省计量院风险排查分析报告.docx

省计量院风险排查分析报告一刘晓伟副院长讲话材料近日，省局召开了质量安全风险进行了全面的分析研判会议。会上，省局丛局长就近期发生的产品质量安全事件进行了全面的回顾、分析和总结。他指出：总局关于开展质量安全风险排查整治活动的部署，十分及时、非常必要，质量安全风险排查的前提和基础是发现问题、找准风险点，从而做出正确的研判，制定有效的防范措施，建立科学的预警机制，则是解决问题的核心和关键环节。他要求各单位严格按照“风险-搜索研判-防范预警”的总体研判思路，逐一进行风险搜索，逐步进行风险研判，并提出切实有效的防范措施和科学的预警方案。下面，我受院长会的委托，结合院里的实际情况，就张闽生局长提出的四个方面的风险排查（事业发展、检校工作质量、队伍管理、财务机制等）进行如下排查及分析。一、事业发展的风险分析1、来自质监系统内部技术机构的竞争山东省政府下发关于用产品质量标准化和认证推动产业化升级的意见（鲁政发2012（7）号文件，体现省政府对质监的重视；国务院的重点推进八大领域高技术服务业加快发展【国办发】2011年58号文，把检验检测服务定义为高技术服务业。体现了国家对质监的重视。文章要求：检验检测服务，推进检验检测机构的市场化运营，加强战略性新兴产业和农业等重点行业的产品质量检测体系建设，鼓励检测技术服务机构由单一认证型服务向综合检验服务延伸。”文件要求我们技术机构在“延伸”上做文章。那么,怎么才能做好延伸服务？长期以来，我院一直从事计量和量值传递，其工作内容一直立足计量器具的检定校准及其相应的技术服务，是徘徊于经济建设周围，工作性质导致对市场的敏感度低，距离企业对我们的期望比其他技术机构远。例如：提供标准信息、质量评价、技术培训和认证检测等服务是弱项。就知识结构、人才数量和装备来说，还不能满足社会的需求。我院是法定的计量检定技术机构，由于任务来源相对稳定，市场意识相对薄弱，缺乏市场运作经验，靠局里和上级出政策的建议和思路多，主动挺进市场参与竞争的能力较差。一旦失去政府的权利荫护，一旦放开检校市场，企业可以不再需要我们，我们在市场上的位置就会大大弱化。2、来自与先进省院的差距风险由于种种原因，院里近两年在许多方面已经落后于先进省份兄弟院。广东、深圳、上海等经济发达省市不断加大对技术机构的支持力度，使得经济发达省份的技术机构获得了快速的发展；先进的省院已经开始从原来的注重硬件建设，转变为软硬实力同步发展阶段。近两年来，兄弟院在土地扩大，业务拓展，装备能力等方面出色表现的基础上，已经在寻找与国际计量机构的差距在明B儿？与国际化技术人员的差距？行业领军人物的数量差距？,科技水平和管理水平等软实力的差距？对于这些“软实力,的重要要素的落实，我院还缺乏具体的计划和步骤。3、计量对产业发展支撑能力差的风险；表现在缺乏站在产业计量的高度思考来指导上能力。目前我院上计量能力，往往还是针对单个领域思考的多、围绕整个产业考虑的少。我院虽有通过资质认定的100O多个项目及2000个参数，一旦产生战略需求我们束手无策。例如“上海计量院购置了六台不同功能的具有世界先进水平电镜，来应对新材料产业的检验检测，我院目前一台都没有，对新材料行业的渗透还未正式起步”。假如“蓝岛经济”涉及整个产业链条的计量检测任务全部交给我院，我院将会缺胳膊少腿难以完成。对于整个产业链的流程和质量状况基本是一知半解，既无法形成对某一产业的核心竞争力，也不掌握系统性、产业性的测量质量安全风险。4、来自新生技术机构的竞争。在正常情况下，检测机构数量应与当地经济总量成正比。英国的经济总量比中国大得多。检测机构只有约1000家，我们目前全国承担国家抽查的检测机构约5000家，我省获资质认定的技术机构约100O家左右。技术机构数量的多，是前几年采取跑马圈地的方式划地为王、其整个战略上的定位不清，导致发展前景不明。目前发展面临的主要压力有以下几个方面：、外资技术机构的大举进入瑞典的SGS、Intertek等外资检测机构采取设立分公司和办事机构等方式，不断拓展业务领域和扩大市场份额。外资机构携着强势品牌迅速抢占高利润市场并向低利润市场扩张。外资技术机构前几年主要业务是验货和认证，这是整个检测技术服务行业最具利润的业务，其雇员的产值，大约是本土技术机构的十倍。外资机构靠它的品牌，攫取高额利润。现在外资机构的发展重点又发展为出口业务的企业和向外商提供原材料的企业，外资机构的员工队伍也在迅速扩大。外资机构的人事管理、分配制度、营销机制皆完全按市场化机制运作。一旦市场放开，我们目前的机制还无法与其竞争。、民营机构正迅速崛起例如深圳华测（CTD在本土化方面具有更多的优势，不仅运营机制灵活、市场意识鲜明，而且做决策高效、上项目迅速，对检测市场形成了强劲的冲击力和竞争性。民营机构针对市场需求上计量校准能力，所形成检校能力的周期短，使其迅速为经济效益服务。有一支由能人做领袖的专业性强技术队伍，能人一般是在技术机构或企业经营锻炼多年、有一技之长的人，而民营企业的群体听话、驯服、内耗小，效率高、成本低，对我们这种有行政色彩的技术机构会构成很大威胁。、大型企业成立校准机构进入检校市场多年来，执行国家的计量法规的实践，使许多大企业积累了丰富的计量和校准经验，培养了一批有技术成熟的校准人员队伍，企业具有适应对路的计量和校准设备。一旦校准市场放开，一批原来是我们的主要客户将成为我们的对手。此类机构由于资金充足，设备能力针对性强，在市场经济条件下具有一定的竞争力（二）来自检校工作质量的风险目前随着从中央到地方对质量案件的越来越关注，一旦出现突发质量事件，处理起来越来越严肃。量传工作的强制性质，如果发生省内重大质量案件，从现场上大都能找到我院的检定证书，如果我院证书上存在超范围受理、超资质出证书，甚至伪造数据，出虚假证书等现象，事件就会牵扯上我院，第一个质疑我院证书的人一定是当初请你帮忙违规的委托人。别的单位仅仅是某一领域，某一产品，我们却是全部涉及，所以说，在当今形势下，计量检定是一项高风险的工作。在5月份院务会上，结合IS09000质量体系，布置了全院的风险排查工作，排查和纠正情况如下：1、来自院里层面关于实验室人员的要求：经过排查，质管部根据实验室的相关规定，院里先后下达了“关于调整部门负责人的通知”“关于调整省中心负责人的通知''"关于任命监督抽样人员的通知”“关于任命检定校准、定量包装检测人员的通知”“关于任命意见和解释人员的通知”等相关文件，堵住了漏洞，完善了体系要求。解决了院级这个层面的人员执业的问题。还有就是来自检校人员的风险。排查中发现：有20人检定员证件存在项目超期的现象。我院规定劳务派遣人员只做辅助性工作，不准出证书。目前仍有劳务派遣人员出证书的现象。2、来自数据不准的风险：实验室比对和能力验证是考核实验室能力的重要指标。我们向社会提供数据准确最重要的证据之一就是我们能力验证和实验室比对数据。在风险排查中，质管部集中纠正了23个实验室比对和能力验证的空白点，督促完成了实验室间的比对，解决了隐患。据国家认可委最新信息，今后凡参加能力验证不合格的实验室必须自动停止使用实验室认可标志。还有伪造检测结果或者出具虚假证书的违法行为的风险。有些检定校准时间紧，把去年的数据直接抄上就算检定了，这些都属于伪造数据，是违法行为。对这类行为的调查取证程序非常简单。先查有无检定用设备；再查设备的精度和范围；检定人员是否符合要求；查设备使用记录，最后查多份用此受检设备所出的报告，看数据部分是否一致。就可以界定是否涉嫌违法。一旦违法，就要按照质量法第57条“责令改正、对单位处五万以上十万以下的罚款，对个人处以一万以上五万以下的罚款。对情节严重的，取消检验资格、认证资格、构成犯罪的依法追究刑事责任“。按照计量认证评审体系，其质量负责人要负责检定质量管理、检校是否规范与管理评审；技术负责人要负责对检校规范、标准和设备的把关、授权签字人要对签字领域负法律责任，对签发报告负相应法律责任。如果涉及质量案件，执法办案做出调查后形成证据链，处理会非常严肃。大家一定要引起足够重视。3、未取得资质或者超出资质范围向社会提供公证数据的违法行为的风险计量法第22条和计量法实施规则第32条都规定：为社会提供公共数据必须计量认证。经查我院出具的检定证书，还有大量的用参数资质覆盖项目资质的违法行为，一旦出现在质量案件，国家认可委和省局都可直接上网查询我院资质认定项目表。按照计量法实施细则55条“责令停止检验，并处以1千元罚款认证认可条例第16条对违法行为是“责令改正，处以10万以上，50万以下的罚款”的行政处罚。这些都是我院的风险。职业打假人队伍的应运而生（此现象积极的部分是在客观上约束和规范我们的工作。今后职业打假人队伍还可能加入人大代表，大学教授等成分，用专业资源直接挑战我们法定机构的权威性）使我们的工作质量置于媒体的监督之下，有一触即发的效果。4、高科技造假使得检验机构防不胜防。珠宝的高附加值是不法分子挺而走险。恶意骗检的现象时有发生，导致我们检验人员的风险大大增加。一旦发生误判，无疑会给我们国家中心的名誉和公信力带来了极大的风险。（三）队伍管理的风险随着事业的迅速发展与进步，技术人员的成分由在编人员的单一成分发展变化成多种复合成分。新成分一方面给单位增加了新鲜血液，另一方面由于经验不足给工作带来风险。当然，风险最大的来自个别人员在利益的驱动下挺而走险，以身试法。我们工作性质决定经常有企业找到我们，要求尽快检验，这些都在合理范围之内。但是如果申请人掺杂欺骗、贿赂等不正当手段，提供虚假材料骗取许可，减低标准，对我们就会存在相当大的职业风险。一经查出，对此类违法行为按照资质认定管理办法第43条：”对单位则撤销资质，3年内不准申请。如果是生产许可证，则处以20万以下的罚款”。因此，这个问题大家千万不能掉以轻心。一定要增强法制意识，规范检校行为，确保工作的有效性和公正性。当前，首先要清权确权，查找廉政风险，评定风险等级、制定防控措施四项基础性工作。（四）财政机制带来的风险目前的财政体制实施收支两条线和精细化的预算管理，严重制约了我院新上项目的速度，导致我院上项目时限一直拖延。市场变化快，检测市场竞争异常激烈、发展机遇稍纵即逝的当今时代，对于市场的准确把握和快速反应尤为重要，财政体制的限制必然对我院在激烈的市场竞争中谋发展带来极大的风险。还有来自收费的风险：财务部在4月份的收费检查过程中，共检查59个样本，样品合格率仅为47%。其中发现1例检校费中含调修费的现象。应分别填写否则外审时就界定为超收。检查中还发现11项未按收费类别执行收费。执行中如果发现依据不完善，由检测业务部协调各室尽快完善院收费管理办法，修改前就必须严格按照现行依据执行，以减少审计风险。三、解决的措施1、策划活动实现员工与组织的共同成长。策划后动，深入基层，解决问题。为充分体现“下基层、接地气”,组织计量专业人员，尤其是青年技术人员、计量志愿者，下到企业生产一线，通过访问调研等方式，了解企业所想所需。在此基础上，指导企业科学、合理、经济地配备计量器具；提供企业必要的计量检定、校准服务；帮助企业培训计量管理和计量技术方面的骨干人员；对企业面临的计量检测技术难题，要积极组织力量研究攻关。最后实现员工和组织的共同成长且量化。2、制定我院提高软硬实力同步发展规划计量院作为省级科研单位，应该以较高的技术水平引领全省的量传工作，与地市形成错位，体现省院的价值；如果仅仅以经济指标衡量计量院的工作，无法体现公益性和行业引领作用，省计量院的作用不能等同一个普通的检测公司，必须关注政府战略，政府是我们的黄金客户或者说第一客户。政府关心我关心，利用服务全省经济发展的理由和资源争取得到省发改委和省科技厅的重视和资金支持。今年是省事业单位改革和分配制度改革的关键年，我院要大力培养行业领军人物的质量和数量，用省级