12月8号附件3：《集团公司安全检查处罚管理办法》（讨论稿）.docx

安全检查处罚管理办法（讨论稿）目录第一章总则第二章职责权限第三章处罚方式及内容第四章工作程序第五章罚则第六章附则第一章总则第一条为切实加强中国化学工程集团公司（以下简称集团公司）所属企业施工生产的安全管理，消除施工中违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等不安全行为及安全防护设施、施工机械设备的不安全状态和管理缺陷，最大限度地降低安全风险，确保依法合规组织施工生产，特制定本办法。第二条本办法依据中华人民共和国安全生产法、建设工程安全管理条例、建筑施工安全检查标准等法律、法规、标准规范及集团公司相关规定制定。第三条本办法适用于集团公司组织对所属企业总部、项目现场的安全检查中发现的不符合，进行处罚的管理。第四条安全检查实行“零容忍”、“负面清单”处罚原则。第二章职责权限第五条集团公司安全生产主管部门负责选调人员，组成安全检查小组，展开对所属企业总部及项目现场（以下简称受检单位）的安全检查。第六条安全检查小组按照集团公司授权检查范围，根据安全生产法律、法规、标准规范等的相关规定，判定受检单位存在的不符合。第七条安全检查小组应以事实为依据、以法律为准绳，客观、公正地对不符合作出处罚决定。第八条受检单位应积极配合检查，对检查小组的处罚决定无异议的，必须坚决执行，并按要求完成整改封闭。第三章处罚方式及内容第九条处罚方式。采用通报批评、经济处罚、停工整顿相结合的方式。（一）对存在较大不符合项的受检单位采取通报批评或经济处罚的方式；（二）对存在重大不符合项的受检单位采取既通报批评又经济处罚的方式，并对受检单位相关责任人采取启动诫勉谈话程序的方式；（三）对存在特别重大不符合项的受检单位采取既通报批评又经济处罚再加停工整顿的方式，并对受检单位相关责任人采取启动问责程序的方式。第十条处罚内容（一）所属企业总部主要针对企业总部安全检查处罚负面清单（附件1）中所列内容；（二）项目现场主要针对项目现场安全检查处罚负面清单（附件2）中所列内容。第四章工作程序第十一条安全检查小组进驻受检单位后，应通过首次会议、实地查验、交流沟通、末次会议等方式开展工作。工作中凡涉及人的不安全行为、物的不安全状态等实体性不符合项应有影像照片，进行佐证。第十二条安全检查中涉及实体性事故隐患的不符合项，还应启动集团公司安全生产信息化管理系统中事故隐患排查治理程序，进行立项、消项闭环管理。第十三条安全检查小组最终经受检单位确认的检查报告、处罚负面清单、影像照片等资料，应通过集团公司安全生产信息化管理系统上报集团公司安全生产主管部门。第十四条集团公司安全生产主管部门接报后，履行审核、审批程序后，编制安全检查处罚通知书，下发所属企业。第十五条所属企业应按照安全检查处罚通知书所列要求，完成罚款金额上缴、不符合项整改封闭。第十六条安全检查经济处罚的款项，由所属企业财务部门统一上缴入集团公司财务部门指定帐户。第五章罚则第十六条被处罚的所属企业，年度安全绩效考核，应受到影响。第十七条被处罚的项目现场，不得评先评优，项目经理经营绩效，应受到影响。第六章附则第十八条本办法由集团公司授权安全生产部负责解释。第十九条本办法自发布之日起实施。附件1企业总部安全检查处罚负面清单受检单位：年月日序号不符合项判定标准不符合类别处罚标准罚款金额负责人签字确认1未建立健全本企业安全生产责任制1 .责任制未体现“党政同责、一岗双责”、全员、全覆盖；2 .责任制未明确责任范围及考核标准；3 .未进行监督考核，并建立考核台帐。重大5000-100002未按规定组织召开安全生产委员会会议解决安全生产问题1 .未建立会议召开记录；2 .未下发会议纪要。1000-50003未建立健全本单位安全生产规章制度和操作规程1 .安全规章制度、操作规程不全，有缺项：2 .制度、规程针对性不强、可操作性差。1000-50004未按照规定提取、使用安全生产费用1 .未建立使用台帐：2 .实际使用与提取数额不符。1000-50005未按规定对危险性较大分部分项工程进行安全管理1 .未建立危险性较大分部分项工程安全管理台帐；2 .超过一定规模需专家论证的危险性较大分部分项工程未进行安全监督管理。重大5000-100006未按照规定开展定期不定期安全检查和生产安全事故隐患排查治理1 .未建立安全检查台帐并统计分析；2 .对生产安全事故隐患未建立排查治理台帐。1000-50007未对分包商依法依规进行管理1 .违法分包、挂靠、出卖资质；2 .分包安全管理协议未明确安全责任、安全投入等内容。1000-50008未严格执行职业病防治法要求1 .未建立健全职业健康档案；2 .未定期开展职业健康体检。1000-50009未建立健全生产安全事故应急救援体系1 .未建立健全应急预案体系；2 .未建立各类应急预案演练台帐。1000-500010未按规定上报生产安全事故和1.未建立事故台帐；1000-5000较大涉险事故2.未建立事故上报记录台帐。合土检查组长（签字）：年月日检查人（签字）：年月日检查人（签字）：年月日受检单位负责人（签字）：年月日说明：1.本表一式三份，检查小组、受检单位各留一份；上报集团公司安全生产主管部门一份。2.检查小组判定认为有必要进行处罚的其它不符合项，可在空栏里填写。附件2项目现场安全检查处罚负面清单受检单位:类型序号不符合项判定标准0处罚标准罚款金额负责人签字确认管理缺陷1未建立健全本企业安全生产责任制1 .责任制未体现“党政同责、一岗双责”、全员、全覆盖；2 .责任制未明确责任范围及考核标准；3 .未进行监督考核，并建立考核台帐。重大5000-100002未按规定组织召开安全生产委员会会议解决安全生产问题L未建立会议召开记录；2.未下发会议纪要。1000-50003未建立健全本单位安全生产规章制度和操作规程1.安全规章制度、操作规程不全，有缺项；2.制度、规程针对性不强、可操作性差。1000-50004未按照规定提取、使用安全生产费用1 .未建立使用台帐；2 .实际使用与提取数额不符。1000-50005未按规定组织开展安全教育培训L未分工种、按季节开展针对性安全教育培训，签订安全承诺书；2 .特种作业人员未进行专项培训；3 .未建立安全教育培训档案。较大4000-50006未按规定进行安全技术交底1 .安全技术交底无针对性或针对性不强；2 .未按照分部、分项工程进行安全技术交底；3 .安全技术交底签字不合规。较大4000-50007未对施工机械设备组织进场验收1 .未建立施工机械设备台帐；2 .特种设备未经检验检测合格较大4000-50008未按规定编制施工组织设计、专项施工方案1 .未履行编、审、批程序；2 .施组、方案无针对性。较大4000-50009未按规定对危险性较大分部分项工程进1.未建立危险性较大分部分项工程安全管理台重大5000-10000行安全管理帐；2.超过一定规模需专家论证的危险性较大分部分项工程未进行安全监督管理。管理缺陷10未按照规定开展定期不定期安全检查和生产安全事故隐患排查治理1 .未建立安全检查台帐并统计分析；2 .对生产安全事故隐患未建立排查治理台帐。重大5000-1000011未对分包商依法依规进行管理1 .违法分包、挂靠、出卖资质；2 .分包安全管理协议未明确安全责任、安全投入等内容。重大5000-1000012未严格执行职业病防治法要求1 .未建立健全职业健康档案；2 .未定期开展职业健康体检。1000-500013未建立健全生产安全事故应急救援体系1 .未建立健全应急预案体系；2 .未建立各类应急预案演练台帐。1000-500014未按规定上报生产安全事故和较大涉险事故1 .未建立事故台帐；2 .未建立事故上报记录台帐。1000-500015未按要求形成带班生产、施工日志等记录L项目经理无带班生产记录或记录不规范；2.专业管理人员无施工日志或记录不规范。1000-500016安全管理绩效不良因安全管理问题而被建设方、各种主流媒体、各级政府或行业主管部门曝光或通报批评1000-500017未规定配备安全监视测量仪器1 .无安全监视测量仪器台帐；2 .安全监视测量仪器未按期检定校准。1000-500018委托不具有相应资质的单位承揽施工现场安装拆卸施工起重机械和整体提升脚手架模板等自升式架设设施安拆单位无相应资质1000-5000小土1危险性较大的分部分项工程无安全防护现场查验特别10000-20000措施或措施不达标重大物的不安全状态2塔吊、物料提升机、施工升降机、施工电梯等未经验收合格使用现场查验特别重大10000-200003临边、洞口、高处作业无防护措施或措施不达标现场查验特别重大10000-200004需经作业许可的危险性较大的作业，安全防护措施不落实或不达标现场查验特别重.大10000-200005未对因工程施工可能造成损害的毗邻建筑物建筑物和地下管线采取专项保护措施现场查验1000-5000500-50006办公、生活场所未保持畅通的出口，设置符合紧急疏散需要的标志现场查验1000-5000500-50007应急救援器材设备未进行经常性维护保养不能保证正常使用现场查验1000-500010000以下8施工机械、设备、机具安全防护装置缺失或不全现场查验较大4000-50005000-200009使用未经验收或者验收不合格的整体提升脚手架、模板等自升式架设设施现场查验重大5000-100005000-2000010使用危险化学品未根据危险化学的种类特性在库房和作业场所设置相应的监测通风、防晒、防火、防爆、防渗露等安全防护措施现场查验较大4000-500010000-10000011存在明显事故隐患或险情却不采取措施整改现场查验较大4000-50005000物的不安全状态12使用国家明令淘汰