黔交执质〔2023〕27号 关于开展2023年贵州省在建高速公路项目监理标准化专项督查的通知.docx

贵州省交通建设工程质量监督执法支队关于开展2023年贵州省在建高速公路项目监理标准化专项督查的通知各在黔在建高速公路项目业主：为巩固提高我省监理标准化建设成效，切实提升工程建设质 量和安全管理水平，我支队决定于2023年4月至12月，组织监 督工程师和监理专家组成督查组，对在建高速公路项目监理机构 开展监理标准化专项督查。现将有关事宜通知如下。一、督查标准及依据根据公路工程施工监理规范(JTGG10-2016),交通 运输部关于印发公路水运工程监理信用评价办法的通知(交 质监发（2012） 774号）、贵州省高速公路监理标准化指南 等要求以及贵州省高速公路监理标准化检查表（2023版） 内容开展督查工作。二、督查工作计划及人员组成计划2023年4月至12月完成督查工作。由支队监理监督科 牵头，采用科室+专家+大队的方式，采取系统查询、资料查阅、 现场抽查等检查方式对在建项目监理机构监理标准化建设开展 专项督查。三、督查范围省内在建的剑河至黎平、贵阳经金沙至古蔺、六枝至安龙、 重庆至遵义、乌当至长顺、桐梓至新蒲、雷山至榕江、德江至余 庆、武隆至道真、金沙经仁怀至桐梓、纳雍至赫章、纳雍至晴隆、 贵阳至黄平延伸线、贵阳至安顺扩容、安顺至盘州扩容、贵阳至 平塘、荔波至河池高速公路项目监理机构。四、督查主要内容督查主要内容为监理机构建设、监理机构体系运行、监理成 效检查：（一）监理单位对监理机构的检查情况监理单位是否每半年对监理机构监理标准化执行情况进行 检查；检查是否流于形式，是否与外业相结合；监理机构是否根 据检查问题逐项进行整改。（二）监理机构建设情况L驻地建设标准化。是否按驻地按标准化指南要求建设并报 建设单位验收；驻地工地实验室是否经质量监督机构验收并备 案；驻地标识标牌、工程监理图表、试验室标识标牌是否按标准 化指南要求设置。2 .人员履约及考勤系统。是否按照贵州省高速公路建设人 员履约管理规定录入人员履约信息；是否按照贵州省交通运 输厅关于进一步加强全省在建高速公路项目人员履约管理的通 知进行考勤管理并执行考勤管理制度；是否按投标承诺的条件 配备总监、副总监、驻地监理；是否未经业主许可调换总监、副 总监、驻地监理；实际到岗监理工程师是否达到合同约定70%； 监理工程师是否同时在两个及以上工程项目中从业；驻地合同人 员是否办理人员从业、注册登记的；是否按规定填报工程质量责 任登记表。3 .监理工作台账管理。是否按照标准化指南建立各类监理工 作台账，如收发文记录台帐、监理人员培训及考核台账、工地例 会（专题）会议纪要台帐、计量支付台帐、工程变更台帐、监理 工程师指令及回复记录台帐、停返工令台账、施工图纸管理台账、 首件工程台帐、安全检查台帐、安全教育培训台帐、安全生产条 件核查台账、专项施工方案台账、环水保监理工作台账等；每类 台账更新情况。4 .人员培训与考核。是否制定并实施监理人员培训计划；制 定的计划是否与工程进展匹配，是否缺乏针对性；培训的开展情 况和培训记录（各类人员的培训每年不少于4次）；是否对考核 不合格人员进行专项培训。（三）监理机构体系运行情况监理计划编制情况；监理实施细则编制情况；专项监理细则 编制情况；临建方案审查审批情况；施工组织设计、施工方案审 查审批情况；单位、分部、分项工程划分审核情况；图纸审核情 况；施工单位管理体系建立情况检查情况；复测情况；开工报告 审批情况；安全管理情况；质量管理情况；首件工程管理情况； 进度管理情况；监理记录、监理月报编写情况；工地例会开展情 况；资料管理情况。（四）监理成效检查施工现场监理管理：各级各类检查中发现的安全、质量、 环水保等问题整改验收；专项方案执行情况；设计图纸和规范的 执行情况；监理人员对施工现场出现的质量安全、环水保等隐患 问题的处理情况；五、工作要求（一）支队所属一、二、三大队要按本年度监理标准化监督 工作计划安排监督工程师参加督查，负责对督查中发现的问题进 行整改闭合、行政处罚的跟踪落实。（二）各项目业主应提供监理机构投标承诺监理工程师、备 案监理工程师、合同谈判人员名单及变更审批名单。变更人员注 明变更审批理由。（三）本次督查的结果将作为2023年度监理企业、监理工 程师信用评价扣分的重要采信依据。（四）督查期间，督查组成员应按照国家相关法律法规及纪 律要求，严格自律，客观公正开展督查。联系人：潘明;联系电话：0851-86852709o附件：贵州省高速公路监理标准化检查表（2023版）贵州省交通建设工程质量监督执法支队2023年4月22日附件贵州省高速公路监理标准化检查表（2023版）建设项目：监理机构：检查时间:序号项目内容检查扣分标准检查情况说明扣分1监理机 构建设监理单位 对监理机 构的管理1 .监理单位应每半年对监理机构监理标准化执行情况进行检查，未检查 的扣10分；检查次数少于2次的，扣5分。2 .检查流于形式，未与外业相结合的扣5分；3 .监理机构应根据检查问题逐项进行整改，未整改的扣5分/项，整改不 到位的扣2分/项。2驻地建设 标准化L驻地建设按标准化指南要求报建设单位验收，未按要求申请验收的扣 2分，验收未通过的扣5分，未按验收意见逐项整改或整改不到位的的 每项扣1分；2 .驻地消防设施满足标准化指南及消防法相关要求，未按要求配备消防 器材扣5分，配备不满足要求及逾期未检验扣3分/项；3 .驻地标识标牌、工程监理图表按标准化指南要求设置，不符的扣0.2 分/项；3监理机构莫设人员履约及 考勤1 .是否按照贵州省高速公路建设人员履约管理规定录入人员履约信 息，按照贵州省交通运输厅关于进一步加强全省在建高速公路项目人 员履约管理的通知进行考勤管理执行考勤管理制度，未执行的扣3分/ 项，执行不到位的扣2分/项。2 .未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地高监的5分/人次，以 上人员未在未在中标监理企业从业登记或注册的5分/人次；3 .未经业主许可调换总监、副总监、驻地高监的5分/人次；4 .实际到岗监理工程师不足合同约定70%的3分/人次；监理工程师同时 在两个及以上工程项目中从业的2分/人次；5 .监理机构合同人员未办理从业登记或注册登记的扣2分/人次；6 .未按规定填报工程质量责任登记表的扣5分。7 .是否统一着装、挂牌上岗，不符合的扣0.5分/项次。4监理工作台 账管理按照标准化指南建立各类监理工作台账，如收发文记录台帐，监理人 员培训及考核台账、工地例会（专题）会议纪要台帐、计量支付台帐、 工程变更台帐、监理工程师指令及回复记录台帐、停返工令台账、施工 图纸管理台账、首件工程台帐、安全检查台帐、安全教育培训台帐、安 全生产条件核查台账、专项施工方案台账、环水保监理工作台账等，未 建立的扣2分/项；台账出现遗漏项、重复、未及时更新等情况的，扣05分/项次。5人员培训与 考核是否制定监理人员培训计划，未制订或制定未实施的扣2分；制定的 计划与工程进展不匹配，缺乏无针对性的，扣1分；培训的开展情况和培训记录（各类人员的培训每年不少于4次），未 开展或无记录的，扣1分/次；对培训效果缺少评价的，扣1分/次；未针对性开展监理人员考核（每年不少于2次）扣1分/次；未对考核 不合格人员进行专项培训，扣0. 5分/人；合计实得分：分序号项目内容检查扣分标准检查情况说明扣（加）分6监理机监理计划 （总监办）L监理计划未经监理单位技术负责人审签，扣1分；2 .未按监理标准化指南要求格式进行编写的，扣1分；3 .组织机构岗位与实际情况不符，扣0.5分/处；岗位职责不明确或缺少， 扣0.5分/次；4 .编写内容不符合监理规范规定7项内容（不限于）的，扣0.5分/项；5 . “五控两管”（五控：投资/质量/进度/安全/环保控制；两管：合同管 理和信息管理）具体工作目标不明确，扣0.5分/处；缺少与工作目标匹配 的工作制度，扣0.5分/处；缺少与工作制度匹配的工作流程，扣0.5分/ 处。7构体系 运行监理细则L未按监理标准化指南要求格式进行编写的，扣1分；2 .未体现专业分工，工作概括不全，扣2分/项处；3 .未经总监理工程师审核批准，扣1分；8专项监理细 则1 .未针对需专家论证、审查的危大工程专项施工方案编制专项监理实施细 则，扣5分/项；2 .编写内容不符合监理规范规定5项内容的，扣0.5分/项；3 .未经总监理工程师审核批准，扣2分/项；4 .未按审批意见认真修改的扣3分/项。检查人员:总监理工程师/驻地监理工程师：贵州省高速公路监理标准化检查表（2023版）表二建设项目:监理机构:检查时间:9临建方案审 查审批L临建工程选址未进行地质灾害危险性评估，监理机构予以批准的，扣3 分/项，施工单位未对评估结论完善相关整改措施，监理机构予以批准方案 的，扣2分/项；2.临建方案不具备可实施性，缺少必要的设计图、计算书（专业、有资质 单位提供），监理机构予以批准方案的，扣2分/项；10监理机 构体系 运行施工 准备 阶段施工组织设 计、施工方 案审查审批1 .未按时审查总体施工组织设计的扣5分，未按时审查专项施工方案的扣3 分/项；2 .未按监理规范规定的7项基本内容审查施工组织设计的扣0. 5分/项；3 .敷衍审查，对施工组织设计或施工方案中存在的明显违反设计要求、工 艺工法错误、使用交通行业淘汰或限制工艺、设备、材料内容未予纠正， 扣2分/项；11单位、分部、 分项工程划 分审核1 .未开展单位、分部、分项工程划分工作的，扣3分；2 .工程划分未按统一的规则分类编号的，扣1分/次，划分原则不符合公 路工程质量检验评定标准（第一册）附录A,扣2分/次；3 .未将工程划分用于工程质量检验资料及评定、抽检资料等管理中，扣2 分/项；12图纸审核1 .未组织各专业监理工程师开展施工图纸审查的扣3分，审查流于形式无 成果、无具体意见的扣2分；2 .审查成果不及时报建设单位的扣1分；13施工单位管 理体系检查1 .未按时对施工单位的工程质量贲任登记表进行初审，扣1分；2 .全年未对施工单位质量责任登记人员进行检查扣3分，少于2次的扣1 分，对于检查发现主要人员长期不在岗未上报建设单位的扣2分；14复测L未对导线点、水准点、地面线开展首次复测工作，扣2分；2 .对导线点、水准点复测周期超过6个月，扣1分/次；3 .未对施工单位原始地面线测定结果进行必要的抽测，扣1分/项。15审批开工报 告1 .开工报告所应包含的内容不全，如测量准备、原材料或混合料、机械设 备、施工方案、进度计划等，扣1分/项；签章不完善，扣1分/次。2 .开工报告审批或附件存在明显时间逻辑错误，扣2分/次；16监理机 构体系 运行施工 期安全管理1 .未审查高边坡、桥梁、隧道等施工安全风险评估报告、应急预案、需专 家论证审查的危险性较大工程专项施工方案，扣5分/项，专项施工方案审 批完成后监理机构未组织内部技术交底，扣3分/项；2 .未按监理规范开展安全检查及隐患排查，扣3分；3 .安全检查、隐患排查等走过场，或问题整改后没有组织复查的，扣2分/ 项；4 .缺少对