西部矿建安装分公司党总支综合风险防控工作实施方案.docx

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1、西部矿建安装分公司党总支综合风险防控工作实施方案根据淮河能源控股集团党委综合风险防控工作实施方案（试行）（淮能控股发2023）56号）、关于印发西部煤电集团党委综合风险防控工作方案（试行）的通知（西部煤电发（2023）52号）要求，结合公司现阶段综合风险防控工作实际，制定以下工作方案。一、总体目标坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于防范风险挑战重要论述，深入落实省委、省政府及省国资委关于防范化解重大风险和合规管理工作要求，坚持统筹安全与发展，对标行业先进，坚持底线思维，树牢“管业务必须管风险”的理念，建立健全公司“1+1+1+（1）+N”全面风

2、险防控体系，完善“清单+闭环”管控机制，突出“三重一大”风险防控,压实工作责任，围绕全面风险防控“全、清、准、快、严”五字诀要求，全力打造“六位一体”风险防控监督体系，织密风险防控责任网，全面提升风险防控水平，有效防范化解各类重大风险隐患和突出问题，切实增强合规经营和规范管理能力，筑牢公司高质量发展安全屏障。二、工作原则（一）全面覆盖、突出重点的原则。风险防控应当覆盖公司管理中的各类风险，要贯穿决策、管理、执行和监督全过程，突出重大风险的识别与应对、重大隐患的排查与治理、重点风险点管控，杜绝较大以上风险事件。（二）集中监管、分级负责的原则。公司对各类风险进行集中监管，公司党总支、领导班子、职能

3、部门各负其责，分层分级分类管理风险，树牢“管业务必须管风险”的防控理念。（=-）主动预防、防治结合的原则。风险防控应以主动识别应对、主动排查治理为主，超前防范化解各类风险（隐患），以事后处置为辅，尽最大努力将不良影响和损失降到最低。（四）依法合规、坚守底线的原则。夯实合规管理组织基础，加快完善合规管理运行机制，推动依法合规运营成为常态，坚持源头防范各类风险，不断提高运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、维护稳定的能力，牢牢守住不发生系统性风险的底线。（五）化解存量、控制增量的原则。坚持“历史问题不再交给历史，当下问题不再留给下任”的担当，主动研究分析存量风除可能产生的影响，不放过或错过处置

4、化解时机,全力防范新增风险，持续“化存量、遏增量”。（六）协防联动、严肃问责的原则。压实各部门风险防控主体主责，建立纪检监察、部门监管及依托上级公司巡察和审计等与各级党组织协防联动和风险防控责任追究机制，依法依规严肃开展风险防控工作责任倒查。三、工作范围和重点（一）建立“1+1+1+（1）+N”风险分类体系。落实集团公司构建的风险防控“1+1+1+（1）+N”体系，即政治与意识形态+安全生产+廉洁从业+（资源环保）4类专项风险和N类专业风险。结合公司实际，当期专业风险主要涉及战略、投资、财务、市场、运营、法律合规、人力资源、信访稳定8类。4类专项风险中，安全生产风险按照集团公司、西部煤电集团及

5、公司相关规定，依托现有安全生产管控体系独立运行调度。（二）突出“三重一大”风险防控重点。坚持“清单+闭环”的风险管控要求，围绕1+1+1+（1）+N”和全面风险管理手册合规管理手册和内部控制管理手册风险、合规、内控分类框架和综合风险防控职责分工（附件1）,聚焦重点领域、环节、岗位、部门（附件2）,按照风险评估标准、评分依据，除将风险、隐患划分为高、中、低三个等级外，更加突出以重大风险识别与应对，重大隐患排查与治理，重点不放心单位风险点管控，杜绝较大以上风险事件为主要内容的“三重一大”风险防控。各部门应及时填报集团公司要求的“重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单（下称

6、“3个清单“）“，实行责任到人、时效明确、原因清晰、措施合理、权威确认、见事见人的闭环式管理。四、防控责任划分（一）公司党总支统筹领导贪任。1.公司党总支全面领导综合风险防控工作，党总支书记是风险防控第一责任人，组织建立健全全面风险防控体系，研究部署风险防控重要工作、重大事项。2 .公司风险管理（审计）领导小组负责综合风险防控工作的统筹协调、整体推进和监督落实，审定需上报重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单。3 .公司风险管理（审计）领导小组下设办公室，办公室主任由分管风险防控工作领导担任，办公室设在综合管理部,成员由综合管理部、生产技术部、安全监察部、拆装工区主要

7、负责人组成，具体负责承办领导小组日常事务和综合风险防控工作的组织、协调、指导、督办等。（二）公司领导班子分管责任。按照“管业务必须管风险”的总体要求，公司领导班子（以下简称“业务分管负责人”）根据工作分工对分管业务范围内的风险防控工作负分管责任，履行风险防控“一岗双责”，组织调度分管范围内的风险防控工作。主要职责如下：1.审核部门填报的“3个清单”具体内容，组织研究制定突发重大风险专项应急预案。4 .具体组织调度分管范围内风险识别与应对，隐患排杳与治理，重点不放心单位风险点管控以及突发重大风险应急处置。（三）职能部门监管落实责任。职能部门按照管理职能范围，对风险防控工作负监管落实责任，部门负责

8、人是第一责任人，严格落实风险防控“一岗双责”。综合管理部牵头负责政治与意识形态风险、廉洁风险、战略风险、运营风险、财务风险、人力资源风险、信访稳定风险、法律合规风险、市场风险、资源环保风险；安全监察部牵头负责安全风险；生产技术部牵头负责生产风险、投资风险、技术风险。主要职责如下：1 .负责部门管理职能范围内的风险识别、隐患排查、重点不放心单位风险点查找。动态编制部门管内“3个清单”，制定落实突发重大风险专项应急预案。2 .牵头制定落实部门管内重大风险、重大隐患、重点不放心单位风险点应对治理措施，以及突发重大风险应急处置预案和相关工作方案；指导、监督拆装工区落实中等及以上风险（隐患）应对治理工作

9、安排。3 .建立本部门各岗位风险防控职责，明确各岗位业务管理内容和风控合规职责。五主要工作内容（一）重大风险超前识别和超前应对。1 .年度重大风险评估及季度跟踪监测。按照上级公司全面风险管理和内控体系建设与监督工作有关规定，每年初结合所处行业特点和企业经营实际，研判年度重大风险，明确重点管控风险领域和应对措施，形成年度重大风险评估报告,报党总支会前置研究讨论。年度重大风险评估报告由风险管理（审计）领导小组办公室按要求上报西部煤电集团。2 .重大风险月度识别和应对跟踪。业务分管负责人按照分工组织开展风险识别，各部门具体负责实施，以年度重大风险评估结果为导向，每月根据西部煤电集团重大风险识别责任清

10、单进行对照排查，并填报重大风险识别责任清单（附件3）,提交风险管理（审计）领导小组审议通过，上报西部煤电集团审定后进行跟踪办理。对存在的风险跟踪预警提示，相关部门应主动应对。（二）重大隐患主动排查和主动治理。1 .重大隐患的排查。业务分管负责人按照分工组织开展隐患排查，各部门负责具体实施，每月结合上级主管部门、外部监管机构、巡视、审计以及集团内部巡察、审计、专项监督检查等反映的问题，依托全面风险智慧管理系统开展风险隐患预警确认和隐患自主排查，编制部门管内业务隐患责任清单，公司业务分管负责人审核。风险管理（审计）领导小组办公室负责汇总并形成公司重大隐患责任清单（附件4）,经风险管理（审计）领导小

11、组审议通过，并报西部煤电集团审定后，进行跟踪督办。2 .隐患的分级治理。西部煤电集团党委统筹治理重大隐患，由西部煤电集团牵头制定治理方案，公司具体负责落实。中等隐患治理一般由西部煤电集团业务分管负责人统筹协调，在西部煤电集团对口部门指导、督促下治理处置。低等隐患一般由公司自主管理。相关隐患信息及治理处置情况纳入“全面风险智慧管理系统”，由西部煤电集团统筹调度。（三）强化重点不放心单位风险点管控。1.重点不放心单位风险点清单的编制。各部门对照重点领域、环节、岗位、部门列表查找重点不放心风险点，负责编制部门管内业务（含各部门）重点不放心单位风险点清单，综合业务管理和岗位履职内容，系统总结提炼风险点

12、,报公司业务分管负责人审核。风险管理（审计）领导小组办公室负责汇总填报重点不放心单位风险点清单（附件5）,经风险管理（审计）领导小组审定后，报西部煤电集团审定后进行跟踪督办。3 .重点不放心单位风险点的动态监测。公司每月监测重点不放心单位风险点演进变化趋势、管控成效，动态调整优化相关业务环节管理流程和岗位内部控制措施，并在月度风险例会上进行汇报。（四）3个清单+权威确认+见事见人”闭环工作流程。各部门按照上级公司及公司要求，填报“3个清单”，“3个清单”应明确具体风险（隐患）描述、发生原因、业务主管（监管）部门及责任部门、应对治理措施等，经公司风险管理（审计）领导小组审议通过，报西部煤电集团审

13、定后，跟踪落实。公司“3个清单”中有关重大风险、隐患、风险点移出表单，由公司提出申请，经权威确认（集团公司业务主管部门或聘请第三方专业机构评估），报西部煤电集团党委风险管理（审计）委员会。公司将按照上级公司要求开展风险管理工作追责问责和考核，确保“见事见人”。（五）突发重大风险应急处置。1 .突发重大风险应急处置预案。公司建立突发重大风险应急处置体系，风险管理（审计）领导小组办公室牵头制定突发重大风险总体应急处置预案（附件6）,明确应急处置组织体系、职责划分、工作机制、处置流程，以及专项应急处置预案编制范围等。各职能部门按照上级公司要求制定突发重大风险专项应急处置预案，细化各专业领域突发重大风

14、险的界定标准，专业化应急处置的任务分工、操作流程和保障措施等，提交办公室审核汇总，经公司风险管理（审计）领导小组审定后印发实施。2 .突发重大风险应急演练和预案落实。每年应组织开展一次专项应急处置实战演练或预案桌面推演，进一步增强部门协作和联动，切实提升突发重大风险应急处置能力。若发生突发重大风险，应第一时间启动应急预案，公司业务分管负责人、职能部门负责人要靠前指挥、科学调度，并按规定及时履行报告程序，规范开展应急处置工作。六、协调调度机制（一）年度全面风险管理工作会议机制。公司党总支每年6月份召开全面风险管理工作专题会议,学习传达中央、省委省政府、省国资委和集团公司、西部煤电集团有关重要精神

15、和工作要求，听取上年度公司全面风险管理工作报告，分析研判主要风险状况及风险管理工作成效,安排部署年度全面风险管理要项工作等。（二）“月度调度+季度点评”综合风险防控会议机制。党总支风险管理（审计）领导小组办公室每月召开月度综合风险防控工作调度会议（与合规管理办公室例会合并召开），组织各部门按要求开展月度风险识别、隐患排查，不定期督促制定落实各项风险防控和内部控制措施，指导“三重一大”风险防控工作等。同时跟进“1+1+1+（1）+N”综合风险防控工作及年度会议、上月调度会议重点安排任务完成情况报告，各部门管理业务范围内风险识别与应对、隐患排查与治理、重点不放心单位风险点管控、相关问题线索移交情况

16、报告，安排部署下月重点工作任务等。若当月排查新增重大风险识别责任清单重大隐患责任清单和重点不放心单位风险点清单涉及的事项时，应当召开风险管理（审计）领导小组会审议研究。风险管理（审计）领导小组于每季度次月下旬召开综合风险防控工作调度会议（本月度风险管理（审计）领导小组办公室例会及合规管理办公室会议合并召开），听取季度“1+1+1+（1）+N”综合风险防控工作开展情况及年度会议、上月调度会议重点安排任务完成情况报告，各部门管理业务范围内风险识别与应对、隐患排查与治理、重点不放心单位风险点管控、相关问题线索移交情况报告等，安排部署下一阶段重点工作任务等。对各部门综合风险防控工作进行点评。（三）历史问题处置工作专班调度机制。加大力度推进公司历史问题处置工作，建立月度调度会机制，听取历史问题处置进展情况，并安排部