国家开发投资集团合规手册.docx

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1、国家开发投资集团合规手册国家开发投资集团董事长致辞（节选）新国投，新蓝图，新起点！让我们不断增强合规意识，将合规深深融入国投的基因；让我们不断提高合规能力，用合规精心守护国投的未来；让我们不断加强合规管理，靠合规切实保障国投的业务；让我们从点滴做起，防微杜渐，坚持“勿以恶小而为之”，恪尽职守,合规履职，坚决守住不发生重大合规风险的底线，为建设世界一流资本投资公司而努力奋斗！合规理念管理原则管理架构1 .合规理念守正行稳创新致远2 .管理原则坚持将合规要求覆盖公司各业务领域及全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。把加强合规管理作为公司、各级控股子企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要

2、内容。坚持合规从高层做起，各级领导应秉持合规经营理念，自上而下推动形成合规文化。推动全体员工学习并践行合规理念和要求，确保人人合规。坚持合规是公司和员工行为的最低要求，不得以任何理由突破合规底线。对违规行为零容忍，严肃追究问责，对重大违规行为根据有关规定严格追究责任3 .管理架构公司建立董事会为统领、合规管理委员会为核心决策机构，分管法律领导负责，总法律顾问推动，法律合规部牵头协调，各职能部门（中心）分工负责的组织体系。坚持“强总部”定位，“管住本级、下看一级”，确保公司抓总、子公司做实、控股投资企业强基。公司合规管理架构如下图：（董事会）（合规管理委员会）（分管法律k总经理）（总法顾问）（职

3、能部门（中心（豁牌）C子公司（全体员工）合规的基本要求公司严格遵守法律、行政法规、部门规章等监管要求及公司内部规章制度，确保依法合规经营。公司立足经营实际，加强投资管理,规范投资行为，严格依照国有资产监督管理法规和规章，重点加强对投资决策、产权及重大资产监管、改革改制等方面的合规审查，强化风险管控；将合规要求全面融入公司决策运营各个环节，贯穿各业务领域、各管理层级、各工作岗位，努力实现合规工作全流程、全覆盖。L维护公司声誉和利益员工应当履行对公司的忠实义务，以促进公司发展、维护公司的良好声誉为己任，不从事任何损害公司声誉和利益的行为。2 .正确使用和保护公司资产公司资产是公司持续发展的物质基础

4、。公司资产包括但不限于现金和各类投资、房产、办公用具、电子设备、运营网络、通讯设施、知识产权、信息与数据，以及与公司业务相关的文件资料和交易记录。员工应当认真负责地保管和使用公司资产，确保资产用于既定用途,避免因保管不善或使用不当造成资产的浪费、损坏、滥用、遗失、欺诈或盗窃等。未经公司批准和授权，员工不得擅自处置公司资产。员工在从事职务活动过程中，或者使用公司资金、设备和信息资料研究开发过程中取得的智力成果，如信息系统、投资研究报告等，其产权归公司所有，个人不得擅自占有和处置。员工应根据法律规定和公司业务需要，保留真实、完整的工作记录、业务数据以及合同等文件资料，并按规定期限归档管理。3 .保

5、护国家秘密和公司商业秘密员工应严格遵守国家保密法律法规，保护工作中管理、产生、掌握、处理的国家秘密及敏感信息，杜绝发生失泄密等对国家安全造成严重损害的事件。员工应严格遵守公司保密制度，妥善保管和使用与工作有关的资料和信息，防止发生失泄密事件。因业务需要向外部人员披露公司保密信息时，应事先签订保密协议。对公司获取的外部相关方的保密信息，要依据法律和约定采取适当的保护措施。员工应按公司要求安全接入和合理使用公司信息系统，不得擅自拆装计算机硬件和私自安装软件，不得在公司保密设备和外网之间交叉使用移动存储设备，不得通过公司网络制作、浏览、下载、保存和传播各种非法及不良信息。员工发现泄密事件及隐患，要立

6、即制止和报告，以便公司及时采取补救措施。4 .禁止商业贿赂公司对商业贿赂采取“零容忍”政策，坚决反对以任何不正当手段谋取商业机会或其他经济利益的商业贿赂行为。公司严格禁止员工为获取商业机会和利益向他人提供好处，也禁止员工在商业活动中收受、索取任何好处。上述禁止行为不仅指直接给付和收受，也包括通过第三方给付和收受;上述好处包括但不限于现金、礼金、有价证券、实物、回扣、旅游和娱乐等财产利益和就业机会等非财产性利益。如发现外部相关方或公司员工存在行贿或索贿的行为，员工应及时向公司有关部门报告。为预防腐败行为，领导干部应自觉按照要求如实报告个人家庭情况、财产收入等信息。5 .避免利益冲突不得谋取公司的

7、商业机会。商业机会是指公司经营范围之内能够从事并从中获利的任何可能性。员工利用公司资产、信息及职务上的便利发现的商业机会为公司所有，不得用以谋求个人私利或转给他人利用。未经允许不得在外兼职。员工应专注本职工作，未经公司事先批准，不得在外兼职。特殊情况下从事兼职工作的，要事先经得公司同意，且不得与公司产生利益冲突。在其他党政机关、民主党派、社会团体以及各种非营利性组织中担任职务的，需向公司报备。员工不得违反有关规定从事营利活动。避免外部利益冲突。员工应遵守公司竞业限制要求，不得自营、合营或者为他人经营与公司同类的业务,不得在与公司存在竞争的任何机构任职，或为竞争者提供任何形式的帮助。员工退休或离

8、职后，亦应当遵守竞业限制的约定要求。避免内部利益冲突。员工间如有任何形式的亲属关系，应及时向公司人力资源部门报告。不得滥用职权。员工应正确行使公司赋予的职权，不能为了任何直接或间接的个人目的而滥用职权。任何员工不能插手或干扰市场准入、招标投标和合同签订等，不能指定或授意指定交易对象,也不能向特定关系人透露招标标底、内幕信息等。严禁关联交易。对涉及关联方的交易，员工应当提前向公司报告，并申请回避，并不得试图以各种方法影响有关决策。员工不得利用职务便利使直系亲属、其他特定关系人或与上述人员拥有经济利益或其他利益的公司与公司发生业务往来。员工发现本人或他人可能发生与公司有利益冲突的外部活动、经济利益

9、或关系时，应当主动向上级主管或公司人力资源等相关部门报告。6 .禁止内幕交易内幕信息是指涉及公司经营、财务、人事或者对公司发展和价值或上市公司证券市场供求有重大影响的尚未公开信息。内幕交易是指掌握公司内幕信息的知情人和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律法规，利用内幕信息进行交易的行为。掌握内幕信息的员工，应当严格遵照相关法律法规及公司规章制度的规定，不得从事以下活动：利用内幕信息进行交易：员工以本人名义，直接或间接委托他人进行交易，或者以他人名义进行交易，或者为他人进行交易。泄露内幕信息：员工将内幕信息告诉或传播给第三人，使其利用内幕信息进行交易或者转告给他人的行为。利用内幕信息建议他

10、人买卖证券:员工在知悉内幕信息的基础上，向第三人提供咨询或者推荐意见，使其进行交易的行为。7.合理对待商业伙伴公司的发展离不开商业伙伴的支持和帮助。公司的商业伙伴包括供应商、承包商、分包商、代理商、分销商以及合资伙伴等。公司以互利共赢的原则与商业伙伴开展合作，不滥用优势地位、不以不正当方式损害商业伙伴利益、不提出不合法或不合理的要求。公司坚持只有干净的业务才是国投的业务，在开展合作前认真识别商业伙伴的资质和诚信合规表现，选用资质完备、信誉良好的商业伙伴。积极向商业伙伴传递公司的合规理念、要求、文化。公司坚持诚实守信，严格履行合同义务，避免违约行为，正确行使合同权利，避免利益受损。在法律规定范围

11、内，妥善处理与商业伙伴的争议。8 .遵守信息披露规定公司所属各上市公司应当遵守证券监管要求，及时履行对外信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，相关文件应当按照规定登记备案。公司所属各上市公司应积极接受和配合监管部门的实地抽查，提供完整数据资料，协助监管部门开展工作。9 .遵守财务税收监管要求公司编制财务会计报告，应当符合有关法律、法规和会计准则,做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚，不得隐瞒、伪造、篡改财务记录或编制虚假财务报告及信息。公司依法纳税，依法履行税收代扣代缴义务，依照所适用的各项税收法律法规进行税收信息披露，并保留真实、完整的符

12、合税务机关要求的涉税资料。10 .遵守国际合规义务公司开展国际业务时，应遵守中国境内、业务所在国家或地区及国际通用的法律法规等监管要求，重点关注反海外腐败、反垄断、反洗钱、出口管制、经济制裁等高风险领域的监管要求。公司遵守中国境内、业务相关国家或地区的出口管制法律法规及相关国际公约，通过对交易对象、交易物项、最终用途、最终用户和最终目的地进行尽职调查，许可证获取，在交易合同中纳入出口管制和经济制裁合规条款等措施，切实履行出口管制和经济制裁义务，树立公司国际形象,防控合规风险。公司应规范劳动用工管理和劳务输出，遵守业务所在国家或地区环境保护、隐私法和数据保护等领域的法律法规要求。公司应注意遵守业

13、务所在国家或地区的社会文化、商业惯例、风俗习惯等。公司与员工员工是公司最宝贵的资源，是公司发展的源动力。公司关爱员工,平等对待员工，尊重和维护员工合法权益，保持良好的工作氛围。1 .平等对待员工公司严格禁止歧视员工，为所有员工提供平等的工作环境，禁止因不同民族、性别、年龄、宗教等歧视或骚扰员工。公司在员工的招聘录用、薪酬福利、工作调动、奖励惩处等方面，严格根据员工的技能、能力和业绩评价决定，不因员工民族、性别、年龄、宗教等个人因素歧视对待。2 .尊重和维护员工合法权益公司坚持以人为本，尊重员工的尊严和价值，关爱员工，保护员工的合法权益。公司致力于促进员工全面发展，实现员工个人价值与企业价值共同

14、提升，使得公司发展成果惠及广大员工。公司严格按照法律规定，按时、足额向员工支付劳动报酬，为员工缴纳社会保险费用，保障员工依法享有的各项权利，努力改善和提高员工福利待遇。公司构建多层次、多方面、多形式的教育培训体系，有计划地为员工进行培训，帮助员工提升职业技能。公司不断完善以职工代表大会制度、职工董事制度为主要形式的企业民主管理体系，保障员工参与企业民主决策、民主管理和民主监督的权利，充分听取员工意见和建议,畅通员工意见反馈渠道，使得员工合法权益得到充分保障。3 .保持良好工作氛围公司为员工提供安全、健康的工作场所，努力为员工营造相互帮助、相互理解、相互激励、相互关心的工作氛围。在这种氛围里，公

15、司希望每位员工在得到他人承认的同时，都能为公司积极贡献自己的力量。公司倡导员工彼此尊重，重视员工个体差异，任何霸凌、歧视、骚扰或违反职业道德的不当行为，无论是否违法，都不被容忍。4 .依法处理劳动争议公司鼓励和支持员工合理反映诉求。员工如果认为其合法权益受到侵害，可以向公司人力资源部门、工会反映。在发生纠纷的情况下，公司鼓励员工与公司协商解决劳动争议，努力寻求体现公司与员工双方利益的解决方案。公司与社会公司践行合规要求，彰显责任担当，努力提升公司服务国民经济和社会发展的能力，助力公司与经济、环境和社会的共同可持续发展。1 .保持良好的政府关系公司注重与政府发展建设性关系，进行及时、充分、主动的

16、沟通和交流，合法、正当反映诉求，积极争取政府的理解和支持。2 .维护社区公共利益公司切实履行社会责任，积极支持社区公益事业，鼓励员工参加志愿活动。在开展经营活动中，应避免侵犯当地社区和公众利益，遇到矛盾和问题，要和各方充分沟通协商，依法合规妥善解决。3 .尊重地方风俗习惯和宗教信仰公司尊重各个国家和地区的文化传统。公司及员工应了解、掌握并尊重业务涉及国家或地区的饮食起居、礼仪交往、宗教信仰等。4 .提升产品与服务质量质量是公司的信誉和生命。公司坚决贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，持续推动公司高质量发展，加大科技投入，加强创新管理，提高经济效益，提升公司产品与服务质量。5 .强化安全生产、安全运营公司落实安全生产责任，深化安全精细化管理，推动安全生产标准化,加强安全风险管控和隐患排查治理,确保安全生产、安全