期货从业：期货法律法规五.docx

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1、期货从业：期货法律法规五1、多选根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有OOA.限仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.风险警示制度正确答案：A,B,（江南博哥）C,D参考解析：根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。2、单选?刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实,请回答下题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是OA.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或

2、潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金正确答案：A3、单选O对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。4、多选根据期货交易所管理办法的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或

3、者客户采取的临时处置措施有OOA.限制开仓B.限期平仓C.限制出金D.强行平仓正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。5、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经O批准。A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C6、多选期货交易所保证金管理制度的内容应当包括OoA.向会员收取保证金的标准和

4、形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.有价证券冲抵保证金的比例正确答案：A,B,C本题参考解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。7、多选期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？（）.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告

5、义务的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的D.任用不具备资格的期货从业人员的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；任用不具备资格的期货从业人员的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等

6、。8、判断题当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。O正确答案：对9、单选期货交易所应当按照O的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%正确答案：Q参考薛析：根据期货交易所管理办法第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。10、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上

7、述事实，请回答以下题中国证监会可以对王某采取的监管措施包括OA.没收违法所得B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函正确答案：B,C,D11、多选期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有Oo.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件正确答案：B,D参考解析：期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经

8、营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。12、单选期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币OoA. 300万元B. 500万元C. 800万元D. 100o万元正确答案：A参考解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第18条的规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元。13、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友

9、乙，甲的下列行为符合法律规定的是OOA.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险正确答案：A,B参考解析：根据关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传.误导客户。据此，排除选项C、Do14、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务

10、试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管

11、理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的70%O15、单选风险监管指标与上月相比变动超过O的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在O工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A. 10%；3个B. 15%；3个C. 20%；5个D. 30%；7个正确答案：C参考解析：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作曰内向全体董事和全体股东书面报告。16、单选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，

12、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：B参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。17、单选?2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）A.期货公司书

13、面通知全体股东B.期货公司口头通知全体控股股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东正确答案：A18、单选证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A. 2个B. 3个C. 5个D.6个正确答案：D参考解析：证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。19、单选期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。A. 3%B. 5%C. 6%D. 10%正确答案：C参考解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%o20、多选根据期货交易管理条例的规定，下列属于期

14、货交易内幕信息的有（）。A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定B.期货交易所会员的资金和交易动向C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第85条第H项的规定期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重

15、要信息。21、单选在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是OOA.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.商务部正确答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。22、多选根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，下列说法正确的有（）。A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B.除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。23、单选?某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净