关于进一步加强公司法律风险防范有关事项的通知.docx

中铁六局集团天津铁路建设有限公司网络电报电报编号紧急程度总页数主办部门拟稿人电话中铁六津法电2017-134号3法律合规部行政办公室纪检监察部审计部裴文生022-60933341主送：公司所属各单位。抄送：关于进一步加强公司法律风险防范有关事项的通知为进一步加强公司法律风险管理，有效预防和减少因风险事项给公司造成损失的可能性，形成以事前防范法律风险和事中控制为主、事后法律补救为辅的风险防范机制，现结合公司近期发生的案例经验教训和内、外部检查中发现的一些问题，特要求如下，请各单位遵照执行：1 .严禁各种形式的代签字。一是内部资料签认，在公司合同结算、内部评审、劳务招标等所有内业资料中涉及我方相关人员签字之处必须为本人亲笔签字，且不得用人名章代替，严禁任何形式的代签。二是外部资料签认，各单位要保证外部资料签认的及时性、真实性。对方单位代表签字必须为该单位的法定代表人或者是具有有效的授权委托书授权的委托人亲笔签字，且不得用人名章代替。请公司所属各单位进行严格监督，严禁未经授权委托的代理人签字或由他人代签字。2 .严禁公司所属各单位对外提供任何形式的担保。具体表现为：严禁对外部债权人或相关方提供任何加盖有公司所属各单位印章或负责人签字的付款协议、承诺、担保、保证，一经发现，严肃处理。3 .加强印章管理。各单位应树立印章管理失控即法律风险失控的意识，严格落实公司印信使用管理办法，指定专人保管印章，规范用章事项，建立印章使用登记台账，严禁加盖空白印章，进一步规范印章审批流程，做到不审批不用印。4 .加强合作方资信管理。各单位要对劳务分包队伍、物资采购供方、机械设备出租方、相关个人的资信情况进行严格把关、监控。签订合同前,合同签约承办部门必须充分了解合同相对方的主体资格是否真实、合法，资信情况是否全面、可靠，需要求相对方出具有效的单位营业执照、资质证书、法人身份证明等相关资料，对有可能影响继续合作可能的，要及时采取防范措施，避免造成损失。5 .加强证据的管理。各单位要妥善保管各种合同履行过程中的所有的文件原件，送发函时要保留签收手续及快递底单。特别是涉及已完工程,必须尽快办理工程移交手续，及时与建设、监理、运营管理等单位办理工程竣工验收资料的盖章、签字手续，且落款日期必须填写完整，保证其规范性、真实性、完整性。最大限度避免由于管理责任不明晰给我方带来的法律风险。6 .加强合同管理相关文件的学习，法律合规部于2017年7月21日发布了关于开展落实公司合同管理系列文件专项学习的通知（中铁六津法电2017-98号），要求所属各单位开展合同管理系列文件的专项学习，但个别单位存在学习不深不透、贯彻落实不到位的现象，现再次要求各单位严格执行公司合同管理系列文件，加强学习和贯彻执行。请公司所属各单位接到通知后，认真组织学习，贯彻落实，对于各单位因违规管理行为给公司造成经济损失的，公司将按照中铁六局集团天津铁路建设有限公司资产损失责任追究办法（中铁六津党纪201627号）对责任单位的相关领导及人员给予经济处罚、组织处理和政纪处分等形式责任追究；资产损失相关责任人违反中国共产党纪律处分条例等有关规定的，由党组织进行处理；涉嫌犯罪的，将移送司法机关处理。坚决遏制违规行为，切实提高公司法律风险防范水平。