江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）.docx

《江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）.docx（52页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、附件江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南(2024)江苏省知识产权局编二O二四年编制说明2023年，国家标准企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013,以下简称,旧版国家标准）修订升级为企业知识产权合规管理体系要求（GB/T29490-2023,以下简称“新版国家标准”），并于2024年1月1日起施行。为了指导各地做好贯标绩效评价，我们在总结以往工作经验的基础上，修订形成了江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）（以下简称“指南2）,供市县知识产权管理部门及绩效评价机构组织新版国家标准绩效评价工作时使用。指南也可作为企业开展新版国家标准贯标瞰版升级工作的参考。指南延

2、用了旧版国家标准绩效评价的流程，用艮据新版国家标准，对形式审查、文件审核、现场审核的评价标准及相关表单进行了更新，以期在全省形成流程统一、标准统一、科学规范的评价体系。指南第一章为绩效评价概述。规定了绩效评价的对象、组织实施、内容、流程、申请前准备和评价后管理等，明确了绩效评价工作的总体要求。指南第二、三、四章分别规范了绩效评价的形式审直、文件审核和现场审核。形式审查是对企业贯标材料完整性和形式规范性的审查，通过形式审直的，可以进入文件审核。文件审核是对企业知识产权合规管理体系建立、运行、评价和改进相关成文信息的书面审核，帮助审核员大致了解企业知识产权合规管理体系运行的基本情况，为现场审核做好

3、准备.现场审核是对企业知识产权合规管理体系运行状况的审核，通过现场查看、询4问等方式，核验体系运行的实际效果，作出评价。指南对现场审核的组织方式、审核内容、审核要点、直验方式和判断标准等进行了详细说明，并明确了评分标准，便于审核员理解和使用。指南附录部分为相关表单,供各地及绩效评价机构参考使用。使用时,可以根据实际情况进行调整。第一章概述1第二章形式审查4第三章文件审核6第四章现场审核H附录相关表单58表单一：江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价申请书58表单二：申请材料补正通知书61表单三：文件审核报告表62表单四：现场审核计划表63表单五：现场审核通知单64表单六：现场审核记录表65表单七：

4、现场审核首末次会议记录表66表单八：不合格项反馈表68第一章概述一、绩效评价的对象已完成企业知识产权合规管理体系要求（GB/T29490-2023）国家标准（以下简称“标准文件”）的贯彻实施，并自愿申请江苏省贯标绩效评价的企业。二、绩效评价的组织实施1 .组织方。设区市、县（市、区）知识产权管理部门负责本地区绩效评价的组织实施，根据需要委托相关机构或组织绩效评价专家组（以下简称“绩效评价机构”）开展评价。省知识产权局负责对全省绩效评价工作进行业务指导,对绩效评价合格的企业进行审核确认.2 .实施方。贯标绩效评价工作由设区市、县（市、区）知识产权管理部门委托的绩效评价机构具体实施。实施绩效评价的

5、人员应当具有贯标绩效评价审核员资格。三、绩效评价的内容绩效评价主要围绕以下三个方面进行审核。1 .贯标内容的全面性。评价企业贯彻知识产权合规管理体系要求是否覆盖标准文件的全部条款。如果企业提出标准文件的某些要求不适用于本企业知识产权合规管理范围，绩效评价机构应结合企业实际进行审核确认.（例如：A企业是纯外贸型企业，不开展研发舌动，企业可说明条款“822研发、设计、创作“不作为其知识产权合规管理范围，并提供营业执照复印件等材料供审核）2 .贯标活动的规范性.评价企业是否严格按照标准文件规定的方法、步骤等要求，建立并运行了知识产权合规管理体系.3 .体系运行的有效性。评价企业知识产权合规管理体系的

6、实际运行效果，判断企业贯标的有效性.四、绩效评价的流程绩效评价工作流程如下图：五、申请绩效评价前的准备企业在提交省绩效评价申请前，应在省知识产权局进行贯标备案，且知识产权合规管理体系已运行6个月以上（从备案名单发布之日起计算）,并已按照标准文件第9章、第10章自行开展了绩效评价和改进。六、绩效评价合格后的管理企业经绩效评价合格后，需定期开展内部审核和管理评审，并保留相关记录，以备知识产权管理部门核查。设区市、县（市、区）知识产权管理部门应加强对绩效评价合格企业的动态管理，至少每3年开展一次现场核查；企业知识产权合规管理体系建立运行情况不符合标准要求，且整改不到位的，由省知识产权局取消其绩效评价

7、合格认定.七、绩效评价与第三方机构认证按照本指南实施的绩效评价与第三方机构认证,均可作为检验贯标成效的方式，企业可根据自身需要选择相应方式.企业自愿委托第三方机构认证的，应当选择国家认证认可监督管理委员会批准的认证机构（机构名单可从国家认证认可监督管理委员会网站查询）O第二章形式审查已完成标准文件贯彻实施的企业，自愿申请贯标绩效评价的，应向当地知识产权管理部门提交贯标绩效评价申请书及有关材料,由知识产权管理部门委托的绩效评价机构进行形式审查。一、形式审直材料清单（一）申请书；（二）营业执照复印件；（三）企业简介及内部机构设置情况（500字左右）；（四）知识产权合规管理体系相关成文信息（具体材料

8、见第三章文件审核”的第一条文件审核材料清单”）。二、形式审杳内容和标准（一）申请材料的完整性.企业是否按照上述材料清单提交相应材料.（二）申请材料的形式规范性.1 .申请书填写是否充分；2 .企业名称（包括曾用名），法人代表、管理者代表、联系人及联系方式是否正确填写；3 .企业知识产权手册、程序文件是否有签字、盖章、受控标识等相关记录；4 .内部审核记录、管理评审记录是否有相关责任人签字。三、形式审查结果的处理（一）申请材料有瑕疵的，绩效评价机构应当通知企业补正：1 .材料不完整的，企业应在5个工作日内提交补充材料；2 .材料存在形式缺陷的,企业应在5个工作日内重新提交有效材料。（二）形式审查

9、通过的,绩效评价机构开展文件审核.（三）申请材料经补正仍不符合要求的，不予通过形式审查，绩效评价机构告知其不予通过的理由；企业需整改并运行3个月后，才可再次提交申请材料。第三章文件审核企业提出贯标绩效评价申请并通过形式审查的，由知识产权管理部门委托的绩效评价机构进行文件审核.文件审核不赋分值，通过文件审核的企业才能进入现场审核阶段。文件审核是对企业贯标情况的书面审核。绩效评价机构通过文件审核全面了解企业贯标概况，特别是知识产权管理体系建设情况，为后期开展现场审核做准备。一、文件审核材料清单（一）知识产权方针及目标；（二）企业建立知识产权合规管理体系的成文信息，包括知识产权手册、标准文件要求创建

10、并保持的其他成文信息；（三）企业运行知识产权合规管理体系的记录；（四）内部审核记录；（五）管理评审记录；（六）知识产权合规管理体系改进记录。二、文件审核内容和标准（一）企业知识产权方针及目标。1 ,知识产权方针可以表现为企业知识产权战略、规划、计划等形式，与企业战略方向保持一致，与企业经营发展水平相适应，符合企业知识产权合规义务要求。2 .知识产权目标可包含长期目标、年度目标、部门目标等，应根据企业实际情况制定，与知识产权方针保持一致，并发放至相关责任部门。（二）企业建立、运行知识产权合规管理体系的成文信息.成文信息可以以制度、文件、规范、规定、流程等形式体现.成文信息应按照标准文件和企业管理

11、需求，明确控制过程和控制要求，便于理解和操作。成文信息应通过标识、编号等方式进行管理，易于识别、取用、阅读和保护，防止信息泄密、不当使用和文件受损.1 .知识产权手册。手册应明确企业知识产权合规管理体系的范围。手册中需明确知识产权机构设置、职责和权限，以及知识产权合规管理体系过程之间的相互关系，且表述清晰。2 .关于信息资源的成文信息。明确信息资源收集的方式和渠道，具体收集的信息类型，信息的筛选、加工和利用方式。明确知识产权信息检索、分析和利用的场景，建立专利导航工作机制，并做好数据的及时更新。建立或计划建立知识产权信息数据库的企业，明确数据库使用要求，关注并监督数据库的维护和更新。3 .关于

12、知识产权获取的成文信息。企业应根据知识产权目标制定知识产权的获取计划，明确通过自主创新、合作开发、许可或受让等方式获取知识产权。知识产权获取的数量与类型应与企业现状、经营和发展需求相适应。通过受让等途径获取知识产权，应在受让前调查确认相关知识产权的有效性和稳定性。企业获取知识产权过程中的相关资料应保留并管理。企业需采取相应的措施以避免：非正常专利申请，不以使用为目的的商标恶意注册，不正当获取他人商业秘密，歪曲、篡改、剽窃他人作品以及非法获取知识产权的情形。具体明确专利、商标、商业秘密、著作权及其他类型知识产权的获取过程控制要求。4 .关于知识产权维护的成文信息。明确企业知识产权日常维护要求,建

13、立知识产权分类管理档案，包括知识产权类别、权利人、有效期、使用情况等信息，定期对知识产权进行维护和评估，根据评估结果对知识产权权属变更或放弃，保存并管理知识产权维护的相关记录。对于有条件的企业，宜进行知识产权相关会计信息披露，建立知识产权会计核算档案，定期对知识产权的成本和产出效益进行核算，对知识产权进行分级管理。5 .关于知识产权实颁口使用的成文信息。根据企业现状，制定促进知识产权实施和使用的办法，明确知识产权实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用的管理过程，监控知识产权的合规实施和使用。对于已经实施和使用的知识产权，评估知识产权对产品、企业的贡献，促进知识产权的实施和使用。被许可实施

14、和使用知识产权时，合同等文件中应标注清楚许可实施的类型，在相应的范围内进行实施。有条件的企业可以开展专利产品备案。6 .关于知识产权许可和转让的成文信息。知识产权许丽A转让前，根据企业知识产权情况，制定许可或转让方案，开展知识产权评估，权衡许可和转让的利弊，并履行相关审杳、备案或登记程序。国有企业转让时，应遵循国有资产管理规定。7 .关于企业知识产权风险管理的成文信息。梳理企业运营过程中可能涉及的知识产权风险，采取措施，避免或降低侵犯他人的知识产权风险。定期监控可能涉及他人知识产权的状况，针对可能发生的纠纷，结合企业实际提出防范及应对措施。将知识产权纳入企业风险管理范围，通过对知识产权风险的识

15、别、分析和监测，进行风险辨别、风险分析和评估，降低风险发生率。明确保密管理中涉密人员、载体、区域、信息和设备的管理要求，做好商业秘密的管理。产品、技术等对外披露前，开展知识产权合规和保密审查，并留存记录。8 .关于企业知识产权争议处理的成文信息。做好产品和服务的侵权监控,确保能及时发现和监控知识产权被侵权情况不艮据企业管理实际情况,评估被侵权损失，提出应对方案。通过评估，分析利弊，明确协商、调解、诉讼、仲裁等适宜的争议解决方式，保护企业知识产权。9.确保知识产权合规管理体系有效性所需的其他成文信息。符合企业知识产权合规管理体系要求753、754相关成文信息的创建、更新和控制要求。（三）企业内部审查审核记录。企业知识产权合规审查记录、内部审核记录、管理评审记录。各类审查审核工作按照企业运行标准的要求开展,记录清晰记载各类审查工作开展的过程，日期精确，有相关责任人签字。（四）纠正措施及结果记录。企业在内部审杳审核时，发现存在不合规事项的，应采取有效整改措施，并保留完整的整改记录.三、文件审核结果的处理（一）审核通过。经审核符合标准要求的，通过文件审核，由绩效评价机构向企业发放绩效评