贵州省推动资本市场高质量发展实施方案.docx

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1、贵州省推动资本市场高质量发展实施方案为深入贯彻落实国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见（国发2024）10号），更好利用和发展资本市场，推动以资本市场服务我省经济社会高质量发展，制定本方案。一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以高质量发展统揽全局，牢牢把握强监管、防风险、促发展主线，大力实施围绕“四新”主攻“四化”主战略，奋力实现“四区一高地”主定位，聚焦“六大产业基地”建设和“3533”奋斗目标，充分发挥资本市场功能作用，做大做强资本市场贵州板块，助力现代化产业体系建设，促进新质生产力发展，奋力谱写中国式现代化贵州实践新篇章。二、大力开展企业上市挂

2、牌培育（一）推动树立正确“上市观”。引导拟上市企业主动适应资本市场发展要求，树立“质量为先”的上市理念，杜绝“带病闯关”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。督促拟上市企业“关键少数”增强诚信意识和规范意识，参照上市公司标准完善现代企业制度。（二）完善上市后备资源挖掘机制。进一步优化贵州省上市挂牌后备企业资源库设立和管理办法，科学筛选优质企业入库。推动省内优质国有企业建立现代企业制度培育一批，摸排各行业、各经开区（高新区）企业上市意愿和经营情况选拔一批，结合企业登记注册和纳税情况发现一批，紧盯科技型、创新型、成长型企业招引一批，建强上市后备梯队。（三）完善企业上市梯次培育机制。将入库企业

3、划分为冲刺层、重点层和基础层。对冲刺层企业，“一企一策”及时协调解决难点堵点。对重点层企业，帮助企业制定上市规划、明晰上市路径。对基础层企业，推动牢固树立企业合规经营意识和“资本市场+”理念。（四）完善上市挂牌后备企业扶持机制。对冲刺层、重点层企业,在规划编制、项目用地、不动产登记、能源、环保等要素保障上依法合规予以支持。建立制造业单项冠军企业、专精特新“小巨人”企业与省级上市挂牌后备企业双向推送对接机制，鼓励企业双向申报。（五）落实税收优惠政策。常态化提供企业上市税收咨询服务，针对性开展企业上市税收政策宣传辅导。对冲刺层、重点层企业上市涉税需求提供“一对一”服务。落实研发费用加计扣除、兼并重

4、组、上市公司股权激励个人所得税延期纳税等税收优惠政策。（六）落实绿色通道政策。建立企业上市政务服务绿色通道，对冲刺层、重点层企业上市进程中需协调解决的历史遗留问题由所在地市（州）政府牵头“一站式”办理，需省有关部门办理的事项，由省委金融办建立问题台账并向责任部门推送，实行销号管理。对冲刺层、重点层企业作出行政处罚，且有行政裁量权基准的相关部门，要在行政执法决定书中对行政裁量权基准的使用情况予以明确。（七）强化基地引导作用。有效发挥沪深京证券交易所贵州基地和贵州资本市场服务中心作用，为入库企业提供“一揽子”专业高效的培育服务。重点抢抓北京证券交易所扩容机遇，引导符合条件的企业用好企业挂牌上市直联

5、审核机制，加快到新三板挂牌和北交所上市。支持主业突出、盈利水平高、市场前景好的龙头企业到主板上市，科创属性明显、符合“三创四新”定位的企业到科创板、创业板上市。鼓励引导消费类、食品类等省内优势特色产业链企业赴境外上市。三、着力提高上市公司质量（八）推动上市公司规范发展提升投资价值。切实发挥独立董事作用，强化审计委员会反舞弊职责，加强财会监督，有效发挥国有资本出资人作用，督促上市公司完善公司治理、强化内部控制、规范信息披露，提升规范运作水平。支持上市公司建立提升投资价值的长效机制，将市值管理纳入国企业绩考核体系，引导上市公司回购股份后注销，鼓励公司控股股东、高级管理人员等增持股票，督促制定积极、

6、稳定的分红政策，加大分红力度，推动一年多次分红、预分红、春节前分红。（九）支持优质上市公司做大做优做强。常态化开展上市公司走访,建立上市公司问题困难跟踪解决机制。支持优质上市公司进行再融资,引导上市公司聚焦主业进行并购重组。鼓励上市公司实施股权激励、员工持股计划，建立健全长效激励约束机制。鼓励上市公司加大科研创新力度，支持上市公司承担全省科技项目，支持上市公司与高校、科研院所等紧密合作，加强关键核心技术攻关、重大科技成果转化和创新平台建设。（十）推动解决上市公司突出问题。加强退市风险会商研判，对存在退市风险隐患的公司，按照“能救早救”的原则，推动及时化解风险。持续跟踪研判上市公司风险，有针对性

7、地采取措施，防止演变恶化为退市风险。四、充分运用资本市场融资工具，提升直接融资比重（十一）推动公司债（企业债）市场高质量发展。大力发展产业债，推动产业类企业利用债券融资，引导企业发行科创债、绿色债、乡村振兴债等创新债券品种。建立地方征信机制试点，引导政府性融资担保机构依法合规适当降低担保费率，有效降低企业融资成本。（十二）支持企业发行资产支持证券（ABS）。充分发挥利用资产支持证券（ABS）的优势和特点，分类盘活债权类资产、收益权类资产和持有型不动产。（十三）大力培育发展基础设施领域不动产投资信托基金（RElTs）。以地方国资国企资产为先导，建立公募RElTS项目储备库。强化市场培育，通过资产

8、整合等方式，加强项目储备。建立项目合规、权益确认、税费等共性问题的快速解决机制，着力消除申报障碍。五、积极支持证券机构做优做强，提升服务实体经济的能力（十四）推动法人证券公司高质量发展。督促法人证券公司加强内控合规建设，形成有效治理机制。支持证券公司多渠道壮大资本实力,增强创新发展和抗风险能力，通过差异化发展、特色化经营，运用并购重组等方式做优做强，提高核心竞争力。督促行业机构正确处理好功能性和盈利性关系，加强投行和财富管理能力建设，提升专业服务水平。（十五）推动行业机构更好服务全省经济社会发展大局。围绕省委、省政府战略部署，做好金融“五篇大文章”，提高服务发展新质生产力的能力。引导行业机构充

9、分发挥专业优势，深度挖掘、精准培育优质企业，积极对接省内市场主体资本市场需求。（十六）培育良好的行业文化。引导法人机构加强党的建设，强化党的领导与公司治理融合，督促行业机构大力弘扬和践行中国特色金融文化。引导行业机构积极履行社会责任，树立良好社会形象。六、高质量发展私募基金（十七）大力发展私募股权和创投基金。研究出台支持私募股权和创投基金发展的政策措施。探索设立“S基金”，完善“募投管退”全链条综合服务体系。引导基金管理机构向核心区域、基金小镇集聚，打造千亿级母子基金雁阵集群。（十八）发挥政府产业基金引导作用。完善四化基金等管理体系,建立科学合理的管理制度、考核评价、容错纠错等市场化机制。大力

10、提升政府产业基金市场化专业化运营能力，切实发挥政府产业基金的引导作用，围绕“六大产业基地”精准延链补链强链。（十九）发挥私募股权和创投基金孵化培育作用。建立完善优质项目发现培育机制，搭建私募股权和创投基金与优质项目对接合作平台O引导私募股权和创投基金投早、投小、投长期、投硬科技，更好发挥其支持科技创新和产业培育功能作用。（二十）把好私募基金入口关。在有效管控风险的前提下，提高私募基金注册登记效率。七、大力发展期货市场（二十一）加快补齐期货市场要素。支持引入或收购符合条件的法人期货公司。加强与期货交易所等协作，支持符合条件的主体申请设立各类期货交割库，积极推动省内优势特色产业期货品种开发。（二十

11、二）推动实体企业提升利用期货市场水平。持续培育期货产业客户，引导企业利用现货与期货两个市场配置资源，提升风险管理效率，降低商品交易成本，分散对冲风险。鼓励保险、银行等金融机构进一步参与“保险+期货”项目，服务乡村振兴和保供稳价。八、规范区域性股权市场（二十三）推动区域性股权市场规范健康发展。健全区域性股权市场规则体系，引导省内区域性股权市场回归主业，增强服务中小微企业的能力，强化企业孵化培育和规范辅导功能，充分发挥“塔基”“苗圃”作用。支持区域性股权市场争取开通对接新三板的公示审核和绿色通道,提高专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业、制造业单项冠军企业在新三板挂牌便利度。指导区域性股权市场

12、建强特色产业专板，加快建立服务科技创新、促进新质生产力形成的机制，服务四板企业更加顺畅高效对接高层次资本市场。九、有效防范化解风险，守住风险底线（二十四）完善风险防控机制，压实各方责任。建立健全资本市场风险防控机制，强化联防联控和责任落实。各市（州）政府要落实属地责任，监管部门和行业主管部门要落实监管和主管责任，压实市场主体责任，各司其职、各负其责、通力协作，全力防控风险。（二十五）推动重点领域风险化解。“一司一策”制定高风险上市公司风险化解方案，通过并购重组、司法重整等市场化法治化方式，尽早化解风险。完善债券市场违约风险监测预警处置机制，探索更多市场化法治化违约风险处置方式。建立规范各类交易

13、场所发展长效机制，严厉打击各类非法金融活动。十、全面加强监管，维护良好市场秩序（二十六）切实提升监管有效性。强化“五大监管”，事前、事中、事后全过程监管，准入、存续、退出全生命周期监管，公司、“关键少数”、关联方全链条监管，切实提升监管适应性、针对性、有效性。加强中介机构执业行为监管，督促其切实发挥“看门人”作用。密切关注资本市场违法违规动向，及时制止苗头性、倾向性问题。完善监管协作机制。依法把所有证券活动全部纳入监管，消除监管空白。（二十七）严厉打击各类违法违规行为。落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，严厉查处各类违法违规行为，坚持全覆盖全链条问责。强化行政民事刑事立体化追责，坚决维护资本市

14、场秩序。（二十八）强化投资者保护。建立健全事前教育宣导、事中监管服务、事后维权救济相衔接的投资者保护体系。持续开展形式多样的投资者教育活动，提高社会公众对非法证券期货活动的防范意识和辨别能力。完善证券期货纠纷多元化解机制。十一、加强党对资本市场工作的全面领导，形成促进资本市场发展合力（二十九）完善统筹协调机制。建立资本市场主体全生命周期服务体系，推动“股债基期”协调联动发展。省有关单位、市县政府要将推动资本市场高质量发展工作纳入“一把手工程”，定期不定期协调解决有关问题和事项，并要各司其职、紧密配合、形成合力。（三十）推动直接融资和间接融资联动发展。构建资本市场与银行间市场相结合的服务模式和交

15、流平台，为企业提供多元化、全周期金融服务。常态化开展投融资路演活动，将入库拟上市企业全部纳入贵州省大数据综合金融服务平台，鼓励银行业金融机构积极提供融资服务，支持入库拟上市企业对接创投资本、产业资本。鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场，提升权益投资规模。（三十一）完善综合协作监管机制。完善资本市场综合协作监管体系，优化重大事项通报会商、信息共享、联合检查、监管执法等机制,加快建立资本市场防假打假综合惩防体系。强化行政监管与民事审判之间的高效协同。加强资本市场诚信体系建设，实施联合惩戒。（三十二）强化宣传引导。省有关单位、市县政府和新闻媒体要加强协作配合，加强资本市场改革政策、典型案例等宣传推广，提升政策知晓率，引导广大市场主体利用资本市场发展。