XX基金与银行发行产品合同范文.docx

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1、XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案投资说明书资产管理人：XX基金管理有限公司资产托管人：XX银行股份有限公司第一节资产管理方案恍况1第二节资产管理合同的主要内容1一前百1二、释义3三、声明与承诺5四、份额的分级6五、费产管理方案的备案7六.费产管理方案的叁与和退出8七、当事人及权利义务8八.费产管理方案份额的登记12九*产1理方SK的投资12十、投先经理的指定与变更M十一、费产管理方案的财产14十二、投费指令的发送、瑜认与执行16十、交及th交安排17十日、越权交易的界定18十五、费产管理方案资产的估值和会计核算20十六、笠产管理方案的费用与税收23十七.费产管理方案的收益分配2

2、4十八、掖告义务24十九.资产管理合同的变更、终止与财产清算26二十.选为责任28二十一.争说的处理29二十二、资产管理合同的效力30二十三、其他事项30第三节资产管理人与费产托管人慨况30一、费产管理人概况30二、费产托管人慨况31第四节、投资风检担示31第五节初始钠售期间33M夷产管理方案概况（一）资产管理方案的名M：XX基金-XX粮行-XXXX量化1号费产管理方案（二）资产管理方案的类型混合型三）资产省理方案的运作方式封闭式（四）资产管理方案的投链目标充分利用资产管理人的研究平台，进行股指期货投费，力争实现委托财产的稳定增值.（五）费产管理方案的存续期限本资产管理方案的存续期累为由埼产管

3、理合同生效之日起1年。（六）资产管理方案的最低资产要求单个送产委托人的初始荏产管理方案财产不得低于100万元人民币,各资产委托人的初始资产管理方案财产合计不得低于3000万元人民币.（七）资产管理方案份额视始面值人民币1.oO元。第二节夷产管理合同的主要内容一、mt（一）订立水资产管理合同的目的,依据和原则1,订立本资产管理合同的目的是明碇资产管理合同当事人的权利义务,标准XX基金-XX整行-XXXX量化1号资产誉理方案（以下简称“费产管理方案”或本方案”）的运作，保护各方当事人的合法权拄，确保资产管理方案附产的平安.2 .订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称F合同法3）.

4、4中华人民共和国证殍投资茶金法3（以下简称“基金法*3梦企管理公司特定客户资产管理业务试点方法（以下简称“试点方法）,S基金管理公司峙定多个客户资产管理合同内容与格式准则（以下简称F准则”和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一史之处，应当以届时有效的法律法观的规定为准，各力当事人应及时就本合同傲出相应的变更和调整，3 .订立本资产管理合同的原则是早写自用、老实信用、充分保护,产管理合同当事人的合法权京.（二）笠产管理合同是规定资产管理合同当事人之何权利义务关系的根本法律文件，其他与舒产管理方案相关的涉及赞产管理合同当事人之间权利义务关系的

5、任何文件或表逑，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同为准。麦产管理合同的当事人包括资产委托人、费产管理人和登产托管人。资产委托人自签订费产管理合同即成为资产管理合同的当中人。自其不再持有本资产管理方案份额之日起.资产委托人不再成为资产管理力案的投资人和资产管理合同的当事人.本合同已经报中国证监会备案，但中国证金会接受本合同的备案并不说明就资产管理方案的价值和收拉作出实质性判断或保证，也不说明投姿于姿产管理方案没有风险.二、鼻义本合同中除非文意另有所指，以下词语具有如下含义:资产委托人指委托费产管理人投经管理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币（不含

6、免用）,且能够识别，判断和承当相应投笠风1.的自然人，法人、依法成立的缎织或中国证或会认可的其他特定客户资产管理人指受费产委托人委托,负责为资产委任人的利控,运用方案财产进行证券投资的专业机四.本合同中即指XX基金管理有限公司资产托管人指负贵保菅方案财产的商业银行.本合同中即指XX银行股份利展公司本资产管理合同指资产委托人，资产管理人及炎产托管人三方签署的xx基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案费产管理合同及其附件，以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更本合同当事人指受本合同驹束,根据本合同事受权利并承当义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人委托财产指委托人拥有合法所有权或处分

7、权、委托资产管理人管理并由资产托管入托管的.作为本合同标的的财产及其投资运作产生的收益方案.本方案或指XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案本笠产管理方案合同生效日指本方案初给箱售期结束并完成验资.在中国证监会办理完毕备案，收到证览会的书面喧认日即为合同生效日.埼产管理合同自合同生效日起生效试点方法指基金管理公司件定客户资产管理业务试点方法准则指基金营理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准刖3中国迁胜会指中国汪券监等管理委员会工作日指上海迂券交易所、深圳证券交易所、银行间盘券市场等相关交易爆所的正常交易日估值日娈托资产的估值日为官周五（如遇节惯日，则以节假日前最近一个工作日为估值

8、日或本合同以及中国证教会规定的其它日期销售代理机为指取出基金代能业务资格并与资产管理人婺订了件定多个客户费产管理力案销售效劳代注册赞记业务注册登记机构资产委托人专户账户资产委托人交易账户指定的清算账户存犊期初始期名期认购方案财产总值方案财产净值力案份题净值方案财产估值方案财产专用账户理协仪.代为办理本方案辅售业务的机料.本合同的销售代理机构是指XX根行股份有限公司指本方案登记、存管.清算和交收业务，具体内容包括资产委托人方案相关系户的建立和管理、份额注册登记、交易确实认.清算和结算、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等指办理注册登记业务的机构，本资产管理方案的注册登记机构指XX基金管理有限

9、公司指注妍登记机均为费产委托人开支的.记录其挂有的、资产管理人所管理的方案份额余题及其变动情况的联户指错售机料为费产娈托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买卖本方案的方案份额变动及结余情况的贱户指以资产委托人名义开立的，用于归集资产委托人退出水资产管理力案资金的账户指本方案的存续期,印出本合同生效日起的一年资产委托人在本方案的初始销售期内申请认购本方案的行为指方案M产所拥有的各类证赤、银行存款本息以及其他资产的价值总和指方案财产总值扣除负债后的净资产值指以计算日方案国产资产净值除以计算日方案份额总数所得的单位份款的价值指计算评估方案财产和负愦的价值，以稔定方案财产净慎的过程包括方案财产专用

10、银行账户，专用证券账户及专用场外交易来户等方案财产进行投资.托管所需开立的相关联户方案财产专用银行账户指,产托卷人根据有关规定为荏产管理方案财产开立的,专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户,即托管账户方案附产专用迂券账户指费产托管人为方案财产开立的至少包含方案名券的股东赚户份额的分级指本方案通过收拄分配的安排.将方案纷颖分成/期收费与风验不同的两个类别,即优先受点份嬴和一段受控份预优先受益份澈指本方案中风险相对较低的份瑕一般受益份额指本方案中风险相对较高的份额中国就本合同而言.指中华人艮共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区B指公历日月指公历月元指人民币元法律法规指中国现

11、时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律*行政法观.部门规率及标准性文件、地方性法规、地方改府规章及标准性文件不可抗力指本合同当事人不能瓶见、不能防止、不能克服,且在本合同由资产委托人、费产管理人、密产托管人绘署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法局部履行本合同的任何事件和因素三、，,与承诺送产委托人保证委托财产的来源及用途合法.并已充分建侪本合同全文.了解相关权利,义务，了侪有关法律法规及所投费品种的风险收益特征，愿意承当相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好.投费展制和风险承受能力等根本情况真实、完整、准确.合

12、法.不存在任何曳大遗潴或误导，前逑信息费科如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人.资产委托人保证整署并履行本合同均在其权力和营业苑图之内，并巳采取必要的公司行为进行适当授权，且不违反对其有约束力或有影响的法律、公司第程或合同的限制：费产委托人并保证其有权将本合同项下委托财产用于专户理财产品,投费本合PI项下投资工具：投费范图及各项投资限制的规定并符合相关法律法规、行业要求及箕公司内部管理制度。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委杞人说明了有关法律诙规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；巳至了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产娈托人的财务状笈

13、进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用方案财产.但不保证投资本方案一定会利，也不保迂最低收防。费产管理人未对委托财产的收控状况作出任何承诺或担俣，本合同约定的业馈比较梦准（如有）仅是投资目标而不是资产管理人的保证.资产托管人承诺依照恪尽职守.老实信用、谨慎勖勉的思则按照本合同的约定平安保管方案财产,并履行本合同约定的其他义务。四、份旗的分强（-费产管理方案的分类本资产管理方案通过方案收装分配的安排,将方案份额分成预期收技与风1.不同的落类份颗，印优先受登份款和一般受送份额.除收枝分配和本姿产管理合同终止时的方案清算财产分配外，每份优先殳枝份额和每份一般受

14、登份额享有同等的权利和义务。优先受益份额和一股受益份领的份额配比须满足本费产管理合同规定的条件。优先受益伶药和一般受控份额分别募桀并按照本资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的两类方案份额费产合并运作.在本资产管理方案的收拉分正安势下,优先受益你领以让渡局部收登分配权换取有限的本金平安，呈现出我低收益和较低风险的风险收控件征，但在极埼的情况下，方案净值缺乏以弥补优先受枝份题本金的情况下，差题局部不再弥补：一般殳拄份额通过芦优先受费份领提供委托财产金额为限的本金保H1.茨取较高比例的收会分配权.呈现出较高收拉与较高风险的风险收益好征。（-先产管理方案份领的配比本费产管理方案优先受益伟粒和一

15、般殳拄份额的初妁配比原贝（上为4：1根据方案份额的实际葆集情况.费产管理人有权在3.9：1至4.1：1之间对配比进行调整.（收益分配规则合同终止日,优先爻登份额和一般受益份额的收拉分配规则如下：1,优先受茄伶新的收孩（1）当方案份额累计净值高于1.000元时,优先受费份领的收益率为组合累计收我率的50%,计算公式如下：合同终止日优先收益纷颗单位可分配收改=（方案份S1.累计净值/1.OOOT）50-优先收益份额单住巳分红金额。若上述公式计算的梵先收首份狱单位可分配收防为负，则缺乏局部从优先收益份瓠净值中扣除.（2）当方案份棘净值累计低于1.oOo元，且方案财产净值超过优先受益份翔的本金（扣除巳分配收益）时，优先受益份额的收益为0,即仅获得本金。（3）当方案份款净值累计低于1.OOO元，且方案财产净值低于优先受防份额的本金（扣除已分配收拉）时,则将全部