风险分级管控规定 2022.5.7.docx

风险分级管控规定一、目的为规范公司风险评价及分级管控工作，建立健全风险管控机制，有效辨识危险源，合理划分风险等级，有效管控各级风险，特制定本规定。二、适用范围适用于公司危险源识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。三、编制依据企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2021）危险化学品双重预防机制建设指导手册（2021版）企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2971-2017）山东省安全生产风险管控办法省政府令（2018）311号江苏省化工（危险化学品）企业安全风险评估和分级办法苏安监（2017）77号江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）苏应急（2019）105号江苏省工业企业较大以上安全生产风险目录（第一批）苏安办（2021）7号化工企业安全风险分区分级规则（DB32/T3956-2020）四、术语与定义（一）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。（二）风险分析对象风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。（三）风险分析单元按照功能相对独立、便于日常管理等原则，进一步将风险分析对象划分出若干个相对独立的、便于识别的单元。（四）重大危险源长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。（五）风险事件可单独或共同引发事故（事件）的内在根源、状态、行为或其组合。即：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为或它们的组合。（六）最严重事故事件指生产装置、储存设施风险管控措施发生失效，可能导致人员伤害或重大经济损失的火灾、爆炸、泄漏、中毒等风险事件。（七）风险管控措施企业为将风险降低至可接受程度所采取的工程技术、维护保养、操作行为和应急设施等管控方法和措施。（八）风险分级管控根据风险事件可能造成的后果严重程度确定不同管控层级的风险管控方式。根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。（九）风险控制措施为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。（十）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。（十一）风险分级管控清单各类风险信息的集合。五、管理原则（一）成立组织机构1.公司要成立以主要负责人为组长、各车间（部门）负责人、重要岗位人员为成员的风险分级管控组织领导小组，并明确各成员职责分工，风险分级管控领导小组办公室设在安全主管部门办公室；2.各部门要成立以车间（部门）负责人为组长、各专业人员及员工代表为成员的风险分级管控工作小组，并明确各成员职责分工。（二）编制工作计划1 .领导小组负责组织制定公司风险分级管控建设工作方案，明确工作目标、实施步骤、工作要求、保障措施等内容；2 .各车间（部门）要根据公司工作方案应制定本车间（部门）的工作计划，做到责任层层分解、过程全员参与，确保风险分级管控建设各项工作落到实处。（三）实施全员培训1.培训计划风险分级管控内容纳入公司年度培训计划，明确培训内容、参加人员、培训学时、责任部门、考核方式、相关奖惩等，细化保障措施。3 .培训内容风险分级管控相关法律法规、风险分级管控制度、公司风险分级管控建设工作方案等。4 .培训频次（1）公司级培训每年至少一次。（2）车间（部门）级培训每六个月一次。（3）班组级培训每三个月一次。5 .培训考核各公司应根据培训计划制定相应考核办法。6 .效果评价各车间（部门）负责人组织人员对培训计划、培训讲师、培训课件、全员掌握等情况进行分析、总结，对未达到预期目标的事项进行改进。7 .培训记录每次培训必须做好记录，培训记录包括：培训计划、培训课件、教材、影像资料、签到表、培训考核、效果评价记录，及其他相关资料。六、职责（一）主要负责人：全面负责风险单元辨识、风险评价和分级管控工作；（二）分管负责人：负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作；（三）风险分级管控领导小组办公室：负责风险分级管控工作的考核。七、风险分级管控风险分级管控主要包括：划分风险分析单元、辨识评估风险、制定管控措施、实施分级管控四部分。（一）划分风险分析单元1.风险分析对象的划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，选取生产装置、储存设施或场所作为风险分析对象，确定的重大危险源作为独立的风险分析对象进行风险分析。2.风险分析单元的划分将划定的风险分析对象按照下列原则分解为若干个风险分析单元。（1）生产装置根据生产工艺流程顺序或设备设施布局分解风险分析单元，当风险分析对象中的装置及设施之间有切断阀时，以切断阀作为分隔界限划分为独立的风险分析单元；无切断阀时，以生产流程的阶段、场所、设施或上述几种方式的结合划分风险分析单元。（2）罐区原则上以罐区防火堤为界限，一个独立的罐组可以确定为一个风险分析单元，若罐区防火提内储罐内储存介质不相同时，按储存介质划分风险分析单元。（3）独立建构筑物作为一个风险分析单元，如厂房、仓库等。（4）操作及作业活动风险单元，将同类作业进行统一分析。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行单独分析。（二）辨识评估风险1.组织各相关部门、专业、岗位，作业活动采取JHA风险分析方法进行风险辨识，设备设施采取SCL风险分析方法进行风险辨识，设计、工艺采取HAZOP风险分析方法进行风险辨识，以评估可能导致的事故后果。安全评价常用的方法列表如下:序号风险评价方法名称英文缩写适用性概述备注1安全检查表SCL对各类静态设施罗列所需检查项目及标准的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要针对工作活动过程的危险有害因素进行风险性评价与辨识公司采用3危险和可操作性研究HAZOP目的是找出过程中工艺状态的变化（偏差），分析偏差产生的原因、后果及可采取的对策公司采用4作业条件危险性评价法LEC主要将作业条件的危险性作为因变量，采取对所评价的对象划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法公司采用5故障类型和影响分析FMEA按实际需要将系统进行分割并分析可能发生故障类型，以便采取相识对策，提高系统安全t未采用6故障树分析FTA重点对系统的危险性进行识别评价，可作为安全分析、评价、和事故预测未采用7故隙假设分析法WT对系统工艺过程或操作过程的创造性分析，可通过提问的方式发现可能的事故隐患未采用8危险指数法RR通过评价人员对几种工艺现状，及运行的固有属性进行比较计算，确定工艺危险特性重要性大小，并根据评价结果，确定进一步评价的对象未采用9事件树分析ETA用来分析普通设备故障或过程波动（初始事件）导致事故发生的可能性未采用10人员可靠性分析HRA一般建议将该评价方法与其他安全评价方法结合使用，能识别出具体的、有严重后果的人为失误未采用11定量风险评价方法QRA该种评价方法能提供足够的信息，为各级管理者提供有利的定量化决策依据未采用2 .风险等级判定遵循从严从高的原则。按照从高到低分为四级：重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注。采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。根据评价结果划分风险等级。（1）事故事件发生的可能性（L）判断准则:分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。（2）暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则:分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露（3）发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则（直接经济损失）：分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准1人死亡，或者5人以上10人以下重伤，或者10人以上轻伤300以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准1人以上5人以下重伤，或者2人以上10以下轻伤100以上300以卜.装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标泡1人重伤，或者2轻伤50以上100以下部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等1人轻伤10以上50以下部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服5以上10以下1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡5以下没有停工形象没有受损（4）风险等级判定准则及控制措施（D）：风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>3201级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻1603202级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改701603级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理<704级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理3 .根据风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息、触电、灼烫、高处坠落等最严重后果的事件作为重点管控的风险事件。4 .建立风险清单，主要内容包括风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、风险事件等。5 .除分