纠正预防措施程序.docx
纠正/预防措施控制程序1目的针对已发生的或潜在的不合格原因，确定并实施纠正、纠正措施、预防措施,防止同类不合格重复发生或潜在不合格的发生,实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。2范围本程序适用于公司环境、职业健康安全管理体系中已发生不合格的纠正、纠正措施和潜在不合格的预防措施的控制。3职责3.1质量部、安保部负责本程序运行的组织协调、监督检查，并具体负责体系运行方面的纠正、预防措施的控制，将有关信息提交管理评审。3.2安保部负责环境、职业健康安全管理体系范围内的不符合及不符合的纠正、预防措施的控制、实施、监督、检查，并跟踪验证实施效果，将有关信息传递到主责部门。3.3其他相关部门负责本部门分管程序运行的实施、监督、检查，对纠正措施和预防措施的实施效果进行验证，将有关信息传递到主责部门。4工作程序4.1纠正措施4.1.1工作流程4.1.2不合格信息收集、识别和评审不合格。各相关部门对管理体系在本部门的运行情况，质量部、安全保障部、人事行政部对管理计划的运行情况，定期或不定期进行检查，及时发现管理体系中存在的不合格、不符合、事故、事件等。这些不合格包括：a、产品实现过程方面不合格；b、相关方对环境表现、风险控制失效等投诉方面的不合格；c、相关方（顾客、监理等）不满意及报怨；d、各部门在日常管理工作中发现的不合格；e、重大环境污染、事故、事件发生时；3供方产品或服务出现不合格时;g、内部审核、外部审核中发现的不合格项；h、其它方面的不合格。对发现的不合格，由检查人员视不合格影响程度责令不合格发生部门采取纠正或纠正措施，填写不合格报告一式二份，一份下达给不合格发生部门作为整改依据，一份留作记录并跟踪验证。4.1.3确定不合格原因发生不合格的单位或部门，应视检查人员的要求，制定纠正或纠正措施。凡要求制定纠正措施的，应由负责人主持，针对不合格事实进行原因分析，这些原因可能是： 策划不周、制度不全、措施不力； 材料、工具和施工设备的失效或不合格； 操作人员缺乏技能培训； 技术交底不清或作业指导书不适用； 工作环境不良（如照明不足、气候影响、安全保障不充分等）； 资源不足（劳动力和材料等）； 不符合程序规定； 计划安排不周； 不符合法律法规要求； 其他原因。4.1.4 评价、确定所需的措施在确定原因的基础上，应认真研究、制定消除其原因的纠正措施。制定的纠正措施要经过部门或单位评价，认为可行后，按照不合格报告规定的时间报送检查部门，检查部门对纠正措施有异议时，应通知其重新分析原因、制定措施，并在1周内将修改好的纠正措施上报。4.1.5 纠正措施的实施纠正措施经批准后,应制定实施计划,规定实施负责人、方法、步骤和完成时间，严格按纠正措施方案进行实施。短期内实施有困难的,应对实施步骤做出适当安排；纠正措施制定部门或制定人应对实施部门和实施人进行指导和交底，若有不切合实际的情况,应及时对纠正措施进行修改以满足需求。4.1.6 纠正措施有效性验证纠正措施实施效果由原检查部门予以验证。其中管理体系内、外审不合格报告纠正措施有效性验证由质量部安排内审员完成。验证方式可以根据具体情况确定，包括采用委托验证、现场验证、书面验证、电话记录等。验证不合格的、或不理想的，责成有关部门重新采取措施。4.1.7纠正措施记录各部门对纠正措施及其实施结果应予以记录,并及时传递到主管部门;质量部对本程序的实施效果进行评价,并将有关信息提交管理评审。4.2预防措施4. 2.1各相关部门应根据下列信息识别潜在不合格及其原因： 审核结果（包括内审和外审）；一一管理评审信息；一一相关方意见； 日常监督检查结果。一一环境、职业健康安全绩效监测结果。一一容易出现质量通病的项目。 工程项目中的关键工序、特殊过程。 其它检查，如安全质量大检查、物资设备大检查等。一一其它。4.2.2针对识别潜在的不合格原因，视其影响程度制定相应的预防措施并组织实施，可在下列活动或文件中提出预防措施要求：一一产品设计方案； 产品作业指导书。一一各种产品防护、防讯、防风、防寒及物资保管措施。一一环境、职业健康安全管理方案； 应急准备和响应；一一产品实现管理计划；一一召开的质量分析会； 产品质量、安全、环境、设备、物资等大检查后情况通报 其它。4. 2.3环境、职业健康安全管理体系预防措施的跟踪验证，由质量部安排内审员进行监督检查,并验证其有效性。5. 2.4各相关责任部门对预防措施及其实施结果应予以记录，并及时传递到主管部门,质量部、安全保障部、人力资源办公室对本程序的实施效果进行检查和评审，并将有关信息提交管理评审。5相关文件5.1 绩效监视和测量控制程序6. 2事故、事件不符合控制程序6记录7. 1纠正记录表6.2纠正措施记录表纠正记录表单位发生地点编号不合格事实：不符合：程序文件：GB/T19001-2000标准条款号GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号其它：不合格类型：口严重口一般检查人：时间：年月日采取措施：计划完成日期：年月日书面验证口现场验证验证结果：有效口无效口需进一步纠正其它意见：验证人：验证日期：年月日纠正措施记录表Q/E/H-19-03-Q单位发生地点编号不合格事实：不符合：程序文件：GB/T19001-2000标准条款号GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号其它：不合格类型：口严重口一般检查人：年月日原因分析：采取措施：计划完成日期：年月日书面验证现场验证验证结果:有效口无效口需进一步纠正其它意见：验证人：验证日期：年月日
