关于修订《中铁十局集团第一工程有限公司合同管理实施细则》的通知.docx

中铁H"一法2020)171号关于修订中铁十局集团第一工程有限公司合同管理实施细则的通知所属各单位、机关各部门：根据中华人民共和国民法典中国中铁股份有限公司法律事务工作办法中国中铁股份有限公司合同管理办法中铁十局集团有限公司合同管理办法等规定和要求，为切实加强中铁十局集团第一工程有限公司（以下简称公司）合同管理工作，健全完善以事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的企业法律风险防控体系，公司对中铁十局集团济南铁路工程有限公司合同管理实施细则（中铁十济法2014）185号）进行了修订，现将修订后的中铁十局集团第一工程有限公司合同管理实施细则予以发布，请遵照执行。中铁十局集团第一工程有限公司合同管理实施细则第一章总则第一条为进一步加强中铁十局集团第一工程有限公司（以下简称公司）合同管理工作，健全完善以事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的企业法律风险防控体系，维护企业合法权益，根据中华人民共和国民法典中国中铁股份有限公司法律事务工作办法中国中铁股份有限公司合同管理办法中铁十局集团有限公司合同管理办法等规定，结合企业实际情况，制定本实施细则。第二条本实施细则所称合同是指企业在生产经营活动中所订立的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。本实施细则所称合同管理是指企业实施的合同订立、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、考核奖惩等行为。第三条公司合同管理实行公司、项目经理部（分公司）两级合同管理体制。合同管理实行综合管理与专项管理相结合，坚持预防为主、分级管理、统一授权、分工负责、归口把关的原则。第四条公司各单位要定期向公司报告合同管理工作情况，并自觉接受公司的业务指导、监督检查和考核。第五条任何单位和个人不得利用合同从事扰乱经济秩序和企业生产经营管理秩序、损害企业利益、国家利益和社会公共利益等违法犯罪活动。第六条任何人不得以任何方式泄漏在合同管理过程中知悉的本企业商业秘密。第七条各单位应当重视和加强合同管理工作，完善合同管理制度，建立健全合同管理机构，配足合同管理人员，不断提高合同管理质量和水平。第二章合同管理机构及其职责第八条公司实行在总经理领导下分管领导分管的合同管理体制。企业发展部（法律合规部）是公司合同综合管理部门，在总法律顾问领导下全面负责公司的合同管理制度体系建设和综合业务工作。项目经理部（分公司）工程经济部是本单位合同综合管理机构，在项目经理的领导下开展工作。第九条公司经营开发部是施工总承包合同管理的主责部门；公司工程技术管理部（物资设备管理）、项目部物机部是买卖、承揽、租赁、运输类合同管理工作的主责部门；公司工程经济部、项目部工经部是工程施工专业分包合同、劳务分包合同、景观绿化工程施工承包合同管理工作的主责部门；公司工程技术管理部、项目部工程部是工程技术咨询服务合同、施工用水用电合同、临时用地合同、房屋租赁合同、房屋拆迁安置补偿合同、工程拆迁安置承包协议、试验检测合同、视频监控设备安装买卖合同、电子电器买卖合同等合同的主责部门；安全质量管理部是安全配合协议等合同的主责部门；公司办公室、项目部办公室是汽车租赁合同管理的主责部门；人力资源部是劳动合同、劳务派遣协议合同管理的主责部门；党委宣传部（企业文化部）是宣传广告、宣传视频制作合同管理工作的主责部门。海外项目参照以上部门合同职责分工管理。第十条公司合同综合管理机构职责：（一）宣传、贯彻、执行国家有关合同及合同管理的法律法规，中国中铁股份有限公司（以下简称“股份公司”）及中铁十局集团有限公司（以下简称“集团公司”）有关合同及合同管理的规章制度；（二）负责制定和修改公司合同管理办法和工作规划，并组织实施；（三）监督和检查合同管理制度的落实情况，指导、考核项目经理部（分公司）的合同管理工作；（四）组织编写重要合同示范文本；（五）参与重大合同的谈判和起草工作，参加合同评审，负责对合同内容的合法、合规性进行审查，依法提出法律意见，对重大合同出具法律合规意见书；（六）负责公司合同风险管控工作；（七）负责合同管理信息的汇总、编制、分析及报表工作，定期向本单位领导和集团公司合同综合管理机构报告合同管理工作的情况；（八）统一管理公司的合同专用章；（九）负责公司法定代表人授权委托书的合法、合规性审查;（十）参与调解处理与集团公司系统内部单位之间所发生的经济合同纠纷；（十一）负责协调处理各项目经理部（分公司）之间发生的经济合同纠纷；（十二）定期监督检查及考核各单位的合同履行情况，建立合同履行中资料收集保存制度和合同纠纷预警制度；（十三）组织公司合同管理人员的学习和培训；（十四）应当由公司合同综合管理机构履行的其他职责。第十一条项目经理部（分公司）合同综合管理机构职责：（一）宣传、贯彻、执行国家有关合同管理的法律、法规，以及公司、上级单位有关合同管理的规章制度；（二）建立健全合同管理体系，组织制定项目经理部（分公司）职责范围内合同管理和风险控制的具体措施；（三）牵头组织本部门职能范围内合同评审；（四）参与本项目部（分公司）其它合同的评审；（五）牵头组织项目合同风险源的辨识、风险分析与评估、制定风险应急预案；（六）协助公司法律顾问、公司律师或外聘律师开展工作，参与本项目部法律纠纷案件的处理，负责证据材料的收集；（七）负责合同基础资料的管理并建立各类合同管理台帐；（）本部门职责范围内的其他合同管理工作。第十二条公司相关职能部门是合同专项管理机构，负责本部门业务范围内的合同管理工作。项目经理部相关职能部门是合同专项管理机构，负责本部门业务范围内的合同管理工作。第十三条公司合同专项管理机构职责：（一）根据公司的合同管理要求，制定本部门的合同管理职责，确定合同管理人员；（二）负责起草本部门业务范围内的合同文本，负责组织本部门业务范围内合同的初步可行性研究、业务洽谈、合同评审、签约（需根据授权）等工作；（三）负责监督控制合同的履行，随时掌握所签合同的履行情况，及时发现合同履行中发生的问题并提出妥善处理的意见、建议和方案；（四）负责涉及本部门业务范围内的合同评审提出意见及督办落实；（五）参与处理本部门业务范围内的法律纠纷案件；（六）负责本部门职责范围内合同基础资料的管理，建立合同管理台帐，定期向合同综合管理机构通报合同管理情况。（七）本部门职责范围内的其他合同管理工作。第十四条项目经理部（分公司）合同专项管理机构职责：（一）牵头组织本部门职责范围内的合同评审；（二）负责起草本部门职责范围内的合同文本，负责合同洽谈、审查、订立、交底、履行过程风险控制等工作；（三）参与制定合同管理和风险控制的具体措施；项目合同风险源的辨识、风险分析与评估、制定风险应急预案；（四）参与本项目经理部（分公司）其它合同的评审；（五）负责合同实施工作及合同封闭工作；（六）履行法律纠纷案件主体责任，妥善处理本单位的各类法律纠纷案件；（七）负责本部门职责范围内合同基础资料的管理并建立合同管理台帐；（八）本部门职责范围内的其他合同管理工作。第十五条各单位应设置专兼职合同管理人员，合同管理人员应当具有一定的法律与合同管理知识，经过岗位培训。第十六条项目法律合规专员要全面深入合同管理，全过程主动参与并审查所在单位各类经济合同招投标情况、资信授权情况、合同审批签订、交底履行、风险评估、终止封账等各项工作。定期对履约状况进行综合风险评估，对发现的风险点、风险源及管理缺陷，应及时提出风险防范措施与管理建议。对于重大的法律风险与管理漏洞，应及时将相关情况向所在单位负责人报告，并同时报送公司企业发展部（法律合规部）。第三章合同的订立第十七条订立合同应当遵守国家法律、法规和政策的规定，遵守公司及上级单位的合同管理制度，坚持平等、自愿、公平、诚实信用的原则。第十八条订立合同，必须采用书面形式。第十九条各单位订立合同应当由法定代表人签发授权委托书，授权委托书中应明确委托代理的事项、权限和期限以及是否有权转委托，并加盖单位的行政公章。委托代理人代表单位订立合同，必须在授权范围及期限内行使代理权。禁止委托代理人擅自超越代理权、无代理权或代理权终止后办理有关事项。第二十条各单位合同承办部门统一负责法定代表人（负责人）授权委托书的合法、合规性的初步审查。如授权委托书中代理事项、权限和期限等内容不完备的，应要求合同相对人在授权委托书中依法依规补齐缺少的内容。合同承办部门应当建立授权委托书管理台帐，将有关信息记录存档。第二十一条严禁项目部（分公司）擅自签订合同；项目经理部（分公司）不得对外提供任何形式的担保。第二十二条订立合同前，承办部门应当详细了解、调查、掌握合同相对人的下列情况：（一）是否按照相关制度要求办理准入；（二）施工内容与施工资质是否相符；（三）资信及履约能力，对于资信采取形式审查和公证审查相结合的制度，首次进场的施工队伍必须将资信资料的真实性进行公证，已经公证的施工队伍再次施工时资信资料可以不予公证；授权委托事项，实行凡授权必公证原则，采用一授权一公证;（四）对方代理人的代理事项、权限和代理期限；（五）合同标的的真实性；（六）其他应掌握的有关情况。第二十三条签订合同须采用公司公布的统一合同文本，若因特殊情况须使用非统一文本签订合同，项目经理部（分公司）须出具书面情况说明，报请公司总法律顾问审核，项目分管领导审批后办理。第二十四条合同必须经过评审后才能正式签字、盖章。第二十五条公司设合同评审工作领导组。由公司总经理任组长，分管法律合规工作事务的分管领导任常务副组长，其他领导班子成员任副组长，组员由经营开发部、工程经济部、工程技术管理部、安全质量监督管理部、财务管理部、党委组织干部部（人力资源管理部）、办公室、党委宣传部（企业文化部）、企业发展部（法律合规部）等相关部门负责人组成。合同评审工作领导组下设管理办公室，由公司总法律顾问任主任。全面负责合同评审管理工作。公司合同评审工作领导组职责：（一）负责公司合同评审领导工作；（二）负责制定公司合同评审方面的制度办法；（三）组织审核公司的重大、复杂合同的评审。第二十六条项目经理部（分公司）应成立合同评审小组，项目经理任组长，班子其他成员任副组长，各部门负责人及经办人员任组员。第二十七条项目经理部（分公司）合同评审小组职责：（一）对拟签合同进行评审，分析评估合同的可行性、经济性、适宜性、合法合规性；（二）掌握合同风险，制定风险防范措施；（三）出具书面评审意见及落实整改意见。第二十八条合同评审必须按照评审权限进行。（一）合同评审必须经过分管成本领导审核；（二）500万以上的合同需经主要领导审批；（三）重要节点工程、地铁工程、隧道工程、房建主体、地基加固工程等重要专业分包合同，需经主要领导审批；（四）补充合同需经公司总经理审批，且补充合同在主合同基础上不能超过两份，超过部分报集团公司成本管理部审核，分管成本管理的领导审批。补充合同公司单独建账管理，报集团公司成本管理部备案。补充合同评审时需将主合同作为附件一并上传；（五）合同外补偿事项须经公司纪委介入，并经总经理办公会通过，且将结果报集团公司纪委和成本管理部备案。第二十九条合同评审以专题会议或网上会签的方式，按照以下程序进行：（一）承办部门负责提供或组织起草本部门业务范围内拟订立合同的文本；（二）承办部门负责组织有关部门对合同文本进行评审。评审应当形成评审记录，参加评审部门进行评审，提出评审意见，明确意见为同意或不同意，评审部门对合同条款有异议的，应当同时写明评审意见及建议修改内容或完善措施并督办落实整改情况。在评审PPP（BOT、BT、TOT