期货法律法规：期货公司管理办法考点.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法考点1、多选下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OOA.期货公司的工作人员B.期货公司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的（江南博哥）工作人员及其配偶正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。2、判断题客户既未对交易结算报告的内容确认，

2、也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。O正确答案：错3、多选、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.变更营业部营业场所申请书B.变更营业部营业场所的详细计划C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：A,B,C4、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续

3、符合规定标准的书面保证。O正确答案：错5、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）正确答案：对6、多选、以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是OOA.公司章程草案B.经营计划C.发起人名单及其审计报告D.设立期货公司申请书正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险

4、管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。7、单选期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。8、单选期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施

5、监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.保证金存管银行正确答案：B9、多选在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。A.总经理和首席风险B.董事长和总经理C.董事长和首席风险D.总经理和首席执行官正确答案：A,B,C10、多选（）不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。11、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权

6、份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报O批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C12、判而题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十七条规定。13、单选（）依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。14、多选

7、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括OoA.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其它材料正确答案：A,B,C,D15、判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。16、判断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作

8、经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。17、单选期货公司变更名称、公司章程，应当在O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：A18、判断题期货公司的董事会只能行使公司法规定的职权。O正确答案：错19、判断题中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。20、判断题期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，

9、适用中国证监会有关规定。21、多选对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权OoA.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可正确答案：B,C,D22、单选期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A.自有资金B.客户保证金C.客户资金D.风险准备金正确答案：A23、判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第二十一条第二项规定，期货公

10、司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。24、判断题期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十八条规定。25、多选我国制定期货公司管理办法的目的包括OoA.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D26、判断题期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。27

11、、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。28、单选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.变更注册资本申请书B.变更注册资本的详细方案C.高级管理人员情况表D.股东会关于变更注册资本的决议文件正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：

12、变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；中国证监会规定的其他材料。29、单选期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。30、单选期货公司之间或者期货公司与客

13、户之间发生期货业务纠纷的，可以提请()调解处理。A.中国银行业协会、期货交易所B.中国记者协会、期货交易所C.中国期货业协会、期货交易所D.中国律师协会、期货交易所正确答案：C31、单选期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的OOA.特别资金账户B.一般资金账户C.专用资金账户D.共用资金账户正确答案：C32、判面题期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。O正确答案：错33、多选某期货公司股东会通过决议，同意期

14、货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()OA.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不

15、得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。34、单选下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是OOA.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实