建筑施工安全风险分级管控清单.docx

建筑施工平安风险分级管控清单序号工程阶段一级分类二级分类三级分类风险描述风险分类风险级别L级/二级/三级/四级）风险危害防控措施风险识别人风险识别时间风险防控责任人备案层级事业部/集团备注1投资决策阶段宗地风险宗地内部风险施工不利因素风险宗地内周边及地下存在市政或军用管线（防空洞、通信、供电、给水、排水、油气、电缆、光纤、燃气等），存在高压线，存在文物古迹、坟墓、废弃矿井等。其他三级施工影响做好前期开发与现场勘察确认，工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位2工程地质、水文条件风险工程地质、水文地质条件应注意地基承载力、软弱土层、地质断裂带、不良地质结构滑坡、泥石流等、地下水埋深、水质污染的不确定性。其他三级地质灾害做好前期开发与现场勘察确认，工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位3污杂土风险宗地土壤存在严重污染、周边存在污染严重企业。其他三级环境危害做好前期开发与现场勘察确认，工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位4宗地外部风险周边工程风险周边存在加油（气）站、调压站、变电站、高压线、其他易燃易爆存、危化品等储仓库和生产企业等。其他三级火灾爆炸做好前期开发与现场勘察确认，工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位5施工影响风险工程距离地铁、燃气主管线、铁路、高架桥、居民楼等重要市政、民用设施距离过近，施工工程中可能对其产生影响。其他三级施工影响做好前期开发与现场勘察确认，工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位6自然灾害风险工程距离河流、海洋胡泊、山体等较近，在建设及运营过程中，可能遭受洪水、台风、山体滑坡等自然灾害。其他三级自然灾害做好前期开发与现场勘察确认,工程立项报告中对相关风险进行充分表述，供公司科学决策。投资开展部工程总本单位7社会属性风险治安风险周边治安混乱、社会环境复杂其他四级治安危害做好前期开发与现场勘察确认前期开发部工程总本单位8交通风险周边交通状况混乱其他四级交通危害做好前期开发与现场勘察确认前期开发部工程总本单位9前期准备阶段立项风险前期手续风险评价风险未进行安评、环评或滞后合规性三级法律风险按规定办理环评、安评前期开发部工程总本单位10施工许可风险未办理施工许可证即开始施工合规性三级法律风险按规定办理施工许可证前期开发部工程总本单位11勘查、设计风险勘查风险资质风险勘察单位资质不符合法律法规要求合规性三级主体责任风险做好前期开发与现场勘察确认前期开发部工程总本单位12技术风险向勘察单位提出不符合规定的要求，导致勘察不详细承包商管理三级坍塌地下管线破坏风险按规定进行勘察设计管理部工程总本单位13勘探点分布、钻孔深度及勘探方法不当等引起勘探结果错误，从而导致对工程性质、水文地质状况等分析有误承包商管理三级坍塌地下管线破坏按规定进行勘察设计管理部工程总本单位14设计风险资质风险设计单位资质不符合标准要求合规性三级主体责任风险严格按照相关法规及标准进行设计设计管理部工程总本单位15技术风险向设计单位提出不符合规定要求，导致设计存在平安隐'1'承包商管理三级坍塌风险、消防风险严格按照相关法规及标准进行设计设计管理部工程总本单位16未进行消防审批合规性三级坍塌风险、消防风险按规定进行消防审批设计管理部工程总本单位17招投标风险招标风险资质风险将建设工程发包给不具备相应资格的承包商合规性三级主体责任风险严格审核投标人的资质，不符合招标文件资质等级要求的、对平安生产管理不到位，发生过重大平安责任事故的，无平安生产许可证的施工企业，不予参加投标。招标采购部工程总本单位18招标文件合规性风险招标文件未对投标人的平安措施提出具体明确的管理要求，导致无管理依据合规性三级法律风险认真准备招标文件HSE管理要求，在合同条款中要明确平安责任、平安目标、平安管理和平安保证体系等招标采购部工程总本单位19施工前未按要求向承包方提供与工程施工作业有关的资料，致使承包方未采取相应平安技术措施合规性三级主体责任风险开工前向施工单位提供各种工程有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。并填写地上地下管线移交表。招标采购部工程总本单位20在编制工程概算时，未确定建设工程平安作业环境及平安施工措施所需费用，安措经费未按时支付合规性三级法律风险在编制工程概算时，按照固定提取平安措施费招标采购部工程总本单位21违反法规要求，明示或者暗示施工单位购置、租赁、使用不符合平安施工要求的平安防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材合规性三级法律风险加强依法合规管理，禁止向施工单位提出不符合法律法规规定的要求招标采购部工程总本单位22在招标文件中未明确告知分包单位进场后需向总包单位缴纳平安文明施工押金合规性三级履约风险在招标文件中明确告知分包单位进场后需向总包单位缴纳平安文明施工押金招标采购部工程总本单位23招标文件中承包范围界面划分不清，致使施工过程中出现作业面真空地带或重复作业情况，导致平安管理贲任不明确，造成过程中某些时点无人监管现象合规性三级主体责任风险招标方案制定过程中，与需求部门及相关配合部门，如设计部、工程部及时有效的沟通，防止施工作业的不交圈现象，确保招标前置资料中承包范围的合理性，严谨性，可行性。招标采购部工程总本单位24汗、中标后风险评标审核风险中标单位存在挂靠行为，致使平安管理贲任混乱，制度无法落实合规性三级法律风险参投单位联系人及投标授权委托人应保持一致，需提供在该公司缴纳的社保证明（1年以上），前期考察需对投标主体单位进行实地考察（包括办公场所及在施工程），招标过程中发现存在挂匏行为的，实行一票否决制，给予废标处理，取消其继续参投权利。招标采购部工程总本单位25中标单位合同履约过程中，平安管理措施不达标，未按照合同约定落实到位合规性三级主体责任风险依据公司管理制度规定，加强供给商履约评价工作的落实，对合同履约过程中涉及的平安管理方面的问题及时进行纠偏及处理。招标采购部工程总本单位26招标过程中，对材料样板的送样及评审把控不严，致使工程材料以次充好，后期出现质量平安隐患合规性三级法律风险严格按照设计选型要求，对材料设备的规格，参数，技术要求等重点把控，材料设备供给商考察应着重对其生产加工规模，流水线作业管理，产品试验及质检等环节进行风险评估，杜绝不合格产品作为中标选型产品流入后期工程实施中，造成质量平安事故。招标采购部工程总本单位法律风险合理进行清标分析，防止不平衡报价，目标本钱及限价范围内利用综合评分法以确定中标单位。招标采购部工程总本单位法律风险公司相关部门代表公司与总包单位签订平安协议.明确双方平安责任义务。平安协议可与合同文件同步签订，也可单独签订。招标采购部工程总本单位火灾严格依照公司设计HSE管理要求进行设计，选用符合标准要求的材料、设置相关消防设施系统；做好示范区验收移交：过程中加强管理，指定专人负责，定期检查营销中心示范区负责人本单位触电、火灾做好安保措施营销中心示范区负责人本单位溺水做好食品采购、验收管理营销中心示范区负责人本单位食物中毒对儿童活动设施选用具备相应生产资质的企业生产的产品，对产品质量检测报告等进行审核，活动区域内设置监控，指定专人负责管理；对泳池等不适宜儿童使用的场所，设置相关警示标识，指派专人负责监督营销中心示范区负责人本单位人员伤害严格落实设计措施，做好日常巡检营销中心营销中心负责本单位27低于合理本钱价格中标，致使承包方用于平安文明施工的专项费用落实不到位合规性三级28平安责任风险未及时与承包商单位签订平安管理协议承包商管理三级29营销阶段示范区管理日常管理风险火灾风险由于抽烟、电气火灾等原因引起的各类火灾事故职业健康三级30安保风险可能出现的偷盗、抢劫或客户闹事、施工劳务人员讨薪围堵售楼处等风险设备设施三级31食品平安风险食品不卫生、过期、变质其他三级32儿童活动区域风险儿童活动设施平安性缺乏，或其他非针对儿童设置的效劳工程如泳池等）看护缺乏等可能导致儿童发生人身伤害、窒息等事故职业健康三级33售楼部、示范区大售楼部、示范区大型大门倾倒坍塌三级人高处坠落相关作业在同级HSE管理部门、示范区物业管理公司处进行备案，做好过程管控营销中心示范区负贲人本单位法律风险提前筹划、报审营销中心活动负责人本单位法律风险按要求与相关方签订平安生产责任书营销中心活动负责人本单位各种事故提前筹划,编制HSE保障方案，并按要求报审营销中心活动负责人本单位各种事故制定有针对性的应急方案营销中心活动负责人本单位坍塌选择长期合作的活动公司，强化对活动公司的教育培训；活动开始前对相关设备设施、场地进行专项检查营销中心活动负责人本单位火灾现场严禁吸烟，组织活动场地物业管理部门提前对用电量进行核算，活动开始前进行专项检查营销中心活动负责人本单位人员伤害明确应急分工，提前对相关工作人员进行培训，做好对参加活动人员的平安提示营销中心活动负责人本单位人员伤害做好食品采购、验收管理营销中心活动负责人本单位门34生产作业风险日常施工、维修作业风险示范区日常施工作业（广告围挡施工、临时舞台搭设等）、维修作业（涉及动火、临电、高处作业等）可能产生生产平安事故的其他三级35大型活动合规性风险活动备案报审未按要求向政府主管部门进行活动报审合规性三级36平安协议书签订