2025证券投资基金基础知识竞赛题库附答案（100题）.docx

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1、2025证券投资基金基础知识竞赛题库附答案（100题）1、以下不属于资产负债表中资产项的会计科目是（）。A.应收账款B.存货C无形资产D.实收资本正确答案：D2、有关场内证券交易中的大宗交易，以下表述正确的是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所的大宗交易申报时间有所差异B.大宗交易平台可以接受当日停牌股票的交易申报C.证券所调整大宗交易的最低限额须经证监会审批同意D.大宗交易是指单个投资人单日对单个证券交易累计量达到一定数额的证券买卖3、投资衍生工具的风险包括（）。I、交易双方中的某方违约的违约风险？II、资产价格波动导致损失的价格风险？IIL缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险？IV

2、、人为错误或系统故障导致的运作风险A. I、II、IIIB. IkIILIVC. I、IkIILIVD. I、IkIV正确答案：CE. 关于商品期货合约的特征，以下表述错误的是（）。A.商品期货价格是现货交易的基准价格F. 是交易双方根据需要协商订立的非标准化合约C.具有较低的交易成本D,有固定的交易场所5、某日a投资者在场内申购了b货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（）。A.T+1货银对付担保交收B.T+O逐笔非担保交收C.T+O货银对付担保交收D.T+1逐笔非担保交收正确答案：A6、关于回购协议，以下表述正确的是OI、回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回

3、购业务n、回购市场目前以质押式回购为主要交易品种，受让方有权处置出售的国债III、回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行（包括非国有商业银行）、证券公司、基金管理公司等金融机构IV、货币基金可参与回购交易，其资产中政府债可以作为回购协议的抵押品，配置短期回购协议也可以获得流动性和收益A. IkIILIVB. I、II、IIIC. I、IILIVD. I、IkIV正确答案：A7、关于货币市场工具，以下表述错误的是（）。A.货币市场工具在金融市场中发挥着十分重要的功能B,货币市场工具具有较差的流动性和对经济环境的敏感性C.货币市场工具均是债务契约D.货币市场工具

4、产生于信用活动，交易价格为利率正确答案：B8、关于编制证券价格指数时所使用的加权平均法，以下表述正确的是OA.为使指数均衡，一般来说，在市场上地位越重要的证券所分配到的权数越B.可派式加权法是一种特殊的加权方法，样本证券的权重都相等C.目前市场上股票指数大多为上市股数加权D.加权平均法按照样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权重正确答案：D9、若没有预期的变现需求，投资者可以适当O流动性要求,以O预期收益。A.降低、提高B.降低、降低C.提高、提高D.提高、降低正确答案：A10、关于证券交易所，以下描述正确的是（）。A.证券交易所提供交易场所和服务人员，以便利证券交易商的交易与交割B.证券交

5、易所本身不持有证券，也不进行证券的买C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D.证券交易所的理事会负责日常事项正确答案：B11、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A再次估计投资者偏好B.重新设定投资者长远投资目C再次估计投资者风险承受能D.重新预测不同资产类别的预期收益情况正确答案：D12、资产A和资产B是两种资产，若他们的收益率相关系数为0.8,关于两者收益率的关系，以下表述正确的是（）。A.资产A和资产B无线性相关关系B.资产A和资产B之间完全独立C.资产A和资产B负相关D.资产A和资产B正相关正确答案：D13、有两条关于期货市场功能的论述：I、期货市场最基本的功

6、能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风险，增强了整个金融系统的稳定性；II、期货市场提高了供求信息的利用效率，标准合约又增加了市场流动性，为现货市场提供了参考价格，起到了价格发现的功能；对这两条论述判断正确的是（）。A. I错误，11错误B. I错误，11正确C. I正确，II正确D. I正确，11错误正确答案：B14、关于沪港通，以下表述错误的是（）。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分B.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通试点2014年4月10日开始实施正确答案：C15、债券的O又叫违约风险，是指债券发行人未按

7、照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.信用风险B.利率风险C,通胀风险D.流动性风险正确答案：A16、某债券基金的投资人赎回了净值100O万元的基金份额，并支付了0.5%的赎回费。根据该基金合同，该笔赎回费的50%计入基金资产。假定该笔赎回费未发生手续费，则以下表述正确的是（）。A.基金获得投资收益2.5万元B.基金获得其他收入2.5万元C.基金获得利息收入2.5万元D.基金获得非经常性收入2.5万元正确答案：B17、某公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万元现金，增加100万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下

8、说法正确的是（）。A.该公司经营活动产生的现金流减少100万元B.该公司资产负债表中资产增加100万元C,该公司资产负债表中资产减少100万D.该公司利润减少100万元正确答案：A18、某可转换债券面额为100元，市场价格为105元，规定其转换价格为10元，则其转换比例为（）。A. 10.5B. 10C. 9.5D. 20.5正确答案：B19、以下的机构中不参与到银行间债券交易的是O。A.中央国债登记结算有限责任公司B.全国银行间同业拆借中心C.上海清算所D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D20、纽约商品交易所的轻质原油是哪类大宗商品？OA.基础原材料类大宗商品B.能源类大宗商品C.农

9、产品类大宗商品D.贵金属类大宗商品正确答案：B21、我国最早与O启动了基金互认工作。A,香港地区B.新加坡C韩国D.马来西亚正确答案：A22、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。A.经手费B.证券交易所交易监管费C.过户费D.申购赎回费正确答案：D23、关于半强有效市场，以下表述错误的是（）。A.通过对公司年报信息进行分析是无效的B.通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的C.内幕交易者可能通过分析内幕信息来获取非法收益D.通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的正确答案：D24、根据2014年公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，下列符合混合

10、型基金的要求的是（）。A.股票投资比例：65?80%B.股票投资比例：80?95%C.股票投资比例：85?100%D.股票投资比例：0?2%,债券投资比例80%以上正确答案：A25、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于（）。A. 0.5%B. 1.5%C. O.33%D. 1%正确答案：C26、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务，关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是（）。A.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币B.在中国大陆以外的国家或地区设立

11、，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于100O亿美元或等值货币C.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于100O亿美元或等值货币27、关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是O。A.在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金B.根据中国结算公司深圳分公司的规定，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收C.

12、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收正确答案：B28、关于非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B,非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于正确答案：A29、关于有效市场，以下说法正确的是（）。A.长期来看，采取主动投资策略的偏股型基金大概率能跑赢市场B.长期来看，投资某行

13、业的偏股型基金大概率能跑赢追踪同一行业的指数增强型基金C.长期来看，跟踪同一指数的指数增强型基金大概率能战胜ETFD.长期来看，采取被动投资策略的指数基金才是最佳选择正确答案：D30、某个人投资者以1元的基金净值申购某基金100OO份后又以Ll元的基金净值赎回该基金100Oo份，不考虑费用，则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是O。A.应缴个人所得税50元B.暂不征收个人所得税C.应缴个人所得税100元D.应缴个人所得税200元31、市场风险不包括（）。A.利率风险B.汇率风险C政策风险D.合规风险正确答案：D32、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准差进行年化,正确的做法是（）。A.除以交

14、易日数量的开方B.乘以交易日数量C.乘以交易日数量的开方D.除以交易日数量正确答案：C33、某混合型基金A包括股票、债券和银行定期存款，各类资产的比例分别为70%、25%、5%,若下一年上述各类资产的预期收益率分别为20%、8%、1.75%,则基金A在下一年的期望收益率为（）。A. 9.92%B. 19.87%C. 14.23%D. 16.09%正确答案：D34、在其他因素相同的情况下，票面利率与到期收益率（）。A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债同方向增减，附息债反方向增加正确答案：C35、质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（）。A.融券方B.正回购方C,逆回购

15、方D.双方协商正确答案：B36、以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是（）。A.债券的远期交易B.债券的即期交易C.质押式回D.买断式回购正确答案：C37、以下选项不属于不动产投资工具的是（）。A.房地产有限合伙B.房地产物业管理C.房地产权益基金D.房地产投资信托正确答案：B38、关于期货交易中的投机;以下表述错误的是（）。A.投机交易增强了市场的流动性B.投机者是使套期保值得以实现的重要力量C.投机者承担风险，不提供风险资产D.承担了套期保值者转移的风险正确答案：C39、关于债权人与股权持有者利润分配的规定，正确的是（）。A.企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配B.企业破产时，股权持有者优先于债券持有人获得企业资产的清C.企业盈利时，