06年证券从业资格考试基础知识真题.docx

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1、一，单项选择题1,以有价证券形式存在，并能给持有人带来确定收益的资本是（）。A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2,按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3,在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4,美国的证券市场是从买卖（）起先的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5,1952年中国最终被关闭的证券交易所是（）。A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6,

2、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（A.定向募集B.认购证B.及储蓄存单挂钩D.上网定价7,1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，实行向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A. 6亿B. 5亿C. 4亿D. 3亿8,在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事确定的业务。下面（）是间接融资的金融机构。A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9,股票从性质上看，是一种（）证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10,记名股票必需置备股东名册，其中（）不是股

3、东名册的必备事项。A.股东的姓名及居处B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11,股票有多种价值，投资者平常较为关切的是（）。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12,股票有不同的分法，依据股东权益的不同的可以分为（）,A.记名股票及不记名股票B.一般股票及优先股票C.有面额股票及无面额股票D.A股及B股（在我国的含义）13,股票及其他有价证券的理论价格是依据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今日的价值就是其理论价值。A.当前的市场利率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本14,我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利

4、润，依据（）依次支配。A.弥补节损,金B.弥补亏损,金C.弥补亏损,利D.弥补亏损,金提起法定盈余公积金，提起公益金，支付股利，提起随意盈余公积提起随意盈余公积金，支付股利，提起法定盈余公积金，提起公益提起法定盈余公积金，提起公益金，提起随意盈余公积金，支付股支付股利，提起法定盈余公积金，提起公益金，提起随意盈余公积15,证券交易价格是通过（）来确定的。A. 一级市场上的公开竞价B.证券供需双方共同作用C.拍卖方式D.发行人和投资者协商16,1999年11月，国务院颁布（）。A.股票发行及交易管理暂行条例B.中华人民共和国公司法C.证券投资基金管理暂行方法D.中华人民共和国证券法17,有价证券

5、的正常交易起着自发地支配（）的作用。A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产18,证券持有者可以获得确定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳。此酬劳的最终源泉是（）。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值19,证券交易价格是通过（）得以确定的。A.证券商及投资者协商B. 一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司及证券商协商20,当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.帐面价值21,债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式2

6、2,在票面上不标明利率，发行时按确定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）OA.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23,债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，依据这一特点债券可以分为（）。A.固定利率债券及可变利率债券B.单利债券及复利债券C.固定利率债券及累进利率债券D.贴现利率债券及浮动利率债券24,浮动利率债券的利率在确定时一般要及市场利率挂钩，其及市场利率的关系是（）OA.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系25,证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A.货币B.商品C.期权D.期货26,目前，能在上海证交所进行交易的

7、债券是（）。.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易27,公债最初仅仅是政府（）的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具28,我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从运用方始终看属于（）OA.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.斗争国债29,依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A.流通国债及非流通国债B.实物国债及货币国债C.短期国债及中长期国债D.实物债券及货币债券30,我国在50年头发行的国债有（）。A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债31,我国国库券转让市场的全面放开是在

8、（）年。A.1985B.1987C. 1988D. 199032,国家建设债券发行过（）次。A. 1B. 2C. 3D. 433,我国发行国际债券始于20世纪（）年头初期。A. 60B. 70C. 80D. 9034,下列基金中，一般而言（）的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金35,及一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，假如余额不足以支付,未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）。A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.一般股36,企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。A. 3个月B.

9、6个月C. 9个月D. 1年37,债券年利息收入及债券面额之比率称为（）。A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38,股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的须要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险39,某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的实惠认购价为13元，其中每认购1股新股须要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）A. 0.40元B. 0.30元C. 24/70元D. 040,编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。A.选择样本股，计算计算期平均股价，并作必要的修正，选

10、定某基期，指数化B.指数化，选择样本股，选定某基期，计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股，选定某基期，计算计算期平均股价，并作必要的修正，指数化D.选定某基期，选择样本股，计算计算期平均股价，并作必要的修正，指数化41,一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的依次为（）。A.地方政府债券，公司债券，金融债券B.金融债券，公司债券，地方政府债券C.地方政府债券，金融债券，公司债券D.金融债券，地方政府债券，公司债券42,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿43,持有一个股份已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达

11、到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五44,设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。A. 一亿B.二亿C.三亿D.五亿45,经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。A.五千万B. 一亿C.二亿D.三亿46,证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）担当责任。A.干脆责任人B.证券公司和干脆责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所47,因突发性事务而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将实行（）的措施。.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市48,临时停市（）。A.由国务院确定，证券交易所执行B.

12、由国务院证券监督机构确定，证券交易所执行C.由证券交易所确定，并报告当地地方政府D.由证券交易所确定，并报告国务院证券监督管理机构49,证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构50,专业的证券投资询问机构，资信评估机构的业务人员，必需具备证券专业学问和从事证券业务（）年以上的阅历。A. 1B. 2C. 3D. 451,依据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用，会员费，席位费中提取确定比例的金额设立（）（）。A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金52,依据证券投资基金管理暂行方法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该

13、基金净资产的（）。.10%E. 20%F. 30%G. 40%53,上市公司欲变更招股说明书所列资金用途，必需经过一（）批准。A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证券交易所54,贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.不标明折价率D.标明折价率55,债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式56,公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。A.保证公司债券B.参及公司债券C.信用债券D.建业债券57,公司申请其股票上市应有（）记录。A最近3年连续盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利58,扬

14、基债券的面值的货币单位为（）。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位59,对公司增加或削减注册资本，应由（）作出决议。A全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会60,申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。A. 20万B. 30万C. 40万D. 50万61, 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。A. 30B. 45C. 60D. 9062, 我国证券投资基金管理暂行方法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。A. 10家B. 8家C. 6家D. 12家63,依据中华人民共和国公司法的规定，股份申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币100O元以上的股东人数不少于（）人。A. 1000B. 10000C. 2000D. 20