2024年江苏省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范试题.docx

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1、2024年江苏省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范试题一、单项选獐题（共25题，每题2分，每届的各选项中，只有I个事最符合题A）1、美于期货合约描述正确的是A.合约条款由买卖双方协商画定B.合约条款中规定了合约的最终交易日C.合约条款标准化D.合约转让无须背书2、根据股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在确定为投资者申请开户前应当对投资者的一方面进行综合评估。A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历D.相关投资经脸3、某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由一批准。A.中国人民银行B.中国银监会C中国证监会D中国期货业协会4、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司托付，独立担当

2、基于居间法律关系所产生的民事货任的自然人或组织包括A.期货居间人B.客户经理C.场内经纪人D.期货交易顾问5、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务年以上阅历.A：2B：3C：5D：76、交易所会员如对结算结果有异议，A.而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员己认可结算数据的精确性B.一般在其次天开市前一小时通知交易所C必需以书面形式通知交易所D.遇特别状况，可在其次大开市后2小时内通知交易所7、下面关于投机说法错误的是A：投机者担当了价格风险B：投机的目的是获得较大的利涧c：投机者主要获得价差收益D：投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作8、下列关于

3、远期外汇交易的说法，正确的有A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定了将来某日按新的汇率交收肯定数量某种外汇的交易方式B.在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉全部风险C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D.远期外汇交易由交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流淌性远远高于外汇期货交易9、卜列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有一。A.建立并实施风险隔离机制和保密制度B.限制金触期货结算业务风险C.同等对待本公司客户、非结算会员及其客户Di革慎、勤勉地办理金融期货结算业务10、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消退或削

4、诚其受汇价上下波动的影响.A：投机B：套期保值C：套利D：远期II、期货市场的两大巨头是_。A.伦敦国际金融期货交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.法国期货交易所12、股指期货的投资主体可以有一。A.自然人B.法人C中金所D.国家13、相关关系按变量多少分为一A：单相关、曳相关B：完全相关、不完全相关和不相关C：线性相关和非线性相关D：正相关和负相关14、下图为2024年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，正确的是O,A.该图为K线图B.上框内曲线表示价格C.下框内曲线表示交易量D.下框内竖直线表示即时持仓量15、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。

5、A：宣扬B：备份c：销毁D：储存16、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）A15分B. 20分C. 25分D. 50分17、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C,执行价格为X,则当标的资产价格为一，该投资者不贿不赚。A,X+CB. X-CC. C-XD. C18、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关状况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D. 1519、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手I月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再一。A.同时买入3手5月份玉米期货合约B.一天后

6、买入手5月份玉米期货合约C.同时买入I手5月份玉米期货合约D.一天后卖出3手5月份玉米期货合约2（）、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括A.涨跌停板制度B.每日无负债结算制度C.强行平仓制度D.大户报告制度21、下列关于期货居间人说法正确的有A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人B.独立担当基于居间法律关系所产牛的民事货任C.接受期货公司托付D.独立于期货公司和客户之外22、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担当期货公司交易、结兑或者风险管理部门或者岗位负货人（）年以上经验。A. IB. 2C. 3D. 423、下列属r期货公司职能的

7、是1.A.对客户账户进行管理，限制客户交易风险B.为客户供应期货市场信息C.充当客户的交易顾问D.制定交易规则24、_是指由于交易对手不履行相约责任而导致的风险。A.操作风险B.信用风险C.流淌性风险D.法律风险25、有权制定期优业协会的章程.A：主任会议B：主席会议C：会员大会D：国务院期货监督管理机构二、多项选舞黑(共25题，每JB2分，每JB的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)期货交易所会员享有的权利包括A.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B根据期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会抗大会D.根据规

8、定转让会员资格2、期货公司有卜.列O欺诈客户行为之一的，竞令改正，蜴予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不满IO万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严峻的，费令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A向客户做获利保证或者不根据规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业芬中与客户约定共享利益、共担风险的C.不根据规定接受客户托付或者不根据客户托付内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者运用其他不正值手段，诱端客户发出交易指令的3、关于期货交易所的合并、分立，卜列说法正确的是O.期货交易所的合并分立必需经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债

9、务随之歼灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了爱护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能实行汲取合并的方式4,某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期优合约，同时以166500元/吨买入I手10月铜合约，当8月和10月合约价差为一元/吨时，该投资者获利。A. 100OB. I3C. IS(X)D. 20005、一是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.商品期货B.共同基金C.金融期货D.期货期权6、以卜.关于供应的价格弹性说法正确的是.A：商品供应量对价格的反应敏感性可用供应弹性说明B：它是供应量变动率与价格变动率之比C：当价格稍上涨，供应堆就大幅度增加，称

10、为供应富有弹性，其弹性系数大于D：当价格大幅度上涨而供应少量增加，则称供应缺乏弹性，其弹性系数小于17、艾略特波浪理论考虑的因素主要是A.形态B.比例C.时间D.价值8、随着交割日期的接近，现货价格和期货价格之间的差异将会一。A.渐渐增大B.渐渐缩小C.不变D.不确定9、哲停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括一。.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人於获得不正值利益C.期货从业人员向投资者隐胸武要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息10、正常状况下，沪深300股指期货的涨跌停幅度为。A：前一日结算价涨幅的10%B：前一日结算价涨幅的8%C：前一日

11、结算价跌幅的10%D：前日结算价跌幅的5%Ik下列关于期货交易所的合并、分立的说法，正确的是.A：期货交易所的合并分立必需经中国证监会批准B：期货交易所合并后，其债权债务随之歼灭C：期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期比交易所维承D：为J受护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能实行汲取合并的方式12、产业政策的主要内容包括A：产业结构政策B：产业组织政策C：产业区域布局政策D：产业投资政策13、影响商品价格的间接因素有一A：经济周期B：供应和需求C：计价货币币值改变D：利率14、1882年，芝加哥期货交易所这吸引了投机者的加入,使期货市场流淌性增加。A.允许以对冲方式免除履约责任B.规

12、定全部交易都要进入结獴公司结算C.允许非结算会员参与结鲸D.推出标准化合约15、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货保证金存管银行等相关总位的工作人员，有卜列行为的，依法赐予行政处分或界纪律处分.A：泄露知悉的国家隐私或者会员、客户商业隐私B：徇私舞弊C：玩忽职守D：收受贿赂16、期货交易所应当根据国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括O0A.保证金制度B.结鸵担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度17、下列人员中，应当对期货公司的年度报告若署确认看法的有O.A.期货公司董事B.高级管理人员C.财务负贡人D.人力资源负责人18、期货公司

13、的卜列O行为无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为19、申请营业部负费人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括O.A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业资格证书20、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有O,A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C中国东高校的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件21、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严峻的，中金所可以向一提出行政惩罚或者纪律处分建议。A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会22、目前，布我国期优市场上市交易的商品期货合约包括_A.豆粕期货合约B.生铁期货合约C.PTA期货合约D.小麦期货合约23、期货交易所为债务人，债权人恳求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B：期货交易所得自有资金C：风险打算金D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券24、投机方法中，属于建仓阶段内容的是一。A.选择入市时机B.平均买低和平均卖高C.金字塔式买入卖出D.合约交割月份的选择25、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负货O.A.从业资格的认定B.从业资格的管理C,从业资格的撤销D.组织从业资格考试