Seumci期货法律法规有关数字规定.docx

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1、生命是永恒不断的创造因为在它内部盘含着过剌的精力,它不阍流溢.越出时间和空间的界限.它不停地追求,以形形色色的自我表现的形式表现出来.一一泰戈尔期货法律法规汇策有关做字或定期货法豫法曳Jt行时何汇息法律法姚名感JMf时何期货公司首席足法官管理熨定（试行）,2008年5月IH期货从业人员执业行为准则（修订）2008年4f1.30S沏货投方君保律叁去管理暂行方法2007年8月IEJ期货公司董事、苴事和高级管理人员任职饯格督理方法？2007年7月4EJ期贷从业人员青理方法2007年7月40证券公司方配黄公司提供中何介给业务试行方法j2007年4月20日期货公司金/期货结算业务试行方法j2007年4月

2、19日期华公司风检黄管指标管理试行方法32007年4月18B期货交易管理条例2007年4月15日t期货交易所臂型方法2007年4月15日明货公司管理方法2007年4月15H（中华人民共和国刑法修正案（六），2006年6月29日最商人民,法院关于审亚期许纠纷案件若干问题的规定？2003年了月10中华人民共和国刑法修正案1999#12月251OHft交J1.管理条制*（每小同先最后的抒号内敏字也该如正点在该法律法规中的条目序号.以下冬*同）-.向盅管扎构中请批准的存关数字蜕定如可期ft*公司安更以上的股钗应当炒B1.3除期货监督管理机构批准.（19）5、二,向黄营孔构报告的*关金字所定程问,复期货

3、公司涉及十大倔论、仲裁.成者股权破;东菇或者用于担俣.以及发生翼过设大事件封，用凭公S1.及其相关股东、实际桎制人应K白该事件发生之日起内向国寻在期货的IF管理机为健文书也报告.605B三.It管机的批准的木关数字现这提问SM国务茂榭JtA管Mi机椅应当在内决定是否批淮期货交品所姑算金日的结It业务费学中谓.3个月国务靛期苴出孑管理机均应当在受理期货公司设立申请之日起内决定是否fc4.（16）6个月期贷公司变更注舟兴木以务笈期货总各管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准.（19）200期置公司办理：（一）,更法定代於人：（一）,更住所或Ifit业场所：（）变更境内分支机杓的管土场所、负皆人

4、或力辽满范西对，B）%吃期优督管理机构派出机杓应当日受理申请之日跳内决定是否批准.（20）期黄公司办理；(一)合并.分立.停业、解傲或者破产；二)子更公司形式；(=)殳莫业务范国：(CP)变更5以上总股权：()设文、收剪.华股或老头止境外期贤美经昔孔构时周务院期货皮售管理机构应当自殳理申请之日理内决定是否批准.(19)2个月期货公司设立或者终止赛内分支机构时司务院期货片督管理孔构派出机势应当白受理申请之日星内决定是否批准.(20)对经过娶改将合有关法务.行政法禺规定以及兼母性经营规划要求的期货公司，国务院期贷城IF管理机坍应当自批收完毕之日起内解除对其果岸:的有关措施.(59)3日5.必须具备

5、费格的有关Jft字规定要问答复申请设立初贤公S,主要战东以及实际整例人具川料抵效利能力，自等良好，H无W大违法地规记录.(16)3年申请设立期贤公司.注册费本最低1限定为人民币.(16)3.OOD万元申请设立初贤公SI的法而费去的圻币出资比例不程低于.(16)85%五、具在格中不得有的情形的有关数字规定提何答复期货公司或共分支机的戊立后无正.当芨由铝过未开始管业城者开业后无正当理由停止房盘以上时.国务吃朝货宏瞥营理机构应当依法办理期货业务许可证注桁手续.(21)3个月3个月因违法行为或者违纪行为饯解除职务的期发交另所.正券交易所.证券赞记结算机构的负五人.成者用贷公司.证券公司的*事.5圾管理

6、人员,以及国务货期货曾仔管理机构规定的箕住人员.自故解除机务之日东边.不徉担任期赁交易所负责人.财务会计人同.5年因造法行为或者违纪行为技最情黄格的律好、注林会计牌或专投谎咨询机构、财务多议机的.密好评税机构.资产评估比杓.验证机构的令业人员，自彼执结奥格之日京&_.不得担任期贤交易所负责人.财务会计人员.(9六.其处在关数字规定提何客复在间麦操现期货交房价苕.内串交徐等更大期黄违法行为肘.&国务挖相黄叁IFit理机构主要负十人批准,可以外例被潮查事件当事人的期货交易.但限制的时间不祖斑齿.窠情复亲第,可以矣长至.(51)15个交易日30个交易日未经国务院用凭管理机构枇准，采用臬中交防方式过行

7、标冠化台的交.司时实行JS日无负债结算制度如保辽金制度,同时保证金收取比例抵于合约(或者今同标的糖的，为变相期货交另.(S9)20、2拿常费寰米青保金管行方决才关敷字加定提问答复期贷交另所应当在每手度结束后内.瑞的前一年度应当缴的的保律基金.(W)15个工作B保障基金的白初费佥由期货交易所从其积累的风F准备金中控更故至20W年12月31日虑殓市各金吠户总般的谡旃形成。(915%保*圣食的后决贵姿米薄中,期贤交另所按其向朋贤公司会员收取的交黝手续在的*.期取公司从其收取的交易手候费中按班代理交易整的.遒纳.(9)3%千万分之五至十ttF.*1.J人民币时.炫中国证&会财政部批承.期货交易所、期比

8、公司可以吞停城纳供F”基金.(11)8亿元保律先金对每位个人投烫者的保证金很失在以下(含)的号却金敏it的局部技扑他.20)补馋,10万元10万元9小保博在会封单位机杓投突管的保证兔根失在以下金)的局部仝粳t?a的局部拉朴像.JRB内.应当将会女殳部文件报告中迎迁苴会.(23、30.38.43、51)会生制现1文易所任免中层善亚人只面当在决定之日起内向中国证Ii会报*.(35)实行会员分级结算IM或的期许交8所可以且挑结算会只费信和业务开展情况总制结算会员的结算业务范围，但应当于内桑告证鉴会.(68)30期货交易所甫关炫*情;兄和有关法a.双章.政策执行情瓦的季度工作报缶成为于每一季度结束后内

9、向正16公报告.15D期货交易所有关珞营情;兄如有关法律,双章.政策执行情瓦的年度工作报告应当于每一隼度结束后内向正值令报告.300现货交易所经率计的年度财务投缶应当于每一年度结束后内向证言会祭告.(102)4个月期贷交易所涉及占其冷资产以上或者H共经营网险有权大影啊峋诉讼时当及时向中国证监会系告，103)侬二,任职期限的有关效字限定标问答复期货交曷所会员制和公司制)总妊里任期与屈是.芨任不超过.33.3年17)2居公司制交另所Ii串会年金任沏是.(49)3年三.会次召开疑李有关敷字规定槌何答复会员大会召开一次.(21)一年理事会会议至少召开一次.(29)半年E.分议通把的有关金字偈定提问会员

10、制期货交易所召开会员大会总当将会议串诙的事项于会找召开前通知会员.22)10B会员创期货交易所m开理事会，应当于会双m开Itt通知令体理事.(29)五、其的有关氮字现定ftP1.t期交8所安造入异常埼况并决充Ir停交易的拶停女品的.少停交黑的沏限不拜超过.但粒中国证监会枇在是长的除外.（IW）3个交另日期货交曷所对期黄交易、ftJt.交IPJ登科的保存期限应当不少于.会尻在期货交易所专用用真账户中的突有黄币资金的“80%I倍期货交易所应当按黑手纹费收入的提取风险施备佥，风管准备殳应当单独核算,专户存体.（78）20%4章祭食公方泱/关It字热臾一.向发管机构报缶的有关敌字规定提问冬夏期黄公司般

11、东发生所纬有的期黄公司段机破乐的.查或者就强用执行等情形时.期贷公司及其相关股东应当在内向期货公司住所地的迁城会M出机构i?aa.（36）S0期货公司实际整利人发生（一）涉嫌产*班法法现E营，彼才枚机关瑞女、采我嵬川精府：（二）攵更名称：（三）合并、分立或#注行货大费产.使号步级i（Bn被然街.接管.托管.关（f1.或者第恢.破产等情形时.期贤公m及其实际控制人应当在内向期货公司住所抢的证监会派出机构促交书面fi.（36）期货公司对外发布的广告宣传材料.应当自发布之日起内蒙住所地的中IS正鉴会派出机构.（525个工作E）期货公司的股东、实际控切人或由其他关联人在期货公司从事期管交易的.期贤公S

12、1.应当自开户之ErW内向其使所他的中Ia江甚会派出机杓备案.（79）发生1-）文更名称公司章程；（二）发生本方法第十四番规定情形以外的段枚支更：（三作出终止史芬等曳大决识：（Bn任免董事.曾事.高统管理人员对名鱼责人肯北部负责人或者If级管理人员的分工发生萸史4五）核有机机关立案汹受或者采取卬曲措施等事项时，期贤公司应当在内向其f所地的中国证皮金索出机构书面报告.（80）注：第十四条期货公司变更段权。以下情形之一的,应当经中国证改会批准：（一）单个股东的势.股比例增巾到5%以上.或者有关城关系的股东合计挣.股比刑增加到5%以上：（二）料有5%以上IR机的股东受让股权，或者有关联关系县合计科*

13、5%以上收权的收东受让取权.期货公司聘清成#解聘会计卿事务所的.应当自作出决定之日与内向翼住所地的中BfiE1.i会淑臼机构掖.81）二、期货公司设立,格的有关做字观定答复申请设立以黄公司,持有5以上坎松的股东庭当具备下?.在近内未因建法违规经营殳到行政处分或#刑事处分.3年内作为全冷机杓的股多或者实际控M人，或甘作为上市公司的控股（R东或者实际控制人.没有：K用IR东双利.逢史,收东义务等不X信行为。其自络人股东,法定代表人或者高坡管理人员祓采取证券.期货市场禁入方施的,禁入期王届满已立。条件；其SJ然人股东.法定代夫人或者高级管理人员被被精证毋，期比高级1?里人员任职,格n专从业人员,憔的.白衩!料之日起巴.2年期程公司在IE1.t会不PI派出扎杓格区友更住所的，应当在近内无步大设法：:*记录.未发生1!大风F事件.(21)期货公司申请谀立营业部申请日Ii应符合斯凭公司风降鼓首指标标冷(23)3个月用货公司中请设立普亚部，应当向拟设立M北部所在地的证监会派出机的我交申请日M月末的风险法管报表.(24)申请设立期货公司,其步