期货法律法规：期货公司管理办法.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法1、单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。A.期货结算B.期货交易C.期货保证金D.期货准备金正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第七十条规定，（江南博哥）期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。2、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。3、单选期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA

2、.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：D4、单选、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确答案：A5、单选期货公司变更名称、公司章程，应当在O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：A6、多选期货公司O,中国证监会根据审慎监管

3、原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。7、多选期货公司不得将客户O借给他人使用。A.未注销的资金账号B.交易编码C.证券账户D.资料正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。8、单选期货公司变更营业场所的，应当

4、妥善处理客户的OoA.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。9、判断题期货公司申请设立营业部，申请日前.6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）正确答案：错10、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解

5、处理。11、判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。O正确答案：错12、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。13、判断题期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。O正确答案：对14、单选期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事OoA.自营业务B.管理业务C.外包业务D.中间介绍业务正确答案：

6、D参考解析：根据期货公司管理办法第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。15、多选持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是OoA.变更股权申请书B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表C.拟增加出资额的股东以及符合期货公司管理办法第九条规定的股东的审计报告D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明正确答案：A,C,D参考解析：期货公司管理办法第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当

7、向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。16、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。O正确答案：错17、多选期货公司应当在O揭示客户查询期货交易结果信息。A.期货经纪合同B.本公司网站C.指定杂志、期刊D.营业场所正确答案：A,B,D18、单选期货公司单个股东的持股比例增加到O以上，或者有关联关系的股东合计

8、持股比例增加到O以上的，应当经中国证监会批准。A. 3%；3%B. 3%；5%C. 5%；3%D. 5%；5%正确答案：D19、多选期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当OOA.全面B.真实C.准确D.完整正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。20、单选期货公司管理办法自O起施行。A. 2007年5月15日B. 2007年4月15日C. 2007年5月25日D. 2007年4月25日正确答案：B21、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有

9、期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿兀O22、判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十一条规定。23、判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条

10、规定。24、判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。25、判断题期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。26、判断题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具

11、的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第九十三条规定。27、判断题客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十六条规定。28、判断题客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。O正确答案：错29、判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信

12、义务。O正确答案：对30、单选期货公司应当开立期货保证金账户，由O依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D保证金存管银行正确答案：B31、多选期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以OoA.由客户单独提出解决方案B.提请期货交易所调解处理C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D.提请中国期货业协会调解处理正确答案：BD参考漏析：1期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的.可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。32、单选客户以书面方式下达交易指令的，应当填写OoA.期货经纪合同B.书面交易指令单C.

13、风险责任承担书D.授权委托书正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。33、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。34、判断题期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）正确答案：错参考解析：

14、根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。35、单选期货公司应当遵循O原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A.诚实信用B.以客户为中心C.审慎D.市场化正确答案：A36、判断题期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十三条规定。37、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第

15、四十三条规定。38、判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。O正确答案：对39、单症下列关于期货公司股东会的表述，错误的是OoA.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。40、多选下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有OoA.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有