新型法务风控体系服务方案.docx

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1、新型法务风控体系服务方案2020年，注定是一个特殊的年份。所有的企业都遭遇“新冠疫情”这只“黑天鹅”的挑战。“新冠疫情”再次提醒人们，风险无时无刻不在。企业永远需要做好应对风险的准备。在企业内，有意识地提前构建一套行之有效的风险管理系统，已非常有必要。法务部，是企业内承担法律、合规、内控与风险管理等职能的关键部门。建立完整的法务风控体系，是多数中大型企业所非常看中的。很多企业法务部，进行了这方面的尝试，但取得成效一般。尤其是,2018年合规管理兴起，法务部要处理的问题逐渐增多，挑战逐渐加大。当今企业法务部，面临三大挑战。一是企业本身环境不确定增加,不可预测事件增多，系统风险变大。二是监管加强,

2、法务部职责变宽，加入了合规、内控等，自身责任变大。三是法务部的知识与技能更新不足，合适的人才较为缺乏。要应对这三大挑战带来的一系列问题，需要时间与资源，更需要新的理念、方法与技术。本工作室历经近两年的调研、打磨与完善,形成一套综合的法务风控体系建设方案，可协助企业及其法务部应对新形势下的各项风险管理挑战。一、新型法务风控体系的组成新型法务风控体系，由四个模块和三道防线组成。四个模块，是商业支持、合规监督、纠纷应对、危机管理。1 .商业支持，是对公司治理，产采销交易，并购重组与融资上市，知识产权运用等事项的法律支持，具体形式为法律咨询、合同审查、尽职调查、法律方案、法律谈判、法律培训、法律意见书

3、等。2 .合规监督，包括企业反舞弊、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、劳动用工、网络安全与数据保护、环境保护、生产安全、产品质量等方面的合规管理，具体形式为合规制度、合规指引、合规审查、合规调查、合规培训、合规考核等。3 .纠纷应对，包括发生诉讼或仲裁之后的法律谈判、事实固定、法律适用、司法裁决等，具体形式为委托代理人、组织证据、参加庭审，出具调解方案，申请执行等。4 .危机管理，包括危机发生前的防范，将发生的预警，发生后的处理机制，具体形式为危机监测、危机预警、危机公关、危机后评估等。三道防线，系从三个维度进行设计。1 .第一个维度，业务风险维度。该维度下，三道防线是指事前参与、事中控制、事

4、后救济。事前参与，包括资信调查、尽职调查、法律方案设计、合规义务库建设、合规风险评估、合规培训、危机监测等。事中控制，包括合同审查、法律谈判、法律意见书、合规审查、合规考核、危机预警等。事后救济，包括合规调查、委托代理人、参加庭审、申请执行、危机公关等。2 .第二个维度，人员职责维度。该维度下，三道防线中的第一道防线是业务部门。在业务部门中强化风险防范责任，每一个业务部门有人有职责对接法务风控部门。第二道防线是法务风控部门。该部门的风险管理职责和权力应该得到来自高层的授权，并被所有部门周知。第三道防线是公司管理层。该层级应设置风控委员会，处理第二道防线提出的专门问题以及对特殊事项进行权衡决策。

5、这也是传统的三道防线的说法。3 .第三个维度，管理层级维度。该维度下，三道防线是指业务层、公司层及战略层。业务层，指任一笔业务交易，都有法务风控部门深度参与。公司层，指公司组织架构、岗位职责、企业文化都贯穿着法务风控意识。战略层，指公司整体商业模式选择，战略定位，都应有法务风控参与，并有权利有责任发表意见。二、新型法务风控体系的构建（一）理论基础新型法务风控体系本质上属于一种管理体系。要构建有效的法务风控体系，须引入管理的方法。经过思考，对比实践中的最佳法务管理经验，我们认为，作为构建法务风控体系的理论基础，有两种：一是权变理论，二是过程方法。权变理论，主要代表人物是美国的卢桑斯教授。该理论认

6、为，在企业管理中要根据所处的环境和内部条件的发展变化随机应变，没有普遍适用的“最好”管理理论。权变管理由环境变数和管理变数而决定。环境变数，分外部环境和内部环境。管理变数，指过程学说、计量学说、行为学说、系统学说等所主张的管理观念和技术。过程方法，是所有风险管理的通用方法。它的基础是PDCA管理循环，在ISO及各国的风险管理标准、指南中得到强化。过程方法尝试将如质量、环境、健康安全、服务管理、业务连续性以及风险管理等体系用一种方法，一个框架统一起来。目前中国所颁发的GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南、GB/T27914-2On企业法律风险管理指南、GB/T35770-2017合

7、规管理体系指南均是采用过程方法的框架。（二）构建方法根据权变理论和过程方法，我们提出新型法务风控体系的构建方法如下。1 .商业支持领域，宜采用服务运营方法。将法务部提供的法律咨询、合同审查视为法务部提供的产品和服务，以一种市场化的方法,考核法务风控体系的运作效果。本模块的核心价值观是追求效率。具体工具包括：需要制定与企业业务紧密相关的合同审查指引、一般合同范本、合同风险清单、尽职调查清单、尽职调查指引、尽职调查报告范本、投融资合同范本、交易结构设计指引、法律咨询流程、法律意见书文本、法律风险管理报告、行业法律风险评估等。2 .合规监督领域，宜采用过程方法。在企业内宣传合规文化,推动最高层自上而

8、下地开展合规管理工作。本模块的核心价值观是合规。具体工作包括：合规义务库、合规风险库、合规制度度、合规义务库等四库建设；合规风险识别预警机制、合规风险应对机制、合规审查机制、合规问责机制、合规考核评价机制、合规报告机制、合规培训机制等机制建设。3 .纠纷应对领域，宜注重律师资源的储备和利用。鉴于企业及其法务部，在遭遇重大诉讼或仲裁时，基本上是聘请外部律师事务所。因此，作为纠纷应对的核心价值观，是资源的准备与利用。具体工作包括：外部律师库建设、项目律师招标、律师绩效考核、律师费用评估、司法与媒体资源管理等。4 .危机管理领域，宜注重社会资源的储备和利用。鉴于发生重大危机时，企业除了应具备正确的危

9、机应对意识以外，更需要的是外部资源的导入。因此，作为危机管理的核心价值观，也是资源的准备与利用。只是，这里的资源，与纠纷应对的资源不同。具体工作包括：保险公司保险产品的对接、媒体对接、政府对接、第三方权威机构对接等。5 .三道防线的构建，是融入到四个模块的建设过程之中的。其核心价值观是平衡，即效率与合规的平衡。在四个模块具体的建设实施过程中，培养三道防线抵御企业风险的意识，体现三道防线的功能与价值。（三）构建主体新型法务风控体系，在经过恰当的培训后，可由法务部自行建设完成。该体系，也可在外部律师事务所律师的协助下，由法务部和律师共同完成。在后一种情况下，外部律师事务所可快速向法务部提供现成的文档资料作为参考；同时作为一种需要经验的事务，有外部律师的帮助,法务部一开始即可取他人之所长，站位高远、充分准备，即刻见效。