浙江石油承包商HSE风险管控标准.docx

中化石油浙江有限公司质量管理体系文件文件编号ZJ0B-QHSE-BZ-032-2018浙江石油承包商HSE风险管控标准发布日期年月日文件类型操作规范浙江石油承包商HSE风险管控标准一、范围为规范承包商HSE风险管控，在中化石油浙江公司有限公司（以下简称“浙江石油”或“公司”）范围内统一承包商HSE风险最低管控标准，特制定本标准。本标准适用于浙江石油及所属机构。浙江石油QHSE部制定、管理和维护本标准，并对公司的承包商HSE风险管控制度的执行情况进行审查、监督和检查，确保其满足本标准要求。二、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。SY/T6606石油工业工程技术服务承包商健康安全环境管理规范SY/T6630承包商安全绩效过程管理推荐作法三、定义和术语下列术语和定义适用于本标准：（一）承包商指在公司管辖范围内提供工程施工、工程技术服务、装置设备维修检修等施工（工程）和（或）项目的单位。承包商可以是工程总承包单位、施工总承包单位、分包单位、设计单位、监理单位等。（二）合同当事人之间设立、变更、终止民事关系的，受法律保护的书面协议。（三）资质审查对承包商资质进行预先审核，作为选择承包商的一个流程。（四）建设单位也称“业主”或“甲方”，指工程项目的投资主体或投资者，它也是建设项目管理的主体。四、总体要求（一）建设单位对承包商实施的HSE管理应遵守有关法律法规的规定。（二）建设单位应按照公司HSE相关管理制度，与承包商共同推动承包项目的HSE管理，在承包项目上采取与公司内部员工和作业一致的HSE管理标准。（三）建设单位应在项目实施前与承包商签订HSE协议或在承包合同中包含HSE条款，并通过HSE条款明确双方的权利及义务。条款应与项目的风险大小及HSE特点相适应，具体内容参见附件Io（四）建设单位应将法律法规的要求、公司的管理要求及合同中HSE条款等落实到项目运行中，通过项目风险评价、承包商选定、项目实施准备、项目实施、项目HSE绩效总结等步骤加强对承包商HSE管理。五、项目风险评价（一）建设单位应对项目进行风险评价，根据风险大小及项目HSE特点，确定所选承包商应具备的资质、经验、业绩和管理水平等，并确定承包商管理的模式、标准、内容及程度等。（二）对于风险较大的项目，要求承包商在项目实施过程中必须进行风险评价，关键环节的HSE管理规定或程序应由承包商使用单位制定或审批。六、承包商选择（一）确定承包商之前，承包商使用单位或其上级单位进行承包商HSE资质审查。对于风险较小的项目，可以根据情况简化审查内容。各单位应保存以往承包商HSE业绩记录及审核评价结果，并作为资质审查的依据之一。（二）资质审查的主要内容包括：1 .承包商对HSE的承诺、政策、目标及管理机构的设置等；2 .基本资质（营业执照、行业许可证、资质等级证书等），需要办理安全生产许可证的企业提供安全生产许可证；3 .单位主要负责人、项目负责人、HSE管理人员等相关资格；4 .人员培训、HSE管理程序、使用的HSE标准、对分包商管理的内容及方式等；5 .与服务内容相关的资质证书：如特种设备安装、改造、维修单位提供特种设备相关许可资质证书；压力管道安装企业提供与所承担业务相符的压力管道安装许可证等；6 .危害辨识、风险评价的内容和方法及职业病防治、环境保护等方面的管理控制情况；7 .人员操作及设备维护方面的手册、作业指导书等建立情况；8 .运行控制及绩效考核的内容、标准、激励机制的建立、绩效记录的保存情况；9 .事故事件的调查及处理、HSE方面受到处罚奖励及法律制裁等情况；10 .近三年的HSE绩效，包括伤亡事故、环境事故、职业病的统计数据；11审核及检查的标准、内容、时限、方式及整改等；12 .其他HSE事项。（三）应根据审查结果择优选择承包商，必要时可对承包商进行实地考察。（四）通过HSE资质审查的承包商，纳入合格承包商名录。只有通过资质审查的承包商才能参加项目承包。（五）需要通过招投标选择承包商时，招标单位应在招标文件中明确HSE要求，并把已知风险告知承包商。招标文件中的HSE内容应包含：L企业的HSE理念、政策、目标；2 .需遵守的法律法规、标准及管理体系；3 .对项目存在的HSE风险的说明；4 .承包商应具备的管理体系、程序及规定；5 .双方工作界面的界定、监督检查的职责范围，以及应急协调等要求；6 .承包商在培训方面应符合的要求；7 .承包商制定的项目HSE计划大纲；8 .企业的其他要求。（六）需要通过招投标选择承包商时，评标组应在评标前制定HSE评标标准，确保评标过程客观公正。评标时，根据承包商提交的标书及HSE管理文件等评价承包商有效控制风险的能力，必要时进行实地考察。招标单位应充分就有关问题与承包商进行交流，全面真实地评价承包商的HSE状况。HSE评标结果应作为确定承包商的重要要素之一，在承包商选择过程中占据适当的权重。（七）按照公司要求可不招标的项目，承包商使用单位应在谈判阶段提出承包商遵守的HSE标准与要求、执行的作业标准、人员的资格和能力要求、作业过程中作业人员行为规范、HSE管理目标以及项目可能存在的HSE风险和安全生产费用等HSE相关要求，确保所选择的承包商理解并接受这些要求。（八）在签订的项目承包合同中，应包含HSE条款或同时签订HSE协议。（九）如有涉及两个或以上的承包商在同一区域内进行交叉作业，且可能危及对方生产安全的，建设单位承包商主管部门应当要求各承包商互相签订HSE合同，明确各自的HSE管理职责和应当采取的控制措施，并指定专职HSE监督管理人员进行检查与协调。（十）承包商需要将项目分包时，应编制分包计划及申请，将分包商的资质、业绩等文件报建设单位承包商主管部门审查批准，严格控制分包的工作内容，禁止违规分包或分包给无资质、资质不全的单位。承包商与分包商签订HSE协议，对分包商HSE管理实施全过程监控，防止以包代管。七、项目实施准备（一）在项目实施前，双方的HSE管理人员应召开专题会议，明确HSE工作内容,必要时可编制HSE桥接文件进行明确。其主要包括：1.项目存在的主要危险及采取的措施；2 .对参与危险作业的人员的胜任能力进行评价；3 .确认各项HSE工作的目标；4 .澄清双方在程序、规定等方面存在不一致的地方，消除双方管理规定存在相互矛盾的地方。如果使用企业的HSE体系或程序，企业应向承包商提供相关文件并进行讲解指导；5 .确认HSE会议、检查及审核制度，明确HSE工作范围及进度;6 .双方在事故应急过程中相互协调的方式方法，并明确需要使用的第三方应急资源；7 .明确双方对于分包商的管理职责；8 .项目实施前的培训计划及实施方案；9 .确认事故汇报和调查的程序；10 .为了鼓励承包商改进HSE业绩，企业建立的奖惩规定；11其他需要澄清的内容。（二）项目实施前，建设单位应对承包商制定的HSE计划进行审查。项目HSE计划的内容包括：1 .管理层的HSE承诺、政策及目标；2 .各级HSE管理人员的设置及职责、分包商管理规定、与相关方的沟通渠道、HSE培训程序、资源配备、文件控制、HSE法律法规及标准等；3 .危害辨识及控制程序、危险品及危险作业控制程序、个人防护用品的配备使用及培训规定等；4 .各种操作程序、工作许可程序、应急响应程序、设备的HSE检查程序、职业健康及环境保护程序、安全运输程序等；5 .HSE运行控制的方法、承包商内部激励机制的建立、HSE绩效信息的收集分析及反馈、事故的报告处理及统计等；6 .双方对项目的HSE管理、人员的HSE行为、分包商管理、职业健康及环境保护、培训等内容进行审核及检查的计划。（三）HSE计划确定后，所有与项目HSE工作有关的双方人员应对HSE计划有清晰的了解。在项目的实施过程中，如果承包商的HSE计划确需修改调整，应经过建设单位审查。未通过审查的，不得随意变更。（四）作业（开工）前，承包商应当完成以下准备工作：1 .组织作业人员学习企业的HSE相关管理制度和要求；2 .办理相关准入和作业许可；3 .明确每位员工的工作内容及HSE职责；4 .检查并维护所用的车辆、设备、机具，配备符合现场作业要求的HSE设备设施、个人防护用品，满足公司的HSE管理要求；5 .了解具体的工作内容，熟悉装置设备的安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在危害和风险，制定并落实风险控制措施。（五）建设单位承包商工程管理部门应完成以下工作：1 .审查承包商HSE作业计划书；2 .向承包商介绍与工艺装置、工程项目有关的概况和危害因素,对承包商的人员进行入场HSE培训；3 .审查HSE作业计划书中提及的风险控制措施的落实情况；4 .审查作业人员的资质证书是否符合要求；5 .要求承包商对作业区域进行安全隔离，确保作业条件符合HSE要求；6 .组织承包商、HSE管理人员和其他相关人员召开会议，检查HSE工作的落实情况，协调解决存在的问题。八、对承包商的监督和制约（一）建设单位应建立承包商HSE奖惩制度，对承包商实施动态管理。公司鼓励各单位建立承包商安全生产信用体系，建立并执行安全生产抵押金管理制度。（二）建设单位项目管理单位、HSE管理部门等相关单位和（或）部门应定期深入现场，开展监督检查工作，以确保承包商在项目实施过程中有效执行项目的HSE计划。监督检查的内容包括：1 .承包商对HSE承诺的履行情况；2 .各项HSE制度、规定及合同中HSE条款执行情况；3 .使用的设施设备状况；4 .施工作业人员行为；5 .承包商定期召开HSE会议，总结及部署HSE工作情况；6 .HSE培训和教育；7 .应急预案、计划；应急演练；应急物资及其管理；8 .事故及未遂事故的报告、调查及整改；9 .其他内容等。（三）建设单位项目管理单位、HSE管理部门等相关单位和（或）部门监督检查中发现承包商违反HSE管理要求的，有权勒令整改或停止作业，并按合同条款进行处罚。（四）建设单位应建立承包商HSE退出机制，确保当发现承包商提供虚假资质或证明、施工作业过程中HSE管理混乱等情形时，建设单位有权清退不满足HSE管理要求的承包商。承包商HSE清退的情形包括但不局限于：1 .提供虚假资质和证明通过资质审查；2 .出现违反法律法规和其他要求的事项；3 .HSE管理混乱，严重违反浙江石油HSE管理要求；4 .出现重大失误或事故等。（五）项目完成后，建设单位应对承包商的HSE绩效进行总结并形成评价报告。评价报告的内容包括承包商执行HSE计划及履行合同条款以及对承包商的改进意见等。评价报告作为今后选择合格承包商的依据之一。（六）在项目结算时，应根据承包商HSE绩效评价结果，按照有关规定实施结算。九、附则本标准由浙江石油QHSE部提出并归口。本标准解释权归浙江石油QHSE部。本标准首次发布。本标准自发布之日起实施。相关文件：1 .浙江石油健康安全环保管理规定2 .浙江石油安全生产管理办法3 浙江石油作业前安全分析管控标准4 .浙江石油个人防护用品管控标准5 .浙江石油常规作业岗位HSE标准操作法管控标准6 .浙江石油作业许可管理办法7 .浙江石油动火作业HSE风险管控标准8 .浙江石油受限空间作业HSE风险管控标准9 .浙江石油吊装作业HSE风险管控标准10 .浙江石油高处作业HSE风险管控标准11 .浙江