5供应商质量保证能力审核表.docx

供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注管理职责1供应商是否有书面的质量方针或阐明公司有关质量的目标和承诺的文件。2是否有着眼于减少，消除和预防而不是检查缺陷的书面文件（或持续改进计划）3质量方针是否在整个组织内得到交流、理解、并保持？4是否有适当记录支持的文件证明上级管理层带头参与，评审和保持质量体系。管理评审也应包括对内审、内外部退货率、发货准时率的评审。5质量职责是否被明确定义并有充足的合格及有经验的人员参与，以确保质量方针的有效实施和质量目标的实现。6是否有一个职责明确的供应商代表，其职责包含保证顾客标准的要素被实施和保持。职责必须负责保证顾客所有要求被归入供应商质量体系并被正确保持。活动包括报价评审,图纸,规范,工程变更通知,和为保证满足顾客标准的零件图纸更改。二质量体系1是否有能够满足顾客要求的文件化的全面质量体系？三合同评审1供应商是否根据内部程序实施文件规定的合同评审，以保证在订单接受前所有要求被全面理解并在能力范围内。供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注四设计控制1对每一设计和开发的活动是否有计划规定适当的责任人及行动。项目计划,工作计划,甘特图,行动计划应包含可行性分析,工装设计,工艺设计,工艺文件编制,产品验证或PPAP设定,顾客批准等。2供应商是否有充分的资源和设施可供使用。五文件控制1供应商是否已建立成文的程序来控制文件和资料.该程序应用于供应商和顾客的文件的控制,例如图纸,规范,过程文件（作业/检验指导书,过程流程图,PFMEXs控制计划等）2是否所有的变更（修改）是否在每一文件中标明,这些变更标注是否表明更改的原因或目的.3特殊特性标识,如果适用,是否显示在过程控制计划和其他相关的文件如控制图,作业指导书等.应有程序或指导书定义顾客和供应商指定的关键特性或重要特性。六采购1是否有文件化的程序来评价分供方，包括他们的业务现状,方针，程序.2是否在给分供方下单前是否在分供方制造场地进行现场评审或考查？是否是基于质量,发运,成本和技术支持方面表现的评价？供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注七产品标识和可追溯性1记录是否作了批次标识和处置状态并贯穿于供应商的整个制造和发运过程，从而保证批号的完整性和每批产品原材料的使用和制造过程的可追溯性.2供应商是否以唯的批号来区分和追溯退回返工品或挑选的产品.A过程控制1每个工位或移动车上是否张贴有详细作业指导书.2供应商的程序在实施前是否规定操作工的资格认可,工艺和开机、换型等的要求.3作业标准是否通过书面化的规范,图片,和/或标样为操作工规定合格和不合格标准.九进料控制1是否有程序规定外购材料在生产前进行控制和验证.2材料存放区是否清洁,整齐和充分预防损坏、玷污、和/或原料和零件的可追溯性标识是否遗失。十过程检验和试验1是否要求在每一设备开机（首机样件），工装换型，或根据一个正式的质量计划或文件化的程序进行的工艺更改后进行首样检测。2开机样件是否标识和与生产品隔离以防误发给顾客。3供应商是否追踪生产中的不合格趋势和不合格率，或其他可接受的方式。供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注最终检验和试验1是否根据质量计划或文件化的程序执行最终检验和试验以验证是否符合指定要求的最终产品。2记录是否显示供应商追踪流出的不合格趋势和不合格率或通过其他的方式。十二检验，测量和试验设备供应商是否文件化的程序来控制校验保证正常检验测量和试验设备？十三不合格材料的控制1供应商是否有文件化的程序在不合格品发货时紧急通知顾客？2供应商是否追踪从客户处退货品的退货率？十四储运，仓储，包装，保存和发运1供应商是否有产品的储运，仓储，包装，保存和发运程序？产品的储运,仓储,包装,保存和发运方式必须足以控制不合格材料流入发运过程。2如发运准时率未达计划的100%,是否有相应的原因分析或纠正措施,以防止类似情况的再次发生？3供应商是否有库存管理体系来优化库存次数和库存周转。十五内部质量审核：1是否有文件化的程序规定为达质量目标而实施的内部审计或评估其质量体系的有效性？供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注十六培训1是否建立了文件化的程序来明确员工培训现行需求和哪些需求已满足？十七统计技术1统计技术是否正运用于控制过程中减少零件间的差错，过程参数能力和产品特性？2短期能力研究是否在首件样件所有新或更改过程之前？过程能力必须根据工艺中关键产品特性进行。重大特性过程能力研究要求最小CPK值1.671.33<CPK<1.67需要有改进计划。CPK<1.33时,所有关键产品特性将要求100%检验,直至CPK值大于1.33.3生产人员是否有足够的统计技术和技巧来理解控制计划要求,分析数据,和对程序进行必要的纠正（如果要求）.十八先期质量策划1是否有文件化的程序和/或规定对所有新的或更改的产品/工艺运用早期质量策划技术.十九生产件批准程序是否对所有生产件的提交有全套完整的支持性资料，对每一产品都有一套完整的支持性资料.二十持续改进供应商是否积极参与本着持续改进质量和所提供产品、服务的交付为目的的活动。供应商质量保证能力审核表序号审核内容审核记录备注廿一制造能力1供应商工厂布置是否清洁，整齐。2设备的数量，大小和工厂的布局是否有能力增加产量而不严重影响整个生产和零件质量。3供应商是否有资源支持工装和量具的设计和制作。4供应商是否有资源支持工装和量具的全尺寸检验。廿二预防性维修保养1是否有对所有机器，工装，和生产使用的设备（包括清洁零件用的）有正常的维修保养计划？2是否有记录发生在厂内的所有维修保养（正常计划的和无计划的紧急情况），无论是外部承包商做的还是自己公司员工做的。3供应商衡量维修保养的有效性是否依据实际的正常生产时间和停工时间供应商质量保证能力审核报告审核类别潜在供应商审核口合格供应商审核口其他口供应商名称联系人供应商地址电话供应商类别传真审核组成员组长：成员：审核日期审核中发现的主要问题审核结论纠正和预防措施要求纠正和预防措施计划需要报送口不需要报送口纠正和措施完成期限编制审核组长批准编号:第7页共7页