ISO能源管理不符合、纠正、预防措施程序.docx

ISO能源管理不符合、纠正.预防措施程序1目的对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生实现能源管理体系的持续改进。2范围适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。3职责3.1 节能办负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写纠正或预防措施处理单，落实责任单位,调查分析原因滞U定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。3.3 节能办负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。3.4 能源管理负责人负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。4工作程序4.1 不符合的信息来源(1)日常监测和测量中出现的不符合；(2)内、外部相关方的意见和合理建议；(3)内审及管理评审中发现的不符合；(4)主要能源使用控制失效。4.2 不符合的分类4.2.1 不符合项按其性质可分为两类：严重不符合项和轻微不符合项。(1)严重不符合项的构成情况：a.体系运行出现系统性失效，如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，而又未能采取有效纠正预防措施加以消除;b.体系运行出现区域性失效，如某一要素的全面失效现象；c.造成严重的能源浪费事故。(2)轻微不符合项的构成情况：a,对满足能源管理体系要求或体系文件要求而言是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；b.造成轻微的能源浪费。4.2.2 按照不符合事实的情况可包括：未建立或未达到能源目标、指标；未规定能源管理体系的职责，未满足法律法规的要求；未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测；未按计划维护用能设备，未达到运行效率指；未执行管理和运行标准等。4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由节能办向责任部门发"不符合报告表”，并按本程序4.3.4 中的(2)(7)步骤执行。4.3.5 对内、外音厢关方的意见：(1)对内部相关方的意见节能办应予记录,对外部相关方的意见，由相关部门登记后报节能办。节能办应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调杳问题的原因和制定相应的纠正措施。(2)由节能办负责对意见处理的完成情况进行监督验证。4.3.6 当目标、指标出现不符合时，按能源绩效参数、基准、标杆、目标、指标的制定程序有关要求，追究相关部门的责任，并要求相关部门执行不符合、纠正和预防措施程序条款。4.3.7 能源管理体系内审不符合：(1)内审中发现的不符合，由内审组长负责向责任部门发布"不合格报告表”。报告要阐明不符合事实、不符合类型、纠正完成的时限；(2)责任部门收到"不合格报告表”后，对不符合项进行调查，找出问题的根源，制定相应的纠正措施，并组织人员实施；(3)纠正措施要在规定时限内完成，并在表上签名，注明日期；(4)若预计纠正措施推迟完成，责任部门应向内审组长说明有关原因，内审组长应对其进行核实并采取相应措施，促进其顺利完成；(5)问题解决后，部门负责人根据采取的纠正措施内容完成"不符合报告表"中关于纠正预防措施的内容报内审组；(6)内审组收到反馈信息后，组织有关人员进行验证，验证合格后，由验证人员签字，纠正措施结束；(7)若验证不合格，则按本程序4.3.4中的(1)(6)步骤执行。4.4 对因采取纠正和预防措施而引起的文件和资料的更改，按文件控制程序实施修改。