2025XXX公司合同履约保证管理制度（完整版）.docx

上海市红桥区XXX公司合同履约保证管理制度第一章总则第一条制定目的为进一步强化上海市红桥区XXX公司（以下简称“公司”）合同履约管理工作，规范合同履约保证行为，有效规避合同履行过程中的各类风险，保障公司合法权益不受侵害，依据中华人民共和国民法典等相关法律法规，结合公司2025年业务发展规划与管理要求，特制定本制度。通过建立健全合同履约保证管理体系，促使合同各方严格履行合同义务,提升公司合同管理的规范化、精细化水平，为公司在红桥区的稳定健康发展提供坚实保障。第二条适用范围本制度适用于公司在2025年度于上海市红桥区生产经营活动中签订的所有合同，涵盖采购、销售、工程建设、服务外包、技术合作等各类业务领域。无论是作为合同甲方还是乙方，合同从订立、履行、变更、转让至终止的全生命周期中，涉及履约保证的相关事项，均须严格遵循本制度执行。第三条基本原则 合法合规原则：合同履约保证的所有活动必须严格遵守国家法律法规、上海市地方规章、行业规范以及公司内部规章制度，确保各项操作有法可依、有章可循。 风险防控原则：以预防合同履约风险为核心目标，通过科学设置保证条款、合理选择保证方式，将风险控制在可承受范围内，保障公司资产安全和在红桥区的经营稳 权责对等原则：在合同履约保证管理过程中，明确各方权利与义务，确保合同双方在保证事项上权责对等，维护公平交易环境。 动态管理原则：对合同履约保证进行全过程动态跟踪与监控，根据合同履行情况及上海市红桥区内外部环境变化，及时调整管理策略和措施，确保保证的有效性。第二章管理职责第四条合同管理领导小组1.负责审议合同履约保证管理制度及重大决策，对制度的制定、修订和废止进行审批。2,协调解决合同履约保证管理过程中涉及红桥区地方政策的重大问题和争议，对涉及重大风险的合同履约保证事项进行决策。3.监督检查各部门合同履约保证管理制度的执行情况，对执行不力的部门和个人进行问责。第五条合同管理部门1 .负责起草、修订本合同履约保证管理制度，并结合红桥区地域特点组织制度的宣贯与培训工作。2 .对公司各类合同中的履约保证条款进行审核，确保条款符合法律法规、上海市地方规定和公司制度要求，提出修改建议并督促落实。3 .建立合同履约保证管理台账，对合同履约保证的相关信息进行登记、统计和分析，定期向合同管理领导小组汇报管理情况。4 .组织开展合同履约保证管理工作的检查与考核，对各部门制度执行情况进行评价，结合红桥区实际提出改进建议。第六条业务部门1 .在合同签订前，负责对合同相对方的主体资格、信用状况、履约能力等进行全面调查和评估，形成书面评估报告，并结合红桥区市场特点提出履约保证的具体建议。2 .主导与合同相对方就履约保证条款进行谈判和协商，确保履约保证条款符合公司利益和红桥区业务实际需求,及时将协商结果反馈给合同管理部门。3 .在合同履行过程中，密切跟踪合同相对方的履约情况,建立合同履约跟踪台账，发现违约风险或违约行为时,及时向合同管理部门和公司领导报告，并采取相应的应对措施。4,配合合同管理部门做好合同履约保证的相关工作，提供必要的资料和信息，协助处理合同履约保证纠纷。第七条财务部门1.负责履约保证金的收取、保管、退还及账务处理工作，严格按照财务制度操作，确保资金安全和账务清晰，同时遵守上海市红桥区财务监管要求。2,对银行保函、履约保险等其他履约保证方式涉及的费用收支进行审核和管理，及时与相关部门沟通协调，保证费用支付的准确性和及时性。3.定期与合同管理部门、业务部门核对合同履约保证相关的财务数据，确保账实相符、账账一致。第八条法律事务部门1 .为合同履约保证管理提供专业的法律咨询和法律支持，协助审核合同中履约保证条款的合法性和有效性，特别关注上海市地方法规的要求，防范法律风险。2 .参与合同履约保证纠纷的处理，制定法律应对方案，代表公司进行诉讼、仲裁等法律活动，维护公司合法权益。3 .对合同履约保证管理过程中出现的法律问题进行研究和分析，结合红桥区司法实践提出改进建议和防范措施,完善公司合同管理法律风险防控体系。第三章合同履约保证方式第九条履约保证金1 .缴纳与收取：合同签订后，业务部门应在3个工作日内向合同相对方发出履约保证金缴纳通知，明确缴纳金额、方式和期限。财务部门在收到履约保证金后，应在当日开具合规的收款凭证，并将收款信息同步告知业务部门和合同管理部门。2 .金额标准：履约保证金金额一般不超过合同总金额的10%；对于在红桥区开展的风险较高、技术复杂或履行期限较长的合同，经合同管理领导小组审批后，可适当提高比例，但最高不得超过合同总金额的15%o3 .退还流程：合同履行完毕且无违约情况发生后，业务部门应在10个工作日内提交履约保证金退还申请，经合同管理部门审核、财务部门复核、公司领导审批后，财务部门应在5个工作日内将履约保证金无息退还至合同相对方指定账户。若存在违约情况，按合同约定扣除相应款项后退还剩余金额。第十条银行保函1 .开具要求：银行保函应由国有商业银行在上海市红桥区的分支机构或信用评级在AA级及以上且在红桥区有经营网点的股份制商业银行开具，保函格式须符合国家法律法规、上海市地方规定和公司规定，明确担保金额、有效期、付款条件、违约责任等关键条款。2 .审核与接收：业务部门收到银行保函后，应在2个工作日内提交合同管理部门、法律事务部门和财务部门联合审核。审核通过后，财务部门负责接收保函原件，并建立保函管理台账，记录保函相关信息。3 .有效期管理：在银行保函有效期届满前30日，业务部门应督促合同相对方办理保函延期或退还手续；若合同相对方未按要求办理，业务部门应及时向公司领导报告,并采取相应措施。第十一条履约保险1 .保险选择：应选择在上海市红桥区有良好信誉、较强偿付能力且在行业内有丰富履约保险经验的保险公司，保险条款需涵盖合同履行过程中的主要风险。2 .办理与审核：业务部门应要求合同相对方在合同签订后5个工作日内办理履约保险，并提交保险单、保险条款等相关资料。合同管理部门、法律事务部门和财务部门共同对资料进行审核，确保保险内容符合公司要求。3 .理赔处理：如发生保险事故，业务部门应在24小时内通知保险公司，并在7个工作日内收集整理完整的理赔资料提交保险公司。财务部门配合业务部门做好理赔款项的接收和账务处理工作。第四章合同履约保证的签订与执行第十二条合同签订阶段1 .条款拟定：业务部门在拟定合同草案时，应根据合同相对方评估情况和红桥区业务需求，合理设置履约保证条产明确保证方式、金额、期限、支付与退丕条件等内2 .审澳委签载后画嵋趣林通隘丽硼除蒙版合同管理部门、法律事务部门、财务部门等进行鸳审核。各葡再应整卮.驷解喝藉焉薄融嘲擒见,对冬,亲藁后封毓辘枭页后.可删除蒙版3 .签诋黄案载题翻腌蒙版本贿旗的嘛蒙顺，方可签订。签订后的合同及履约保证相关资料，业务部门应本典下载耐闻删版梅梅嵇照.可删除蒙版第十二鎏彩耳删除蒙版本页下载后.可删除蒙版.履约睡踪期演藻后司三除蒙翩丽三河蒯樱瞬查，填写合同履约情况检查表，并将检查结果报送合同管嘉索再载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版2,风藤装舍斯酬阚卿删粒懿履行S三三三三三三增本贡幅载唐画崛频w三翦阿删除蒙版变更管理：如因客观原因需变更合同履约保证条款秀部门应与合同相对方重新协商，并按照合同签身向办理变更手续，确保变更后的保证条款合法有效，同时符合上海市红桥区相关规定。第五章违约责任与争议解决第十四夕违约责任、/1,若合同相对方未按合同约定提供履约保证或提供的保证本窕杳曩后,可嬲瀛版a频臻麻酬除蒙版求其在10个工作日内整改；逾期未整改的，公司有权解除合作藕就Jf翩删除蒙版2合裔裔律蜃髀解!褥嵇摩耀婴司应根本贲审绿信鼬I除蝴鞭峭端嘛豪版除相应款项；履约保证金不足的，有权继续向合同相对方追偿本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版J:十五条争议解决本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版本页下载后.可删除蒙版2.在争议解决过程中，法律事务部门应牵头组织相关部门'理极应对，收集证据资料，制定解决方案，最大限门第与佟司合法权益。第六章附则第十六条本制度由公司合同管理部门负责解释。第十七条本制度自发布之日起施行，原相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。