一个表格告诉你公司治理的全部法律风险(DOC21页).docx

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1、一个表格告诉你公司治理的全部法律风险!导读：现代企业管理的基本目标是实现财富最大化。这一目标的实现必然伴随着不确定性，即风险。从某种意义上说，企业管理就是风险管理。法律风险管理作为风险管理中的一种越来越受到众多企业特别是跨国企业的重视。现就企业法律风险管理的相关内容提出法律意见如下，以供参阅、了解。序号项目法律风险点风险评估防范措施公司企业治理结构1、公司章程是工商登记的文本，股东之间未签订股东协议。固定的公司章程版本无法体现股东成立公司的真实意思，股东之间的权利义务难以产生法律认定的效果。制定可操作性强的公司章程，补签股东协议。2、股东会、董事会职权不明确，议事规则不清晰，无会议决议记录或决

2、议随重大事项决策、执行缺乏法律约束力，发生纠纷法律救济无保障。明确“两会”职责和议事规则，建立会议制度。So3、股东出资不到位，股东之间互相有经济往来，名为出资实为借贷或名为借贷实为出资。股东之间容易产生纠纷，公司法定资本金不足。落实出资义务，理顺股东与公司的关系。4、股权设置不合理，重大事项难以决策，公司僵局。公司重大事项难以决策，容易造成公司僵局。设置合法合理的股东结构。5、股东出资完成，公司成立后,股东利用控制公司财务便利，将出资挪用或抽逃。损害公司及其他股东利益，承担抽逃资金的行政或刑事责任。规范公司财务制度，落实监督机关的职责。6、大股东个人财公司人格否认，股东明确公司独立务与公司财

3、务混的法人地位，与同、私事与公事承担无限责任。股东的自然人不分，小股东权分开。益受损。7、股东会、董事会会议程序违章违法，决议违法、侵害其他股东利、乙11TLo程序违法可撤销，内容违法无效，引发诉讼风险。规范会议程序，决议内容合法化。8、经营管理层不尽职责或滥用职权，以权谋私、贪污受贿，损害公司及股东权、乙11TLo股东与经营管理层产生不信任，影响公司整体业绩，产生民事或刑事诉讼。建立经营管理层绩效考核机制，完善公司监控体系。9、公司机关设置不到位或臃肿，职责不清晰，工作流程不明确。公司整体运营效率不高，影响公司业绩和目标的达成。设置合法合理的公司机关，建立科学的行之有效的管理制度。10、监督

4、机构履职缺位。经营管理者权力膨胀，滥用职权或玩忽职守。落实监事（会）职责，增强审计功能。二内部经营1、公司企业机构运行效率低下，各机组织机构设置管理设置不足或臃肿，各机构职责缺位或交叉。构玩忽职守或滥用职权。与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各司其职，各尽其责，避免职能交叉、缺失或权责过于集中。2、公司企业经营管理人员素质不高，队伍参差不齐，人才流失严重，优秀人才进不来。公司企业人力资源保有量不足，缺乏活力,企业发展后劲匮乏。设置科学的业绩考核指标体系，并严格考核评价，以此作为确定员工薪酬、职级调整和解除劳动合同等的重要依据，增强企业文化建设。3、产品或服务质量有问题，客户不

5、满意投诉多，售后服务跟不客户逐渐流失，产生违约或产品质量纠纷。建立严格的产品或服务质量控制和检验制度并严格执行；上。提供良好的售后服务，妥善处理客户提出的投诉和建议。4、公司企业公章无使用审批制度，有其事分公司、办事处公章使用混乱。分公司、办事处的公章是本公司要承担责任，公章使用不当可能产生对外举债的风险。建立公章使用管理制度，并严格落实执行。5、合同签订后，合同无法履行或不完加强部门之间生产或服务部门的整合沟通，营无法完全履行合销、生产或服务全履行，承担违约责同，营销部门与部门人员参与任。生产、服务部门业务谈判、签订脱节。合同。6、企业公司的规章制度与法律法规相违背。与法律法规相违背的规章制

6、度可撤销或无效。加强企业公司规章制度的合法性、合规性审查。7、物资采购不符合物资使用部门的需求，或者物物资采购人员或部门贪污受贿，资源的极大浪费。建立公司企业物资采购流程，严格物资采购资采购浪费。审批制度。8、公司企业员工不正确履行工作职责，贪污、挪用公款，收受贿赂、回扣。相关人员受到内部处分，严重者被刑事处罚，损坏企业声誉。加强公司企业文化建设、法律培训1,严格内部监督机制。企业家提供法律风险意识，增9、企业家触犯刑事法律。企业家将受到刑事处罚，企业将面临群龙无首的风险。加事前预防法律风险的投入，定期进行法律风险评估，建立法律风险防范机制。1、招聘过程简单劳动者以欺诈手段入化、形式化，不职的

7、，导致劳动合同人力资源注重入职审查应无效；招用与其他用严格招聘程序，三与劳动管聘人员的有效身人单位尚未解除或者加强对劳动者理份证件、学历证终止劳动合同的劳动入职审查。件、等级证书、者，给其他用人单位资格证书、技能造成损失的，应当承证书等。担连带赔偿责任。2、未按照劳动法履行告知义务，未让员工签收规章制度。员工可能以欺诈为由，导致合同无效；规章制度对合同无效，举证困难。规范员工入职法律文本，签订员工入职声明。3、员工入职未签订或迟延签订劳动合同，尤其是人力资源经理等高级管理人员。用人单位在与劳动者建立劳动关系一个月后仍未订立劳动合同，需支付双倍工资;用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，

8、视为用人单位与劳动者签订无固定期限的劳动合同。建立并执行合法合规的劳动合同管理制度，员工入职一个月内签订劳动合同，并定期清查。4、未缴纳或拖欠员工社会保险费；员工承诺不缴纳社保，由用人单位直接给予员工以此为由要求支付经济赔偿金，劳动行政部门处罚，发生工伤事故由企业承担相关费用。及时为员工缴纳社会保险；要求员工提交书面法律文本，保存证据；拒不提补偿；员工不提供资料，社保无法办理。供资料且流动性大的员工不录用。5、试用期随意解除劳动合同；试用期不给员工上保险；口头约定试用期不签劳动合同，试用期合格就签劳动合同，不合格就不录用。用人单位随意解除劳动合同要支付经济赔偿金，试用期不购买社保要承担相应责任

9、，不签劳动合同的支付双倍工资。签订劳动合同，明确约定符合法律规定期限的试用期，在试用期不合格或其他法定条件可以解除合同。6、给员工变岗、变薪、变工作地点，派遣孕期员工出差。用人单位违反劳动合同约定，员工要求用人单位承担责任。事先预防，签订书面合同，得到员工的书面同意确认。7、员工自行加班，或用人单位安排加班的，未支付加班工资。员工以此要求用人单位支付经济补偿金，劳动行政部门给予处罚。制定加班认定及操作程序制度，符合公司规定的支付加班费。8、员工严重违反被解除劳动关系的员及时处理，保存规章制度，用人单位解除劳动关系。工不服，与用人单位产生诉讼。证据。9、员工手册与规章制度制定。员工违法用人单位的

10、规章制度，以不知道规章制度为由，与用人单位产生纠纷。制定合法合规的规章制度，并通过有形的形式告知员工。10、经营管理层及员工消极工作，无激励制度或激励制度不公平。影响公司运营目标的事项，企业缺乏活力。建立合理的工资结构，制定符合实际的绩效考核机制。四合同与应收账款管理1、未对合同对方资质（营业执照、业务许可文件）进行审查，未对合同对方信用进行审查。合同难以履行，应收账款回收难，即使通过诉讼也难以执行到位。审查合同向对方的资质以及信用情况。2、未按内部顺序履行签订手续，合同先履行后签订，擅自调整已影响合同的具体内容，一旦对方违约，导致维权缺乏依据。建立合同管理制度，严格依照合同起草、审查、会签等

11、合同审批合同的内容，先签章后填写合同内容。订立流程。3、合同上载明的当事人名称与实际签章不符，合同章加盖不符合规定，合同未载明签订日期。影响合同的效力，一旦对方违约，导致维权缺乏依据。加强合同签订审查，建立合同备案制度。4、合同全部或局部条款违反法律、行政法规、社会公共利益；订立合同的主体不合格；代理人逾越权限；意思表示不真实；显失公平。可能导致合同无效的或可撤销。严格合同签订和审查流程。5、合同未约定货如果发生诉讼，维权建立合理合法物的单价、数量、困难，货款计算缺乏的合同，完善合验货标准，未约依据，是否交货举证同必备条款，预定交货的方式、困难是否付款事实难防可能发生的付款的时间以及方式，未约

12、定违约责任、未约定或约定纠纷解决方式不合法。以查清，违约责任缺乏计算标准，争议解决方式可能对己方不利。风险。6、销售部门擅自决定赊销客户和赊销数量。不符合条件的客户赊销，不符合标准的客户超额赊销。建立健全赊销审批制度，授予客户的信用额度，必须经公司主管领导审批后方可起用并录入客户档案。7、合同履行管理混乱，无货物签收单或签收人与合同约定不符，未按合同开具发票或无发票签收单，无按合同约定履行货物验收程序。应收账款纠纷举证困难，如是否履行交货义务、是否全部履行交货义务、是否开具哈TFFrA友示寺。严格按照合同约定履行，保留收货签收单、货物验收单、发票签收单据等凭证。8、业务员或业务部门直接收取货款

13、，不上交或少上交货款。销售人员贪污或挪用公款，损害企业公司利益。合同明确公对公付款方式，定期回访客户付款情况，加强对销售部门的财务审计。9、应收账款没有责任人，业务员只销售不负责收款。应收账款执行难，应收账款回收成本增加，甚至造成无法回收。实行货款回笼业绩考核和责任追究制，按“谁销售，谁收款”原则将货款回笼分解到每个销售人员身上，并制定切实可行的收款计划，明确收款金额和期限。10、应收账款就拖不决，未及时对账，未及时催款或未保存有效的催款证据。应收账款超过诉讼时效，无法确定应收账款金额。建立应收账款动态管理台帐，及时签订双方盖公章的对账单，及时催收并保存合法有效的记录材料。五知识产权1、股东以

14、专利或商标等知识产权出资，价格如何确定，权属归谁所有。知识产权的价值与约定出资价格不相符合，导致出资不实；知识产权权属不过户到公司企业名下，难以控制知识产权的使用。对知识产权进行评估或协商定价，股东出资后应当办理非货币资产的转移手续。2、掌握商业秘密的技术人员或管理人员被业务竞争的单位“挖走”。人才流动导致的商业秘密泄露。加强商业秘密的保护，与员工签订保密条款、竞业禁止条款，打击泄露商业秘密的违法犯罪行为。3、在技术开发阶段，对技术情报、资料、试验数据,设计方案，技术程序、电子文档,开发计划和进度研发阶段商业秘密泄露。完善研发阶段商业秘密保护措施，相关人员签订书面保密协议，追究泄密人员的民事、刑等信息缺少保护。事责任。4、在专利申请过程中公开技术秘宓