00077金融市场学.docx

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1、编号:金融市场学课程自学辅导材料 配套教材：金融市场学 主编：李德峰 出版社：中国财政经济出版社 版次：2010年版 适应层次：本科内部使用2012年9月第一部分自学指导（见书）其次部分复习思索题一 .单选题4二 .多选题11三 .推断题17四 .名词说明21五 .简答题23六 .论述题25七 .计算题26第三部分参考答案一 .单选题27二 .多选题27三 .推断题28四 .名词说明29五 .简答题35六 .论述题43七 .计算题45第一部分自学指导自学指导见教材中的自学考试大纲其次部分复习思索题1 .不属于非存款性金融机构的有A、投资银行B、保险公司C、投资基金D、信用合作社2 .我国实现人

2、民币常常项目下可兑换是在：A、1996.12B、1996.4C、2005.7D、19943 .中国人民银行宣布汇率形成机制再次改革，起先实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调整有管理的浮动汇率制度是在：A、2005年7月C、2006年7月4 .对资产证券化不正确的描述有：A、能实现相关债权的流淌性C、能给投资者供应更多投资产品5 .对大额可转让定期存单不正确的描述有:A、可以提前支取C、利率可以固定也可浮动B、2004年7月D、2007年7月B、能削减原有资产的固有风险D、能增加市场活力B、不记名D、面额大B、汇票D、支票B、大额定期存单D、银行承兑汇票6 .下面哪种票据是出票人托付银行或

3、其他法定金融机构于见票时无条件支付肯定金额给受款人的票据。A、本票C、期票7 .下面属于交易性票据的有:A、银行汇票C、商业本票8 .美国的联邦基金市场实质上是：A、开放式基金B、货币市场基金C、美国银行间同业拆借市场D、证券投资基金9 .我国同业银行拆借市场运用的利率是()年1月4号推出的SHIBORA、2007B、2008C、2006D、200910 .下列不属于银行承兑汇票二级市场行为的有：A、贴现B、转贴现C、再贴现D、出票11 .对银行承兑汇票负有不行撤销的第一责任主体是：A、背书人B、出票人C、承兑银行D、持票人12 .下列哪一种债券发行招标的价格确定是单一价格，即全部中标者在认购

4、债券时的价格都是一样。A、荷兰式B、美国式C、混合式D、上述都不对13 .股票的()是股息资本化的表现。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值14 .下面表述不正确的有：A、我国证券交易所证券开盘价是集合竞价形成B、集合竞价是以最大成交量为原则C、深交所的收盘价是能过集合竞价形成D、上交所的收盘价是集合竞价形成15 .(),我国实行了创业板开板仪式，标记着创业板正式启动。A、2004年5月B、2009年3月C、2009年10月D、上述都不对16 .()年起先的股权分置改革，我国股票进入到全流通时代。A、2005B2004C、2006D、200317 .对于私募发行不正确的描述有：A、

5、也称为内部发行B、手续简便，发行成本较低C、允许上市流通D、多采纳干脆发行，无承销商承销18 .不担当承销风险的承销方式有：A、全额包销B、余额包销C、代销D、上述都不担当承销风险19 .下列哪种证券交易托付是比较保守的托付策略，比较适合于那些为避开风险而不计较获利多少的投资者。A、市价托付B、限价托付C、停止损失托付D、上述都不是20 .有关保证金交易不正确的描述有：A、可分为保证金买长交易和卖短交易B、具有较大的杠杆作用C、风险较大D、能平稳市场21 .()年，我国第一只开放式基金华安创新基金诞生。A、2001C、200422.对开放式基金不正确的描述有：A、无存续期C、可在二级市场上进行

6、转让23. QFn是指:A、合格的境外机构投资者C、私人资本基金24. QDn是指:A、合格的境外机构投资者C、私人资本基金25. PE是指：A、合格的境外机构投资者C、私人资本基金26. 开放式基金的申购价为：A、基金份额净值C、基金份额净值减去肯定的申购费B、2000D、1998B规模不固定D、交易价格以基金份额净值为基础B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、基金份额净值加上肯定的申购费C、上述都不对27.开放式基金的赎回价为:A、基金份额净值B、基金份额净值减去肯定的赎回费C、上述都不对C、基金份额净值增加肯

7、定的赎回费浮动汇率制度。A、1993年C、1995年29 .有关套汇交易不正确的描述有：A、干脆套汇是在两地进行C、电讯技术更加达套汇机会越小30 .有关套利交易不正确的描述有：A、也叫利息套汇C、非抛补套利不适用于汇率比较稳定的状况31.我国在()办理纸黄金业务。A、商业银行C、上海期货交易所32 .下列有关金融衍生市场表述不正确的是：A、金融互换是场外交易C、部分标准化金融期权是场内交易33 .期权价格又称作：A、执行价格C、期权费34 .对离岸金融市场风险表述不精确的有：A、期限错配引发的流淌性风险C、监管宽松引发的市场风险35 .有关市盈率估价方法不正确的表述有：A、对风险，增长和股东

8、权益有估计预料C、计算简洁易行B、1994年D、1996年B、间接套汇是在三地或三地以上进行D、时间套汇一般不在同一外汇市场进行B、要在两国短期利率存在差异时才能进行D、抛补套利通过了掉期防范外汇风险B上海黄金交易所D、上述都不对B、金融远期是场内交易D、金融期货是场内交易B、敲定价格D、合约价格B、货币错配引发的汇率风险D、信贷扩张催生的资产泡沫风险B、把股价与当期收益联系起来D、能反映股份公司的很多特点，如风险等28.(),我国外汇管理体制进行重大改革：汇率并轨，实行以市场供求为基础的，单一的，有管理的36 .技术分析和基本分析都失去作用的市场是:A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式

9、有效市场37 .技术分析失去作用的市场是：A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场38 .即使驾驭内幕消息也无法使投资者获得超额利润的市场是：A、弱式有效市场B半强式有效市场C、强式有效市场39 .有关美国金融监管体制不正确的描述有：A、混业监管体制B、分业监管体制C、双线监管模式D、明晰的监管法律体系40 .金融市场的交易对象是：A金融资产B金融资产价格C投资者D筹资者41 ()年，证券法颁布，为证券市场的规范供应法律依据。A1996年C1998年42、我国最早的开放式基金是：A基金开元C华安创新基金43、我国同业拆借的交易中心总部设在：A上海C深圳44、下面属于标准化合约的有：A

10、、远期利率协议IC、股指期货合约I45、股票的清算价值与下列哪个价值理论上一样。A、账面价值BC、票面价值DB1997年D1999年B基金金泰D淄博乡镇投资基金B北京D广州B、互换合约D、远期外汇合约、内在价值、上述都不是46、属于影响黄金价格的干脆因素的有：A、成本因素C、相关投资品因素47.下面为外汇实际供应者与需求者的是:A、进出口商C、外汇投机者B、通货膨胀D、世界经济周期波动B、外汇交易商D、外汇银行48.我国境内公司发行，在纽约证券交易所上市的股票是:A、H股B、N股C、1.股D、B股49.我国上市公司证券发行管理方法规定，上市公司向原股东配售股份应采纳（）方式发行。A、包销C、全

11、额包销50 .下列对场外市场正确的描述有：A、其交易是由做市商确定的C、信息敏捷51 .对金融期权交易不正确的描述有：A、卖方需支付保险金B余额包销D、代销B、有统一的组织D、有固定的交易场所B买方要支付保证金C、期权交割的比例要比期货交割比例得高多C、分看涨期权和看跌期权52 .扬基债券属于：A、国内债券C、欧洲债券53 .有关混合资本债券正确的表述有:A、清偿在次级债券之前C、期限在15年以下54 .不属于中国证监会主要作用的是:B、外国债券D、其它B、计入银行的附属资本A、负责监管整个证券市场，维持正常的交易秩序B、平抑证券市场价格过度波动C、为证券市场正常运行制定法律法规D、确保证券市

12、场有效运行健康发展55.我国A股采纳的交割方式是：A、T+0B、T+1D、T+3C、T+256 .我国B股采纳的交割方式是：A、T+0C、T+257 .有关我国股票主板上市条件不正确表述有:A、公司连续3年连续盈利C、经国务院证券管理部门批准B、T+1D、T+3B、公司股本不少于5000万元人民币D、公司最近五年无重大违法行为58.以（）年6月为分界点，IPO重启后发行的全部股份都具有流通权。A、2005C.200759 .有关创业板不正确表述有：A、低门槛进入C、监管比主板更严格60 .不能进行证券承销的机构的有：A、投资银行C、商业银行61 .有关承销的错误阐述有：A、全额包销手续费最高C

13、、余额包销成本介于全额包销与代销间62 .美国黄金市场主要进行的交易种类是：A、黄金远期交易C、黄金期货交易63 .有关债券的错误表述有：A债券的票面利率就是债券的收益率B、2006D、2004B、风险比主板市场要大D、监管比主板要宽松B、证券公司D、信托公司B、代销于承销方也有风险D、代销于承销方无风险B、黄金实物交易D、黄金掉期交易B、流淌性好的债券有较高内在价值C、提前赎回债券合投资者面临较低的再投资收益率D、债券期限越长价格波动可能越大64 .保证金卖短交易是：A、投资者看跌某种股票C、不需交给经纪人保证金B、投资者看涨某种股票D、收益放大，风险有限65 .不属1.OF主要特点的是:A、本质是开放式基金B发售可通过银行代销或深交所交易系统C、可在银行申购赎回D、不能在证券营业部成交买卖基金份额二.多选题:1.多层次的股票市场应当包括完善的:A、主板市场B、创业板市场C、场外交易市场D、三板市场2 .信息披露的方式有:在指定信息披露报刊上公开刊登在指定信息披露网站公布向有关部门履行注册备案手续在指定交易场所备置相关文件3 .证券交易制度可以分为:A、做市商交易制度B、竞价交易制度C、间断性竞价交易制度D、连续竞价交易制度4 .有关保证金交易正确的描