云南省高原特色农业股权投资基金管理暂行办法.docx

云南省高原特色农业股权投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为规范云南省高原特色农业股权投资基金合伙企业（有限合伙I以下简称"省农业基金"）管理，根据私募投资基金监督管理条例国务院办公厅关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见云南省政府投资基金支持产业高质量发展实施方案云南省政府投资基金管理暂行办法云南省政府投资基金管理机构遴选指南等规定，制定本办法。第二条本办法所称省农业基金是指由省人民政府批准,云南省重点产业投资基金合伙企业（有限合伙）出资，省农业农村厅、省林草局、省财政厅等部门统筹农业生产发展方面的资金，并由云南省国有金融资本控股集团有限公司（以下简称"省金控集团"）代表出资设立的省级政府投资基金。第三条省农业基金规模30.01亿元及以上，采取认缴制，根据财政预算安排、实际用款需求及投资进度，省级财政资金自2024年起6年内逐年出资到位。基金存续期15年，其中投资期原则上不超过10年，由省农业基金管理机构提出，按程序报批后可适当延长存续期。第四条省农业基金投资运作，以支持农业产业发展为主，围绕完善农业现代化产业体系，重点投资产业链关键环节和延链补链强链项目，不以盈利为唯一目的，不新增政府债务，不得对民间投资形成挤出效应。第五条省农业基金遵循"政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,通过新设子基金、参股存量子基金及直接投资项目等方式,撬动社会资本，围绕粮食、茶叶、花卉、蔬菜（含食用菌）、水果、坚果、咖啡、中药材、牛羊、生猪、乡村旅游、烟草、蔗糖、天然橡胶"1+10+3"重点产业，以及林下经济、干热河谷开发、农业科技等其他特定细分领域的农业社会化服务优质项目开展综合性、区域性投资，支持高原特色农业重点产业高质量发展。第二章管理架构和职责分工第六条省农业基金运作管理架构包括省农业农村厅、省林草局、省财政厅、省金控集团、省农业基金管理机构及省农业基金投资决策委员会等,根据国家法律法规及本办法规定各司其职、各尽其责，健全基金运作管理机制。第七条省农业农村厅、省林草局等行业主管部门主要职责：（一）会同省财政厅制定并持续完善省农业基金管理办法；（二）建立云南省高原特色农业重点项目库，制定重点项目库管理办法，指导相关单位做好重点项目入库、审核和筛选等工作；（三）对省农业基金的投资运作提供产业政策指导；（四）会同省财政厅统筹农业产业发展方面的专项资金等出资来源进行出资;（五）负责做好预算事前绩效评估，会同省财政厅等部门制定绩效目标和绩效指标，开展绩效监控，组织年度绩效评价。第八条省财政厅主要职责：（一）负责对现有省级财政扶持农业产业发展的专项资金和其他政府性资金进行统筹，配合省农业农村厅、省林草局根据预算安排、项目投资进度、实际用款需求和绩效评价结果等情况进行出资，按规定将资金拨付到省农业基金；（二）会同省农业农村厅、省林草局等部门对基金实施全过程绩效管理，视情况组织对省农业基金开展重点绩效评价。第九条省金控集团主要职责:（一）履行对省农业基金日常运作的监管和指导等工作，负责制定省农业基金投资决策委员会工作细则、子基金申报指南、遴选机制等基金运营实施细则；（二）开展年度绩效考核，做好省农业基金和投资项目的绩效管理工作，并将绩效考核结果上报省财政厅、省农业农村厅、省林草局；（三）督促省农业基金管理机构建立投资决策和风险约束机制，指导省农业基金建立科学的决策机制，识别、防范及处置基金、投资项目的运营风险；（四）定期向省财政厅、省农业农村厅、省林草局报送省农业基金的政策引导效果、出资变动、投资回报、管理费用、资产负债、投资损益等运行情况及可能影响投资者权益的其他重大情况；（五）配合做好云南省高原特色农业重点项目筛选、入库、推荐等工作。第十条省农业基金管理机构主要职责：（一）负责省农业基金的管理运作和日常经营，建立规范的"募投管退"运营管理机制；（二）制定省农业基金投资运作、风险控制、资金使用及财务管理等制度;（三）对省农业农村厅、省林草局推荐的项目以及其他方式挖掘的项目开展遴选或立项、尽职调查，提出投资建议，制定投资方案，提供省农业基金投资决策委员会决策；（四）执行省农业基金投资决策委员会决策，开展投资谈判、协议签署、投后管理及退出等事宜；（五）按监管要求开展省农业基金信息披露、投资运作、日常管理和信息服务等工作。第十一条投资决策委员会作为省农业基金的投资决策机构，由省农业基金管理机构负责组建。投资决策委员会设常设委员、临时委员和专家委员共69人，实行票决制，票决2/3（含）以上同意视为通过。其中，常设委员由省农业农村厅（1席）、省林草局（1席）、省财政厅（1席）、省金控集团（1席）、省农业基金管理机构（1席）构成。临时委员（01席）由所涉投资决策行业主管部门委派，专家委员（23席）根据投资决策项目情况聘请相关行业领域专家、投资专家等担任，具体投资决策委员会委员及议事规则在合伙协议中约定。第三章投资运作第十二条省农业基金投资子基金的投资运作要求如下：（一）省农业基金以投资子基金为主，可与符合条件的投资人共同设立子基金，或参股符合条件的存量子基金。（二）省农业基金对子基金的出资原则上不超过子基金认缴规模的50%o（三）子基金对单个项目的投资不超过子基金认缴规模的20%,不得对所投资项目控股，且不为第一大股东。省农业基金可根据项目成熟情况，设立针对单一项目或领域的专项子基金或并购基金,专项子基金或并购基金是专门针对云南省内项目的一种子基金投资形式，应满足以下条件：L投资标的应为省委、省政府确定的重大项目，或为对云南省产业高质量发展具有关键支撑作用的重点项目，或为国家级投资基金拟出资参与的重要项目;2 .应在云南省内注册，且投资于云南省内的项目；3 .基金存续期原则上不超过10年；4 .基金初始实缴募集规模不低于2000万元;5 .基金管理机构应当特别提示风险，对投资标的的基本情况、投资架构、因未进行组合投资而可能受到的损失、纠纷解决机制等进行书面揭示，并由投资者签署确认；6 .母基金出资部分经穿透计算未对所投项目实质控股，且不为第一大股东。（四）子基金对云南省内项目的投资不低于省农业基金对子基金出资金额的1.2倍，返投认定应符合云南省政府投资基金管理暂行办法（云财规202423号）要求。（五）子基金的组织形式以有限合伙型为主，鼓励优先设立在云南省境内，存续期可根据行业特征和出资人的需求确定，不超过省农业基金的存续期。（六）子基金采取认缴制，出资各方分期同步到位，按照市场化投资原则根据子基金投资决策委员会决策直接投资项目，不得再投资基金。其中直接投资项目与子基金管理机构具有关联关系的,须经子基金全体合伙人一致同意方可投资。（七）子基金设立与运作（含新设子基金及参股存量子基金），按以下程序执行：L提出方案。省农业农村厅、省林草局奉头，会同省金控集团提出子基金投资方案或遴选方案,并推荐至省农业基金管理机构，投资方案主要明确子基金设立规模、投资方向及政策目标等，遴选方案主要明确遴选方向、申报要求等；省农业基金管理机构也可提出子基金投资方案或遴选方案；7 .开展公开遴选。省农业基金管理机构按照子基金投资方案或遴选方案，公开征集子基金管理机构，并进行初步筛选；8 .组织尽职调查。省农业基金管理机构对经初筛后的子基金管理机构组织开展尽职调查/4提出投资建议。省农业基金管理机构根据尽职调查结果形成投资建议书，对投资金额、投资模式、投资期限、收益分配、让利措施、退出方案、考核方案等提出建议；5 .开展投资决策。省农业基金管理机构组织召开省农业基金投资决策委员会,对投资子基金进行投资决策；6 .组织投资实施。省农业基金管理机构组织省农业基金与相关合作方签署子基金合伙协议等，按照子基金投资进度，依约出资；7 .开展投后管理。省农业基金管理机构按照子基金合伙协议等约定开展投后管理，督促子基金管理机构完成投资任务、返投任务、绩效考核及其他省农业基金要求完成的事项。省农业基金管理机构可作为子基金管理机构提出子基金投资方案，直接提交省农业基金投资决策委员会决策。（八）子基金管理机构的主要遴选条件为：1 .在中华人民共和国境内依法设立，注册资本实缴出资不低于100O万元人民币；2 .具备相应资产管理的资质，有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；3 .具备一定的农业投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制；4 .能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；至少有3名具备5年以上股权投资或基金管理工作经验的高级管理人员；5 .至少有3个股权投资成功退出案例，其中至少有1个案例为农业相关领域；6 .履行相关出资义务，子基金管理机构出资不得低于监管规定的最低要求,同时，子基金管理机构及其关联方认缴出资金额不低于子基金认缴规模的10%;7 .符合云南省政府投资基金管理机构遴选指南（云财规202424号）中关于参与遴选的基金管理机构基本条件的要求。第十三条省农业基金直接投资项目的投资运作要求如下：（一）省农业基金可直接投资项目，原则上不作为所投项目的控股股东，并购项目除外。并购项目是指基于战略目标通过投资实现对目标企业控股的项目。（二）省农业基金直接投资项目，按以下程序执行：L项目推荐及立项。省农业农村厅、省林草局牵头，会同省金控集团，从云南省高原特色农业重点项目库中择优推荐项目至省农业基金管理机构，由省农业基金管理机构筛选后组织立项。省农业基金管理机构及子基金管理机构、子基金社会出资方、金融机构及行业专家等可积极推荐项目；8 .组织尽职调查。省农业基金管理机构对立项后的直接投资项目组织开展尽职调查；9 .提出投资建议。省农业基金管理机构根据尽职调查结果形成投资建议书,对投资金额、投资模式、投资期限、退出方案等提出投资建议；10 开展投资决策。省农业基金管理机构组织召开省农业基金投资决策委员会会议，对直接投资项目作出投资决策；11 组织投资实施。省农业基金管理机构组织省农业基金与相关合作方签署有关投资协议，并按约定拨付资金，办理相关手续；12 开展投后管理。由省农业基金管理机构按照有关投资协议开展直接投资项目投后管理工作。第四章基金退出第十四条省农业基金新设及参股子基金可通过提前或到期清算、份额转让等方式实现退出;省农业基金直接投资项目在基金存续期内通过上市、并购重组、管理层及原股东回购、股权/份额转让、清算及基金约定的其他方式实现退出。第十五条退出分约定退出和其他情况退出两类：（一）约定退出。省农业基金在子基金或直接投资项目的相关协议中载明具体退出期限、退出条件、退出方式等，在达到约定投资年限或退出条件时，由省农业基金管理机构按约定组织退出；（二）其他情况退出。无法按约定退出的，由省农业基金管理机构提出退出方案，报省农业基金投资决策委员会决策，决策通过后组织退出。第十六条子基金有关协议应明确约定,有下述情形之一的，省农业基金无需其他出资人同意，可选择提前退出，并要求子基金管理机构指定的第三方无条件受让省农业基金对子基金出资形成的全部权益,受让价格参照省农业基金出资额的公允价值与原始出资额按中国人民银行公布的当期1年期LPR基准利率计算的本息之和两者孰高的原则确定,或省农业基金管理机构有权提请省农业基金投资决策委员会更换子基金管理机构：（一）合伙协议签署后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续；（二）省农业基金出资到子基金账户1年以上，子基金未开展投资业务；（三）连续两次绩效评价得分低于60分；（四）募集社会资本低于约定下限；（五）子基金投资领域和方向不符合政策目标；（六）未按合伙协议约定投资；（七）发现破坏环境、涉黑