工程建设项目招标投标合规指南.docx

ICS03.080.99CCSA1211B3305浙江省湖州市地方标准DB3305/T3562024工程建设项目招标投标合规指南20241227发布20241227实施湖州市市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本原则14.1 公平竞争原则14.2 公开公正原则14.3 诚实信用原则15组织环境25. 1理解组织及环境25.2 理解相关方的需求和期望25.3 确定合规管理体系的范围25.4 合规管理制度25.5 合规管理方针26组织机构36. 1机构设置36.2机构职责37合规实施47. 1重点人员47.2 重点环节57.3 重点环节合规风险评估87.4 应对风险的措施98合规保障98. 1基础保障98.2 信息化保障108.3 档案管理108.4 合规培训109合规审查109. 1审查内容1010. 合规举报及调查1111. 审查报告1112. 结果应用1110评价与改进11附录A（资料性）工程建设项目招标投标合规管理风险等级（提示）13参考文献15_1_Z_»刖百本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖州市政务服务管理办公室提出并归口。本文件起草单位：安吉县政务服务管理办公室（安吉县数据局）、安吉县公共资源交易管理办公室、浙江省质量科学研究院、湖州市政务服务管理办公室、安吉县中国美丽乡村标准化研究中心、安吉县质量技术监督检测中心。本文件主要起草人：王旦晖、王佳颖、宋艳、李明扬、吴燕、应珊婷、华歆雨、陈杰、王一璇、江琪、唐玲、孙雯琪。工程建设项目招标投标合规指南1范围本文件规定了工程建设项目招标投标合规的基本原则、组织环境、组织机构、合规实施、合规保障、合规审查、评价与改进等内容。本文件适用于采用公开招标的工程建设项目的招标投标工作，本文件亦可作为参与该类项目招标投标活动的各相关主体行为合规的参考。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T38357-2019招标代理服务规范3术语和定义GB/T38357-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1合规compIiancetroubIes相关主体的招标投标行为符合法律法规、规章及其他规范性文件的要求。4. 2招标投标组织tenderingandbiddingorganization负责组织和实施招标投标活动的机构或单位。4基本原则5. 1公平竞争原则应确保制定的招标投标领域涉及经营主体经济活动的规范性文件、其他政策性文件以及具体政策措施符合公平竞争原则，避免限制招标人自主权，排斥、限制竞争等情形。5.2 公开公正原则招标投标的程序应透明，招标人招标时应主动公开招标信息和招标规则。招标人招标时应按照统一的标准确定中标人。5.3 诚实信用原则招标人、投标人等各方开展招标投标活动时，都应诚实、守信、实事求是。5组织环境6. 1理解组织及环境招标投标组织宜确定与招标投标合规风险相关、影响招标投标合规管理体系预期结果实现的各种内部和外部事项，包括但不限于： 经济和社会发展状况； 招标投标法律和监管环境； 行业竞争状况和招标投标组织市场地位； 与上下游供应商、同业竞争者、行业协会、项目业主等相关方的关系； 招标投标组织业务模式； 信息系统与数据管理； 合规文化与培训。招标投标组织宜对这些外部和内部事项的相关信息进行持续识别、监测和评估。5.2理解相关方的需求和期望5.2.1 招标投标组织宜确定可能影响合规管理体系、受合规管理体系影响或认为受合规管理体系影响的人或组织的需求和期望。5. 2.2内部相关利益方包括：治理机构和管理层；员工；内部职能部门。5.2.3外部相关利益方包括：政策制定机构； 政府和监管机构；供应商和承包商； 第三方中介机构； 所有者、股东和投资者。5.3 确定合规管理体系的范围1 .3.1招标投标组织宜确定合规管理体系的范围，通常包括招标环节、开标评标环节、中标后等涉及的流程、活动等开展合规风险管理。5 .3.2合规管理体系宜合理且与招标投标组织规模相匹配，宜考虑招标投标组织合规的风险性质与程度。5.4 合规管理制度招标投标组织宜根据自身业务状况、经营规模以及工程建设项目的特点等，建立并执行招标投标合规管理制度，或者在现有合规管理制度中开展专项招标投标合规管理建设工作，并根据招标投标相关规定和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。5.5 合规管理方针宜制定、实施和保持工程建设项目招标投标合规方针，并确保该方针： 与工程建设项目的经营发展和战略方向相适应； 承诺遵守与工程建设项目招标投标相关的法律法规以及内部合规要求； 阐述工程建设项目招标投标合规职能； 鼓励员工提出与工程建设项目招标投标合规相关的疑虑和问题，对其保密处理。6组织机构6.1机构设置6.1.1 合规领导机构有董事会的企业设合规管理委员会，未设董事会的企业设合规领导小组。6 .1.2合规管理机构中型企业一般设合规管理部门，小微企业配备至少一名合规专员，合规专员具备合规管理相关专业能力；有条件的可选择适宜人员兼任，宜委托合规服务机构开展企业合规管理工作，或聘请兼职的企业合规师、律师等。7 .1.3合规管理第一责任人确定合规管理第一责任人（法定代表人或实际控制人），并作为合规管理委员会或合规领导小组的负责人。各业务部门的负责人在其领域内负有相应的合规管理责任。6. 2机构职责6.1.1 领导机构职责合规领导机构履行企业合规领导职能，包括以下方面：a）设定合规绩效指标，评价合规目标达到程度；b）监督企业合规管理体系运行情况；c）定期听取合规管理部门或者合规专员的专题汇报；d）对违规行为及时做出适当的处理决定并予以公示；e）确保合规管理部门、合规专员、合规联络员在企业内部开展合规工作不受阻碍；f）确保合规管理部门、合规专员、合规联络员能够获取开展合规工作需要的员工信息、文件信息和所需要的数据。6.1.2 合规管理部门（专员）职责合规管理部门或合规专员获得合规领导机构的正式授权，获得必要的人员配备和经费保障，履行合规管理职能包括以下方面：a）研究制定企业招标投标合规计划、基本制度规定，明确合规管理要求和流程，确保合规要求融入各个招标投标活动；b）合规义务的收集、识别、汇编、转化为内部规章制度；c）组织开展招标投标合规检查，监督、审核、评估企业招标投标活动的合规性，及时制止并纠正不合规的投标行为，对违规人员进行责任追究或者提出处理建议；d）直接向合规领导机构汇报合规工作，必要时可直接向法定代表人或实际控制人汇报合规工作；e）开展合规培训，弘扬合规文化；f）监督、考核业务部门合规工作。6.1.3 企业业务部门职责企业各业务部门职责包括：a）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；b）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；c）负责本部门经营管理行为的合规审查；d）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；e）组织或者配合开展违规问题调查和整改。6.1.4 合规联络员职责企业各业务部门宜设置1名合规联络员，其职责包括：a）对本部门合规工作的执行情况实时监控；b）及时向部门负责人、合规管理部门或合规专员报告疑虑或不合规行为；c）及时向部门传递企业的合规政策及其变更。7合规实施7. 1重点人员工程建设项目招标投标合规管理过程中需关注的重点人员包括但不限于招标人、投标人、招标代理机构、评标委员会及成员。7. 1.1招标人招标人的职责包括但不限于以下方面：一对招标项目的招标范围、招标方式、招标组织形式报相关主管部门审批、备案、核准；根据项目的特点和需要，选择合适的招标方式，并在符合法律规定的情况下进行公开招标或邀请招标，采用公开招标方式的项目应通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告，招标公告应载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项，采用邀请招标方式的，应向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书；可根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；应根据招标项目的特点和需要编制招标文件，在招标文件中如实载明招标项目的相应资金或者资金来源。7. 1.2投标人投标人的职责包括但不限于以下方面： 应根据自身业务状况、经营规模等，建立并有效执行投标合规管理制度，或者在现有合规管理制度中开展专项投标合规管理建设工作，并根据招标投标相关规定和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度； 投标人的法定代表人、实际控制人以及项目经理等高级管理人员应作出并履行明确、公开的投标合规承诺。其他参与投标工作的员工应作出并履行相应的投标合规承诺； 应确保自己具备承担招标项目的能力，满足国家有关规定或招标文件中的资格条件；应按照招标文件的要求编制投标文件，并对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，应建立合规管理人员参与投标报价议定的机制，规范投标文件编制程序；应在规定的时间内将投标文件送达指定地点，并遵守投标文件的递交规则。7.1.3 招标代理机构招标代理机构的职责包括但不限于以下方面：应具备从事招标代理业务的能力，并在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守相关招标投标法规关于招标人的规定；应拥有一定数量的具备编制招标文件、组织开评标等相应能力的专业人员。7.1.4 评标委员会及成员评标委员会及成员的职责包括但不限于以下方面：一应当客观、公正、独立地履行职务，遵守职业道德和利益冲突回避原则，对所提出的评审意见承担个人责任；负责对投标人的资格进行审查，并根据招标文件规定的标准和方法进行评标；应向招标人递交书面评标报告，并由招标人进行审查，并抄送有关行政监督部门，评标报告应由评标委员会全体成员签字。7.2重点环节1.1. 1招标环节1.2. 1.1审批备案核准手续1.3. 1.1.1按照国家有关规定需要履行项目审批、备案、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、备案、核准部门审批、备案、核准。1.4. 1.1.2招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。1.5. 1.2招标组织方式招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜，招标人应当与被委托的招标代理机构签订书面委托合同，合同约定的收费标准应当符合国家有关规定。1.6. 1.3招标代理机构7. 2.1.3.1招标代理机构应当拥有一定数量的具备编制招标文件、组织开评标等相应能力的专业人员。7.