ISO9001 ISO14001 ISO45001-2018质量环境和职业健康安全管理体系内部审核全套资料.docx

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1、IS09001+IS014001+IS045001-2018质量环境和职业健康安全管理体系内部审核全套资料1.年度内部审核计划表2 .内审通知单3 .内审检查表4 .现场审核记录表5 .内审不符合项报告6 .内部审核报告1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。2、审核范围IS0900k2015IS014001:2015及18045001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门3、审核

2、准则IS09001:2015/IS014001:2015及15045001:2018标准；相关法律法规要求；相关方需求与期望；管理手册、程序文件等4、审核组成员：组长：A组：B组：C组：5审核时间：2019年12月26日6、审核安排日期时间部门涉及条款审核人员9月28日9:00-9:30首次会议各部门负责人、内审员9:30-11:30A组9:30-11:30B组9:30-11:30C组13:30-15:30A组13:30-15:30B组13:30-15:30C组16:00-17:00末次会议各部门负责人、内审员编制/H期:审核/H期:批准/日期:文件编号：GD-QE004-009IS09001

3、-2015IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：管理层审核日期：20核.12.26审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果1S090011S014001IS0450011理解组织及其环境4.14.14.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？口符合口严重不符合口轻微不符合2理解员工及相关方需求和期望4.24.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是

4、如何监视和评审的？口符合口严重不符合口轻微不符合3确定管理体系的范围4.34.34.3查看管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？口符合口严重不符合口轻微不符合4管理体系及其过程4.44.44.4查看管理体系文件,确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？口符合口严重不符合口轻微不符合5领导作用和承诺5

5、.1.15.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？口符合口严重不符合口轻微不符合6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承口符合口严重不符合诺？口轻微不符合7方针5.25.25.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通？口符合严重不符合口轻微不符合8组织的岗位、职责和权限5.35.35.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表,确认其是否清楚自身的职*贞。符合口严重不

6、符合轻微不符合9应对风险和机遇的措施总则6.1.16.1.16.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？符合口严重不符合口轻微不符合10环境因素6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？口符合口严重不符合轻微不符合11危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价口符合口严重

7、不符合口轻微不符合12合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和符合口严重不符合轻微不符合执行情况。13措施的策划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。口符合口严重不符合口轻微不符合14目标及其实现的策划6.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达

8、成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？口符合口严重不符合口轻微不符合15变更的策划6.3询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？口符合口严重不符合口轻微不符合16资源总则7.1.17.17.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？口符合口严重不符合口轻微不符合17信息交流7.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合口严重不符合口轻

9、微不符合18监视、测量、分析和评价总则9.1.19.1.19.1.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环口符合口严重不符合口轻微不符合境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？19分析与评价9.1.3询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？口符合口严重不符合口轻微不符合20管理评审9.39.39.3检查最近一

10、次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？口符合口严重不符合口轻微不符合21改进总则10.110.110.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？口符合口严重不符合口轻微不符合22持续改进10.310.310.3询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施口符合口严重不符合口轻微不符合IS09001-2015IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：质量部审核日期:2019.12.26审核员：序号内容标准条款检查内容和方法

11、审核记录检查结果9001质量14001环境45001职安1应对风险和机遇的措施总则6.1.16.1.16.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？口符合口严重不符合口轻微不符合2环境因素6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因索清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？口符合口严重不符合口轻微不符合3危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业

12、健康安全管理体系的风险进行评价口符合口严重不符合口轻微不符合4措施的策划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。口符合口严重不符合口轻微不符合5目标及其实现的策划6.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新？口符合口严重不符合口轻微不符合6监视和测量资源7.1.5询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视

13、和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备口符合口严重不符合口轻微不符合有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？7产品和服务的放行8.6询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录,确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权,授权信息是否可以追溯？口符合严重不符合口轻微不符合8不合格输出的控制8.7询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？符合口严重不符合口轻微不符合9监视、测量、分析和评价总则9.1.19.1.19.1.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环