组织环境25. 1理解组织及环境25.2 理解相关方的需求和期望25.3 确定合规管理体系的范围25.4 合规管理制度25.5 合规管理方针26组织机构36. 1机构设置36.2机构职责37合规实施47. 1重点人员47.2 重点环节57.3 重点环节合规风险评估87.4 应
2、对风险的措施98合规保障98. 1基础保障98.2 信息化保障108.3 档案管理108.4 合规培训109合规审查109. 1审查内容1010. 合规举报及调查1111. 审查报告1112. 结果应用1110评价与改进11附录A(资料性)工程建设项目招标投标合规管理风险等级(提示)13参考文献15_1_Z_刖百本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖州市政务服务管理办公室提出并归口。本文件起草单位:安吉县政务服务管理办公室(安吉县数据局)、安吉县公共资源
3、交易管理办公室、浙江省质量科学研究院、湖州市政务服务管理办公室、安吉县中国美丽乡村标准化研究中心、安吉县质量技术监督检测中心。本文件主要起草人:王旦晖、王佳颖、宋艳、李明扬、吴燕、应珊婷、华歆雨、陈杰、王一璇、江琪、唐玲、孙雯琪。工程建设项目招标投标合规指南1范围本文件规定了工程建设项目招标投标合规的基本原则、组织环境、组织机构、合规实施、合规保障、合规审查、评价与改进等内容。本文件适用于采用公开招标的工程建设项目的招标投标工作,本文件亦可作为参与该类项目招标投标活动的各相关主体行为合规的参考。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
4、件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T38357-2019招标代理服务规范3术语和定义GB/T38357-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1合规compIiancetroubIes相关主体的招标投标行为符合法律法规、规章及其他规范性文件的要求。4. 2招标投标组织tenderingandbiddingorganization负责组织和实施招标投标活动的机构或单位。4基本原则5. 1公平竞争原则应确保制定的招标投标领域涉及经营主体经济活动的规范性文件、其他政策性文件以及具体政策措施符合公平竞争原则,避免限制
5、招标人自主权,排斥、限制竞争等情形。5.2 公开公正原则招标投标的程序应透明,招标人招标时应主动公开招标信息和招标规则。招标人招标时应按照统一的标准确定中标人。5.3 诚实信用原则招标人、投标人等各方开展招标投标活动时,都应诚实、守信、实事求是。5组织环境6. 1理解组织及环境招标投标组织宜确定与招标投标合规风险相关、影响招标投标合规管理体系预期结果实现的各种内部和外部事项,包括但不限于: 经济和社会发展状况; 招标投标法律和监管环境; 行业竞争状况和招标投标组织市场地位; 与上下游供应商、同业竞争者、行业协会、项目业主等相关方的关系; 招标投标组织业务模式; 信息系统与数据管理; 合规文化与
6、培训。招标投标组织宜对这些外部和内部事项的相关信息进行持续识别、监测和评估。5.2理解相关方的需求和期望5.2.1 招标投标组织宜确定可能影响合规管理体系、受合规管理体系影响或认为受合规管理体系影响的人或组织的需求和期望。5. 2.2内部相关利益方包括:治理机构和管理层;员工;内部职能部门。5.2.3外部相关利益方包括:政策制定机构; 政府和监管机构;供应商和承包商; 第三方中介机构; 所有者、股东和投资者。5.3 确定合规管理体系的范围1 .3.1招标投标组织宜确定合规管理体系的范围,通常包括招标环节、开标评标环节、中标后等涉及的流程、活动等开展合规风险管理。5 .3.2合规管理体系宜合理且
7、与招标投标组织规模相匹配,宜考虑招标投标组织合规的风险性质与程度。5.4 合规管理制度招标投标组织宜根据自身业务状况、经营规模以及工程建设项目的特点等,建立并执行招标投标合规管理制度,或者在现有合规管理制度中开展专项招标投标合规管理建设工作,并根据招标投标相关规定和监管动态,及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。5.5 合规管理方针宜制定、实施和保持工程建设项目招标投标合规方针,并确保该方针: 与工程建设项目的经营发展和战略方向相适应; 承诺遵守与工程建设项目招标投标相关的法律法规以及内部合规要求; 阐述工程建设项目招标投标合规职能; 鼓励员工提出与工程建设项目招标投标合规相关的疑虑和问题
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