某集团EHS合规审核报告范本模板.docx

文件名称对SHPlant环境与健康安全管理体系的内部审核报告（第一版）SubjectInternalAuditReport(Rev.01)forEHSManagementSystemofSHPlant内部审核/审核备忘MemoforInternalAudit/Visit本次内审/审核日期Date of Internal AuditZVisit:20XX年3月30日4月2日上次内审/审核日期：无DateofPreviousInternalAudit/Visit本次内审/审核目的Purpose of the Internal Audit/Visit本次采用抽查取样的方式，对工厂EHS实际状况进行调研摸底,对其EHS管理体系及其表现进行初步内部审核，肯定取得的成绩，指出存在的不足，提出整改意见或今后的努力方向，促进上海工厂EHS管理体系持续改进并不断完善。审核/报告人VisitedandReportedby被审核人IntervieweesonSite报告日期DateofReport：20XX年4月19日报告编写人/日期Draftedby/Date报告校对人/日期口ReVieWedby/Date报告批准人/日期Approvedby/Date:硬拷贝分发至/日期：HardcopiesDistributedto/Date电子版分发至/日期：E-copiesDistributedto/Date报告分发人/日期Distributedby/Date:报告分发批准人签字/日期：Distributiontobeapprovedby/Date备注Remarks:EHSMS内部审核报告文件号/Doc.No.CEHS-RPT001/00-007EHSMSInternalAuditReport第2页共27页Page2ofTotal27目录COntent序号No.内容Issue页PageO前言Preface30.1关于本次内部审核活动的说明30.2关于本次内部审核报告编写的说明31 概述Summarization41.1 总体印象General41.2 安全保卫与消防SeeIJlity&Fire-Fighting51.3 环境与健康安全Environment,HealthandSafety52 工厂简介GeneralSiteInformation62.1 工厂背景材料62.2 工厂EHS组织73 主要成就列表MajorAChieVementSLiSt74 主要发现项与建议列表9MajorFindings&RecommendationsList5 项目总回顾OverallReviewforProjects245.1 三同时”回顾24ReviewforThreeSimultaneities5.2 项目执行阶段的EHS总回顾25EHSoverallduringProjectExecutionPhase6 现有KPlCurrentKPI267 结论与建议Conclusion&Recommendation268 附件Annexes278.1 集团EHS,SHPlant:SuntechAgendaofEHSVisif278.2 上海尚德EHS工作报告一2009年工作总结及2010年工作计划27EHSMS内部审核报告文件号/Doc.No.CEHS-RPT001/00-007EHSMSInternalAuditReport第3页共27页Page3ofTotal27O前言Preface0.1.关于本次内部审核活动的说明 目的：本次采用抽查取样的方式，对上海工厂EHS实际状况进行调研摸底，对其EHS管理体系及其表现进行初步内部审核，肯定取得的成绩，指出存在的不足，提出整改意见或今后的努力方向，促进上海工厂EHS管理体系建立，确保上海工厂的营运处于“环保、健康、安全”当中，优先符合中国法律、法规、标准和相关政府部门和机构的要求，满足相关行业协会、投资者和股东、各种客户、其他相关方等的要求。 依据：/尚上海工厂已有的管理制度文件；/“关于现场审核的议程Plant:上海/SuntechAgendaofEHSSSiteCheck"；/上海尚德EHS工作报告一2009年工作总结及2010年工作计划/中国法律、法规、标准，相关政府部门和评价机构的审核意见与要求； 范围：上海市闵行区立跃路1888号厂区。 方法：/召开由上海工厂总经理和各部门负责人参加的首末次管理层全体会议，与上海工厂总经理和相关部门负责人面对面沟通了解EHS事宜；/通过现场参观、随机提问现场一线主管或员工等途径获取符合项与不符合项证据；/阅读并检查相关程序文件、作业指导书等，获取符合项与不符合项证据；/其它。0.2关于本次内部审核报告编写的说明 报告组成：本报告由九个主要章节组成，其中：/前言部分：主要包括本次内部审核活动的说明和本次审核报告的编写说明。/概述部分：简单描述对上海工厂的总体印象。/工厂简介部分：简单描述工厂现有生产工艺、组织等内容。/主要成就列表部分：主要列出在本次审核当中所发现的工厂已经取得的成绩等。/主要发现项与建议列表部分：通过本次内部审核活动，结合上海工厂的实际情况，主要列出在本次审核当中所发现的上海工厂EHS方面的不符合项并给出了采取整改行动的建议，上海工厂主管EHS的部门负责人需要牵头确定具体的责任人、部门和整改时间表，负责整改计划的督促和落实，并以“EHS月度报告”形EHSMS内部审核报告文件号/Doc.No.CEHS-RPT001/00-007EHSMSInternalAuditReport第4页共27页Page4ofTotal27式反馈集团EHS,集团EHS将对发现项的关闭情况作后续跟踪。/项目总回顾：主要回顾上海已经建成或正在建设的项目“三同时”情况，对项目执行过程当中的一些问题做了一个简单回顾。/现有KPl回顾部分：对上海工厂KPl进行简单同顾。,结论与建议部分：对本报告所涉及的上海工厂EHS现状进行小结，并提出建议。/附件部分：列出与本报告有关的文件。致谢：/在木报告编写过程中，受到了各方支持，在此表示感谢。/由于人手紧、时间短、范围广，审核报告上海工厂取得的成绩和存在的问题可能有偏差。如有，敬请谅解。1. Summarization1.1. 总体印象General厂容厂貌：厂区环境优美，主厂房建筑物宏伟壮观，厂区围墙均采用太阳能照明，既节能环保又可以满足夜间的照明，建筑物外墙整洁。美中不足之处：厂区内人行与车行通道未作标识，承包商堆放的垃圾杂乱无章;厂房内：主厂房二楼为薄膜电池生产车间，主体设备全部采用进口设备，自动化程度高，车间环境整洁，整体情况良好。但生产车间职业卫生管控状况欠佳，某些有害作业区域没有进行隔离，如现场车间内高噪声区域没有进行隔离，生活区域与生产区域未隔开，测试后生产区域有现场办公室和饮水机。EHSMS内部审核报告文件号/Doc.No.CEHS-RPT001/00-007EHSMSInternalAuditReport第5页共27页Page5ofTotal271.2. 安全保卫与消防Security&Fire-Fighting上海工厂虽然建立了消防控制系统，由于四层扩产施工，对二层生产区域的消控设施进行了隔离，因此正在生产的薄膜电池区域的消防自动监控无法达到控制效果。主厂房二楼消防设施已通过验收，薄膜电池车间内消火栓、灭火器均做了点检，但车间外围区域的某些灭火器、消火栓没有进行点检，部分消火栓、灭火器箱没有编号且有部分灭火器缺失。薄膜电池车间东侧紧急疏散门被锁死，无法打开。1.3.环境与健康安全Environment,HealthandSafety EHS组织：上海工厂在2010年初建立EHS推进委员会，以推动EHS的各项事务。 上海工厂己建立了EHS应急组织（即ERT小组），但是应急预案中ERT小组大部分成员为厂务安全部人员，现场没有张贴ERT小组人员的联系方式，应急响应中各ERT人员没有设置代替人，在紧急情况下无法迅速响应。 EHS人员配置：上海EHS职能块，设立在厂务及安全部，目前有五名EHS人员，但EHS部门功能设置不太合理，没配工业卫生方面的员工，职业卫生相关要求还未落实。 从2009年10月开始，上海工厂开始向集团EHS提交上月的EHS月度报告，能够及时反映上海当月推进项目与计划、EHS培训情况、EHS发现项及KPl完成情况等。 上海工厂已经初步形成了基本的EHS雏形框架，现在正在建立环境、职业健康安全整合EHS的管理体系，由于已建立并认证了IS09001质量管理体系，部分文件与质量体系共用，计划2010年通过EHS的管理体系的认证，显示了上海工厂对EHS工作的积极态度。 建立并实施了EHS培训计划，用以提高员工的EHS意识。 建立了安全风险和环境因素的识别与评估程序，并进行了安全风险和环境因素的识别，但是安全风险和环境因素的辨识的不充分，没有覆盖工厂的所有设施、设备、仓库、采购、供应商、运输商、承包商、来访者等各个方面，没有环境目标指标管理方案，没有重大环境因素控制方案， 职业病危害因素辨识部分包含于安全危险辨识中，但不全面，未建立岗位职业病危害因素辨识清单。 职业病防治相关制度文件如职业卫生管理制度、危害告知制度、职业危害防护设施维护检修制度、日常监测管理制度等未建立，目前仅有体检管理规定，里面职业健康体检内容还未完善，职业卫生相关要求还未落实。职业病危害建档工作、职业健康体检工作未开展，个人职业健康档案未建立。 目前只有外来承包商施工申请，没有对外来人员入厂进行有效的管控。 公司的承包商已经对施工过程中的重大危险源控制制定了目标和管理方案，如大型机械装、拆（塔吊、人货电梯）、脚手架搭、拆过程（落地操作平台）、井架塔、拆过程、模板支撑、拆除、高处作业、起重吊装、基坑支护、施工用电；但文件没有有效执行： 对于化学品的MSDS不仅仅是放置于生产现场，也需要放在医务室和使用部门中以方便急救使用。 薄膜研发实验室特气房设置不符合规范，存在较大安全隐患，需要立即进行整改。EHSMS内部审核报告文件号/Doc.No.CEHS-RPT001/00-007EHSMSInternalAuditReport第6页共27页Page6ofTotal27 采购及施工过程中的EHS的管理和要求，需要与集团采购部门、设施部门沟通加以落实：必须对“法液空”正在筹建的“液氮项目”进行全程EHS管理，包括立项、三同时、消防与节能等。 已建设了废水、废气环保设施，并已投入使用，但缺少日常维护，在线监测仪器失灵，存在超标排放的风险和能源资源的浪费。2.工厂简介GeneralSiteInformation2.1. 工厂背景材料：上海尚德工厂为太阳能电池片（包括非晶硅和晶硅）制造工厂，工厂内现有主要建筑三座：主厂房、动力厂房、大宗气体站，其它辅助建筑若干：特气房、化学品仓库、变电站等。工厂现有非晶硅电池（硅薄膜太阳电池）生产线1条，年产能60MW,位于主厂房2层东侧；目前上海工厂正在主厂房4层扩建6条晶硅电池生产线，预计于2010年6月建成，届时