投资银行企业战略咨询服务协议.docx

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1、投资银行企业战略咨询服务协议甲方（委托方）：公司名称：企业全称法定代表人：甲方法人姓名地址：企业地址联系电话：联系电话乙方（受托方投资银行）：公司名称：投资银行全称法定代表人：乙方法人姓名地址：投资银行地址联系电话：联系电话鉴于甲方在企业发展过程中面临战略规划、业务拓展、资本运作等方面的挑战与需求，乙方作为专业的投资银行机构，具备丰富的行业经验、专业知识和资源，能够为甲方提供全面的企业战略咨询服务。双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典等相关法律法规，达成如下协议：一、服务内容1 .企业战略评估与规划乙方对甲方的现有业务模式、市场竞争地位、财务状况、核心竞争力等进行全面深入的分析与评估，识别

2、企业的优势、劣势、机会与威胁（SWoT分析）。根据评估结果，结合行业趋势、市场动态和宏观经济环境，协助甲方制定短期（13年）、中期（35年）和长期（5年以上）的企业战略规划，包括但不限于业务发展战略、市场拓展战略、产品创新战略、品牌建设战略等，明确企业的战略目标、发展路径和实施步骤。2 .资本运作咨询为甲方提供资本运作方面的专业咨询，包括但不限于股权融资策略、债权融资方案设计、首次公开发行股票（IPO）筹备规划、并购重组策划等。协助甲方进行融资渠道的开拓与对接，筛选合适的投资机构、金融机构或战略合作伙伴，参与融资谈判与交易结构设计，提高甲方融资的成功率与效率，优化融资成本与条件。在并购重组方面

3、，帮助甲方寻找潜在的并购目标或合作伙伴，进行并购标的的尽职调查、估值分析，制定并购整合方案，确保并购交易符合甲方的战略目标并实现协同效应。3 .行业研究与市场分析乙方针对甲方所在行业及相关领域开展深入的研究工作，定期向甲方提供行业研究报告，内容涵盖行业发展现状、市场规模与增长趋势、竞争格局与主要竞争对手分析、政策法规变化影响等。对甲方拟进入或拓展的新市场、新业务领域进行专项市场调研与分析，包括市场需求预测、消费者行为研究、市场进入壁垒评估等，为甲方的战略决策提供数据支持与市场依据。4 .风险管理咨询识别与评估甲方在企业战略实施过程中面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等，

4、建立风险预警机制与风险评估模型。为甲方制定风险管理策略与应对措施，包括风险规避、风险转移、风险降低和风险承受等方案，协助甲方建立健全风险管理体系与内部控制制度，提高企业的风险防范与应对能力。5 .战略执行跟踪与调整协助甲方制定战略执行计划与监控指标体系，定期对甲方的战略执行情况进行跟踪与评估，分析战略执行过程中的偏差与问题，并提出针对性的调整建议与解决方案。根据市场变化、行业竞争态势或甲方内部情况的重大变动，及时对企业战略规划进行修订与完善，确保企业战略始终适应内外部环境的变化，保持战略的有效性与适应性。二、服务期限本协议的服务期限自起始日期起至结束日期止。服务期限届满前凶个月，双方应协商是否

5、续签本协议。若双方均未提出异议，则本协议自动延续延续期限年；若一方提出不再续签，则本协议在服务期限届满时终止。在服务期限内，乙方应按照本协议约定的服务内容和时间进度，有序开展各项咨询服务工作。三、服务团队与沟通机制1 .乙方将组建专门的项目服务团队为甲方提供咨询服务，团队成员包括资深的投资银行专家、行业分析师、财务顾问、风险管理专家等专业人员。乙方应在本协议签订后的团队组建期限个工作日内，向甲方提供项目服务团队成员名单及简历，供甲方审核。如甲方对团队成员资质或能力有异议，乙方应在合理时间内进行调整。2 .双方建立定期沟通机制，乙方项目服务团队应每月至少与甲方管理层进行凶次面对面的沟通会议，汇报

6、服务进展情况、分享研究成果、讨论战略问题与解决方案。同时，双方应保持日常的电话、邮件等沟通渠道畅通，及时交流信息与反馈意见。甲方应指定专人负责与乙方项目服务团队的联络与协调工作，确保沟通顺畅高效。四、服务费用及支付方式1 .甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币凶元（大写：大写金额）。此费用涵盖乙方在本协议项下提供的全部咨询服务费用，但不包括甲方因实施战略规划而产生的第三方费用（如审计费、律师费、评估费等）。2 .甲方按照以下方式向乙方支付服务费用：本协议签订后的预付款期限个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的预付款比例%,即人民币预付款金额元（大写：大写预付款金额）作为预付款。在乙方完成企

7、业战略规划初稿并提交给甲方后的中期款期限个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的中期款比例%,即人民币中期款金额元（大写：大写中期款金额）。在乙方完成全部咨询服务工作，且甲方对服务成果验收合格后的尾款期限个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的尾款比例%,即人民币尾款金额元（大写：大写尾款金额）。3 .乙方应在甲方每次支付服务费用前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝支付费用，且不承担违约责任。五、双方权利与义务1 .甲方权利义务甲方有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、服务期限和服务标准，提供高质量的企业战略咨询服务。如乙方未履行或未完全履行本协议约定的服务义务，甲方有权要求乙方限期改

8、正，并承担相应的违约责任。甲方应按照乙方的要求，如实提供企业的基本情况、财务数据、业务资料、市场信息等相关信息与资料，并保证所提供信息与资料的真实性、准确性和完整性。如因甲方提供虚假信息或资料导致乙方咨询服务出现偏差或失误，甲方应承担相应责任。甲方应积极配合乙方的咨询服务工作，安排管理层与相关部门负责人参与乙方组织的调研、访谈、会议等活动，及时回复乙方的询问与反馈意见，为乙方的工作提供必要的支持与协助。如甲方不配合乙方工作，导致咨询服务无法顺利进行或延误，甲方应承担相应责任。甲方应按照本协议约定及时足额支付服务费用。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的凶向乙方支付违约金。逾期超

9、过违约期限日的，乙方有权暂停服务工作，并要求甲方支付已完成服务工作的费用及相应违约金，若因甲方逾期支付费用导致服务无法完成或延误，甲方应承担由此给乙方造成的全部损失。2 .乙方权利义务乙方有权要求甲方按照本协议约定提供相关信息与资料，并对甲方提供的信息与资料进行保密。如因甲方原因导致乙方无法获取必要的信息或资料，影响咨询服务工作的正常进行，乙方不承担责任，并有权要求甲方限期改正。乙方应按照本协议约定的服务内容、服务期限和服务标准，认真履行咨询服务义务，为甲方提供专业、客观、独立的咨询意见与解决方案。乙方应组建高素质的服务团队，运用科学的研究方法与分析工具，确保咨询服务的质量与效果。乙方应定期向

10、甲方汇报服务进展情况与研究成果，根据甲方的反馈意见及时调整服务工作。在服务过程中，乙方应严格遵守职业道德与行业规范，不得泄露甲方的商业秘密与机密信息，不得与甲方的竞争对手进行任何损害甲方利益的合作或交易。乙方应协助甲方实施战略规划，提供必要的培训与指导，帮助甲方建立战略执行与监控体系。在服务期限内，乙方应关注行业动态与市场变化，及时向甲方提供相关信息与预警，为甲方的战略调整提供参考依据。六、保密条款1 .双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、未公开信息、客户资料等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议有效期及期满后保密期限年。2 .若

11、一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币违约金额元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失差额。七、知识产权条款1 .乙方在为甲方提供咨询服务过程中所产生的研究报告、分析模型、方案设计等智力成果的知识产权归双方共同所有。未经双方书面同意，任何一方不得擅自将上述智力成果向第三方转让或授权使用。2 .甲方有权在企业内部使用乙方提供的咨询服务成果，用于企业战略规划、决策制定、业务运营等目的，但不得擅自修改或歪曲使用。如甲方需要将咨询服务成果用于对外宣传、合作交流等目的，应事先征得乙方书面同意，并注明乙方的知识产权归属。八、违约责任1 .若甲方未按照

12、本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的凶向乙方支付违约金。逾期超过违约期限日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务工作的费用及相应违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。2 .若乙方未按照本协议约定履行服务义务，导致服务延误或服务质量不符合约定标准，乙方应承担违约责任。乙方应按照服务费用总额的凶向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若甲方因乙方的违约行为遭受经济损失或声誉损害，乙方应承担全部赔偿责任。3 .若一方违反本协议约定的其他条款，应向对方支付违约金人民币违约金额元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失差额。九、争议解决1 .本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2 .双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日