投资银行创业投资合作协议.docx

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1、投资银行创业投资合作协议甲方（投资银行）：名称：甲方银行全称法定代表人：甲方法人姓名地址：甲方银行地址联系电话：甲方联系电话统一社会信用代码：甲方代码乙方（创业企业）：名称：乙方企业全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方企业地址联系电话：乙方联系电话统一社会信用代码：乙方代码鉴于甲方在投资银行领域拥有丰富的资源、专业的经验和广泛的投资网络，具备为创业企业提供资金支持、战略规划、资本市场运作等综合服务的能力；乙方是一家处于创业阶段的企业，具有创新的商业模式、技术优势或市场潜力，有融资需求以推动企业的快速发展与成长，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典及相关法律法规规定，就甲方对乙方进行创业投

2、资合作事宜达成如下协议：一、投资金额与支付方式1 .投资金额：甲方同意向乙方投资人民币凶元（大写：大写金额）,此投资金额将专项用于乙方的业务拓展、产品研发、团队建设、市场推广等企业运营与发展相关用途，不得挪作他用。2 .支付方式：甲方应在本协议签订后的凶个工作日内，向乙方支付投资金额的X%作为首笔投资款，即人民币凶元（大写：大写金额）,以便乙方启动相关项目与业务计划。在乙方满足本协议约定的特定里程碑事件或业绩指标后（如完成产品研发并通过内部测试、获得特定市场准入资质、实现一定金额的销售收入等），甲方将支付投资金额的X%,即人民币凶元（大写：大写金额）。具体里程碑事件与业绩指标应在本协议附件中明

3、确列出，并作为甲方支付投资款的重要依据。在乙方完成下一轮融资或达到双方约定的其他条件后，甲方支付剩余的投资金额，即人民币凶元（大写：大写金额）。二、股权安排1 .乙方同意甲方以本次投资金额认购乙方新增注册资本，增资完成后甲方将持有乙方凶的股权。乙方应按照相关法律法规及公司章程规定，及时办理股权变更登记手续，确保甲方的股东权益得到合法、有效保障。2 .双方同意，在本次投资完成后的一定期限内（如凶年），如乙方进行新的股权融资且融资价格低于本次甲方投资的每股价格，甲方有权要求乙方或新的投资者对甲方的股权进行相应的价格调整或补偿，以保护甲方的投资价值。具体的价格调整机制或补偿方式应在本协议附件中详细约

4、定。三、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .甲方有权向乙方委派一名或多名董事或监事，参与乙方的公司治理与重大决策过程，对乙方的经营管理活动进行监督与指导，乙方应按照公司章程规定为甲方委派人员提供必要的工作条件与便利。甲方委派人员有权查阅乙方的财务报表、会计账簿、业务合同等公司文件与资料，了解乙方的运营状况与财务情况，乙方应予以配合并提供真实、准确、完整的信息。2 .甲方有权要求乙方按照本协议约定的用途使用投资资金，并定期向甲方提供财务报告、业务进展报告等信息，以便甲方及时了解乙方的资金使用情况与企业发展动态。甲方有权对乙方的资金使用情况进行审计与监督，如发现乙方存在挪用资金或其他违反协议约定

5、的行为，甲方有权要求乙方限期改正，并采取相应的法律措施维护自身权益。3 .甲方应为乙方提供战略规划、市场营销、财务管理、资本市场运作等方面的专业咨询与辅导服务，利用自身的资源与网络帮助乙方拓展业务渠道、提升企业知名度、对接资本市场资源，促进乙方的快速发展与成长。甲方应积极协助乙方引进优秀人才、合作伙伴与战略投资者，为乙方创造有利的外部发展环境。4 .甲方应按照本协议约定的时间与金额向乙方支付投资款项，如因甲方原因导致投资款项延迟支付，每逾期一日，甲方应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于乙方因资金短缺而产

6、生的额外费用支出、业务发展受阻的损失等。（二）乙方权利义务1 .乙方有权按照本协议约定的用途使用甲方投资资金，自主开展企业的经营管理活动，制定并实施企业的发展战略与业务计划，不受甲方的不当干涉。但乙方应遵守国家法律法规、行业规范与本协议约定，确保企业的经营活动合法、合规、稳健进行。2 .乙方应向甲方提供真实、准确、完整的企业信息，包括但不限于财务报表、业务数据、市场调研报告、技术研发进展等，协助甲方进行尽职调查、投资决策与投后管理工作。乙方应按照甲方要求定期或不定期地提供相关信息与报告，如乙方提供虚假信息或隐瞒重要事实导致甲方投资决策失误或遭受损失，乙方应承担相应的法律责任与赔偿责任。3 .乙

7、方应积极配合甲方委派的董事、监事或其他人员的工作，提供必要的工作条件与信息支持，尊重甲方在公司治理与重大决策过程中的意见与建议。乙方应按照公司章程规定与甲方协商确定公司的重大事项，如合并、分立、重组、上市、对外担保、重大资产处置等，确保甲方的股东权益得到充分保障。4 .乙方应努力实现本协议约定的业绩指标与里程碑事件，如因乙方原因未能按时达成，乙方应向甲方详细说明原因，并制定合理的改进措施与计划。如乙方连续多次未能达成业绩指标或里程碑事件，甲方有权根据本协议约定采取相应的措施，如调整股权比例、要求乙方回购股权或提前退出投资等。四、业绩承诺与补偿1 .乙方承诺在本次投资后的凶年内，实现特定的业绩指

8、标，如年销售收入达到人民币凶元、净利润达到人民币凶元、市场份额增长至凶等。具体的业绩指标应在本协议附件中明确约定，并作为乙方的业绩考核依据。2 .如果乙方在业绩承诺期内未能实现约定的业绩指标，乙方应按照本协议约定向甲方进行业绩补偿。业绩补偿方式可以是现金补偿、股权补偿或两者相结合的方式，具体补偿计算方法与执行机制应在本协议附件中详细规定。五、股权回购1 .在满足特定条件下，如乙方未能在约定时间内实现上市目标、乙方发生重大违约行为或其他双方约定的情形，甲方有权要求乙方回购甲方持有的股权。股权回购价格应按照本协议约定的回购计算公式确定，一般应考虑甲方的投资本金、投资期限、资金成本以及一定的投资回报

9、等因素。2 .乙方应在收到甲方的股权回购通知后的凶个月内，完成股权回购手续并支付回购款项。如乙方未能按时支付回购款项，每逾期一日，乙方应按照未支付金额的X%向甲方支付违约金；逾期超过凶日的，甲方有权采取法律措施强制乙方履行回购义务，并要求乙方承担因此给甲方造成的全部损失，包括但不限于甲方的投资本金、预期收益、维权费用等。六、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、未公开的战略规划、投资计划、客户名单等予以保密，保密期限为本协议有效期及期满后凶年。2 .未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方保密信息。如一方违反本保密条款，应向对方支

10、付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失，直至对方的损失得到全部弥补。3 .本条款的保密义务不适用于以下情况：信息在披露时已为公众所知悉；信息系由第三方合法提供给一方，且该第三方未违反其保密义务;信息是根据法律、法规、监管要求或司法程序的要求而披露的,但披露方应在披露前通知对方并尽力争取保密待遇。七、违约责任1 .除本协议另有约定外，若一方违反本协议的任何条款，应向对方支付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失，直至对方的损失得到全部弥补。2 .如因不可抗力

11、或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因导致一方无法履行本协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件，双方应协商解决协议变更或解除事宜。在不可抗力事件影响消除后的合理期限内，双方应继续履行本协议中未受影响的部分。八、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。九、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年_月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日