重庆市市场监督管理局撤销冒用他人身份信息取得经营主体登记（备案）工作规范（试行）.docx

重庆市市场监督管理局撤销冒用他人身份信息取得经营主体登记（备案）工作规范（试行）（征求意见稿）为进一步规范撤销冒用他人身份信息取得经营主体登记行为，保障人民群众的合法权益，持续优化营商环境，根据中华人民共和国市场主体登记管理条例中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则防范和查处假冒企业登记违法行为规定（国家市场监督管理总局令第88号）等规定，结合我市实际,制定本工作规范。一、适用范围重庆市内各级市场监督管理部门（以下简称登记机关）根据申请人提出的撤销登记申请（含投诉），对涉嫌冒用他人身份信息取得经营主体登记（备案）（以下简称冒名登记（备案）的行为调查，并作出中止调查、撤销或不予撤销登记（备案）决定的适用本规范。登记机关接到涉嫌冒名登记（备案）行为举报或者由散销冒名登记（备案）调查中发现存在相关违法行为的，按照行政处罚的相关规定处理。二、撤销管辖撤销登记由涉嫌冒名登记经营主体的登记机关管辖。登记机关发生变更的，由现登记机关负责撤销登记，原登记机关应当协助进行调查。三、工作职责撤销冒名登记（备案）工作由企业监管机构统筹，法规、信用监管、注册许可、综合执法，档案信息等机构协同配合。具体职责如下：1 .企业监管机构负责依法受理或不予受理撤销冒名登记（备案）申请、移交线索,组织召开一案一议会商工作会议，依法作出撤销或不予撤销登记（备案）决定，依法通知经营主体缴回营业执照，依职责组织听证会，按规定形成撤销冒名登记（备案）档案等。2 .法规机构负责撤销或不予撤销冒名登记（备案）法律适用的监督和指导，派任听证会主持人，参加一案一议会商工作会议等。3 .信用监管机构负责冒名登记（备案）案件行政处罚信息、列入严重违法失信名单信息在国家企业信用信息公示系统对外公示，实施联合惩戒，参加一案一议会商工作会议等。4 .注册许可机构负责在登记工作中落实相关自然人实名验证等要求，根据撤销决定对相关登记（备案）数据予以处理及公2示，对撤销登记后无法缴回营业执照的予以公示作废，按照人民法院关于撤销登记（备案）、涤除登记（备案）事项的司法裁判文书及协助执行通知书办理撤销或涤除登记（备案）事项手续并对外公示，参加一案一议会商工作会议等。5 .综合执法机构负责对涉嫌冒名登记（备案）线索依法开展调查核实吏t符合无法联系或者拒不配合调查的情形对外公示,作出中止调查、初步调查结论处理建议，参加一案一议会商工作会议，查办涉嫌冒名登记（备案）行政处罚案件，依职责组织听证会等。6 .档案机构负责撤销冒名登记（备案）档案的接收、保管、查询；信息机构负责依据撤销决定修改数据，相关信息推送IRS共享等。在工作中涉及重大、复杂案件以及遇到的新情况，由分管领导召集;撇、信用监管、企业监管、注册许可、综合执法、档案信息等机构进行会商综合研判后依法办理。四、撤销登记游（一）申请受理1 .依法申请受冒名登记影响的自然人、法人和其他组织，应当由其本人、法定代表人、负责人或者其他有权代表人向经营主体登记机关提出撤销登记（备案）申请。申请人应当通过线上或者线下方式配合登记机关核验身份信息，或者按照经营主体登记机关认可的其3他途径办理。2 .申请材料申请人提出撤销登记（备案）申请，应向企业监管机构提交以下材料：撤销虚假登记（备案）申请书（附件1）、申请撤销登记（备案）承诺书（附件2）；申请人身份（主体资格）证明复印件。申请人通过委托代理人提交撤销登记申请的，应当同时提交授权委托书原件、委托代理人身份证明复印件。申请人可以在申请时一并提交身份证件遗失证明、身份证件补办记录、专业机构出具的笔迹印迹鉴定报告、司法机关或者行政机关对虚假登记事实的生效判决、裁定等证据材料。申请人对申请事项和证据材料的真实性负责。3 .依法受理如申请材料不齐备或申请人未进行身份信息核验，企业监管机构应告知其补正，并根据补正情况研判是否受理。企业监管机构应自申请材料齐全且申请人进行身份信息核验之日起3个工作日内作出受理或者不予受理的决定，并出具冒用他人身份信息取得经营主体登记（备案）撤销申请受理（不予受理）通知书（附件3）。有下列情形之一的，企业监管机构可以不予受理：申请人未能通过身份信息核验的；涉嫌冒名登记的经营主体已注销的，但申请撤销注销登记的除外；申请的撤销登记不属于本部门管辖的；其他依法不予受理的情形。属于第项情形的，告知申请人向有管辖权的部门申请。企业监管机构受理后，应填写案源移交表（附件4）连同受理通知书、受理相关资料移交综合执法机构进行调查核实，同步将受理通知书抄送注册许可机构，注册许可机构应对涉嫌冒名登记经营主体提交的相关登记申请进行审慎办理。（二）调查核实1 .调查期限综合执法机构收三J案源移交表及受理通知书、受理相关资料后,应当自受理通知书载明的受理之日起3个月内完成调查并作出初步调查结论，情形复杂的，经登记机关负责人批准，可以延长3个月。初步调查结论主要包括涉嫌冒名登记经营主体基本情况、涉嫌冒名登记原由、实地核查情况、申请人及关联人员询问情况、其他调查情况，以及涉嫌冒名登记直接责任人的认定、是否涉嫌冒名登记结论及撤销或不予撤销登记（备案）建议等。按行政处罚案件立案的案件按照市场监督管理行政处罚程序规定办理。调查过程中，中止、听证、公告、鉴定等时间不计入上述规定的期限。2 .核查措施综合执法机构参照市场监督管理行政处罚程序规定,对冒名登记的有关情况进行调查核实并可以采取以下措施：进入经营主体的经营场所实施现场检查；查阅、复制、收集、调取相关登记档案、经营活动相关的合同、票据、账簿、数据资料、实名认证核验身份信息等证据材料；向有关单位、中介机构、受委托的自然人、涉嫌冒名登记直接责任人以及利害关系人询问了解情况或者要求其在一定期限内提供材料；核实经营主体是否存在股权出质、股权冻结以及被有关部门依法采取限制登记措施等情况；依法查询涉嫌违法的经营主体的银行账户；根据需要就身份证件遗失补办、诉讼案件、失信执行、办税电话及实名认证等涉嫌冒名登记信息数据申请公安、人民法院、税务等部门协助提供，还可以在中国裁判文书网、中国执行信息公开网等数据库进行检索。相关经营主体和人员无法联系或者拒不配合调查的，可以将涉嫌冒名登记经营主体的登记时间、登记事项、联系方式等信息（附件5）通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。对于经现场检查发现经营主体未在经营场所从事经营活动的，由企业监管机构依法列入经营异常名录。6综合执法机构行使第项职权的，应当经登记机关主要负责人批准。在调查过程中，综合执法机构应让申请人、涉嫌冒名登记直接责任人、利害关系人等确认相关文书送达地址。3 .中止调查因不可抗力致使暂时无法调查的，综合执法机构可以中止调查。调查期间出现下列情形之一的，经当事人或者其他利害关系人申请，综合执法机构可以中止调查：有证据证明与涉嫌冒名登记相关的民事权利存在争议的；涉嫌冒名登记的经营主体正在诉讼或者仲裁程序中的；登记机关收到有关部门出具的书面意见，证明涉嫌冒名登记的经营主体或者其法定代表人、负责人存在违法案件尚未结案,或者尚未履行相关法定义务的。经一案一议”会商工作会后，综合执法机构按流程审批出具中止调查告知书（附件6）并依法送达，中止调查的原因消除后,综合执法机构应当恢复调查。4 .案源运用经调查核实，符合行政处罚立案条件的，综合执法机构应当予以立案查处；发现涉嫌非法集资、贷款诈骗，虚开发票，伪造公章、印章，使用伪造变造买卖身份证件，冒充部委央企国企等违法犯罪线索的，应及时移交公安部门；发现公职人员涉嫌职务违法、职务犯罪问题线索的，综合执法机构应当及时移交纪检监察机关。（三）作出决定1 .召开会商工作会根据初步调查结论，企业监管机构会同法规、信用监管、注册许可、综合执法等机构，召开一案一议”会商工作会，对是否中止调查、撤销或者不予撤销冒名登记（备案）形成集体决策，并作好会商工作会会议纪要（附件7）。2 .告知权利作出撤销或不予撤销冒名登记（备案）决定前,企姓管树勾应当将拟撤销或不予撤销登记（备案）的事实、理由和依据书面告知冒名登记的经营主体、认定的涉嫌冒名登记直接责任人，并告知其依法享有陈述、申辩和要求举行听证的权利。如撤销或不予撤销登记（备案）事项直接关系他人重大利益的，还应同时告知该利害关系人。送达听证告知书参照市场监督管理行政处罚程醐!定行。3 .陈述申辩听证冒名登记的经营主体、认定的涉嫌冒名登记直接责任人、利害关系人陈述、申辩的，组织听证的机构应当记录，上述人员自被告知之日起5个工作日内未行使陈述权、申辩权的，视为放弃此权利；上述人员未在被告知听证权利之日起5个工作日内提出听证申请的，视为放弃此权利。听证按照市场监督管理行政许可程序暂行规定的规定组织召开。听证告知、听证公告、听证笔录、听证报告等文书见（附件8）。因相关经营主体和人员无法联系或者拒不配合调查，通过国家企业信用信息公示系统向社会公示45天的相关经营主体及其利害关系人在公示期内没有提出异议的，登记机关可以撤销登记（备案）。4 .撤销登记有下列情形之一的，登记机关应当撤销冒名登记（备案）：经调查认定冒名登记违法行为事实清楚的；人民法院协助执行通知书要求配合撤销登记；涤除登记（备案）事项的；其他依法应当撤销登记的情形。属于第项规定，但是有证据证明申请人对冒名登记（备案）知情，以明示方式表示同意，或者未提出异议，并在此基础上从事过相关管理、经营活动或者获得收益的,可以不予撤销登记（备案）。属于第项规定，注册许可机构应当在收到相关司法裁判文书及协助执行通知书后，及时在登记管理系统予以处理，并对前述文书按照登记档案管理要求进行保存。企业监管机构依据初步调查结论、一案一议会商工作会结果，听证笔录等资料，依法作出撤销或者不予撤销笥己（备案）决定书（附件9）,并报分管负责人审批签发。对于存续状态的经营主体，作出撤销登记（备案）决定书还包括责令股权重新分配等内容。同一冒名登记包含多个登记（备案）事项，其中部分登记（备案）事项被认定为虚假，撤销虚假的登记（备案）事项不影响企业存续的，可以仅撤销虚假的登记（备案）事项。登记机关或者上级登记机关认定撤销登记决定错误的，可以撤销该决定，恢复原登记状态，并通过国家企业信用信息公示系统公示。5 .不予撤销情形有下列情形之一的，登记机关可以不予撤销登记（备案）：撤销登记可能对社会公共利益造成重大损害；撤销登记后无法恢复到登记前的状态；法律、行政法规规定的其他情形。（四）送达执行1 .决定送达企业监管机构向申请人、冒名登记的经营主体、认定的冒名登记直接责任人、利害关系人等送达撤销登记或者不予撤销登记（备案）决定书，参照市场监督管理行政处罚程序规定，同时抄送税务部门。2 .撤销登记执行企管机构作出撤销登记或者不予撤销登记（备案）决定书后，应当在20个工作日内填写冒用他人身份取得市场主体登记处理决定信息（附件10）、虚假登记责任人信息统计表（附件11）,处理结果等通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。撤销冒名登记后的经营主体名称无法继续使用的，可以用10统一社会信用代码代替。撤销（不予撤销）登记（备案）决定书应同步抄送注册许可机构、信用监管机构。注册许可机构收到撤销登记（备案）决定书后，应当及时在登记系统标注并（或者）恢复相关登记数据。3 .营业执照管理除不涉及营业执照照面记载信息外，企业监管机构应当在撤销登记（备案）决定书中要求经营主体在文书送达后5日内缴回营业执照对于未缴回的下达行政告诫书再给予5日缴回时同附