市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话.docx

市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话同志们：今天，我们召开2025年辖区证券基金机构监管工作会议，主要任务是深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会年度监管工作会议部署，总结2024年工作，分析当前形势，部署2025年重点任务。刚才，机构监管处通报了辖区机构监管情况，3家机构代表作了交流发言，讲得都很好，听了很受启发。下面，我讲四点意见。一、总结成绩'认清形势，切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感2024年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳健发展态势。一是防风险成效显著。我们建立“机构自查、现场检查、非现场监测”三位一体风险防控体系，对5家高风险机构实施“贴身监管”，推动3家机构通过增资扩股、引入战投化解风险，辖区未发生重大风险事件。二是服务实体经济能力提升。证券公司服务企业IPO、再融资规模同比增长20%,基金公司管理规模突破8000亿元，其中权益类基金占比提升至35%,为科技创新、绿色发展提供长期资金支持。三是监管效能持续增强。我们开展“私募基金专项整治”“债券业务合规检查”等专项行动，查处违法违规案件12起，罚没金额超5000万元，对2家机构采取暂停业务措施，形成有力震慑。四是行业生态不断优化。推动成立辖区证券基金行业协会，建立“廉洁从业公约”，开展“投资者教育进社区”活动50场，覆盖投资者10万人次，行业声誉稳步提升。但也要清醒看到，当前辖区证券基金行业仍面临四大挑战：一是宏观经济不确定性加剧，地缘政治冲突、美联储货币政策转向等外部因素可能引发市场波动，对机构风险管理提出更高要求；二是行业同质化竞争严重，部分机构过度依赖通道业务、价格战，专业能力、差异化服务不足；三是合规风险隐患犹存，个别机构存在“重业务、轻合规”倾向，内幕交易、利益输送、操纵市场等违法违规行为时有发生；四是投资者保护任务艰巨，随着注册制改革深入，投资者结构“散户化”特征依然明显，适当性管理、投资者教育仍需加强。面对新形势新任务，我们必须以“时时放心不下”的责任感，统筹防风险、强监管、促发展，坚决守住不发生系统性风险底线。二、防风险'强监管，牢牢守住不发生系统性风险底线防范化解风险是金融工作的永恒主题。2025年，我们要以“长牙带刺”、有棱有角的监管，坚决打好防范化解重大风险攻坚战。第一，聚焦重点领域，筑牢风险“防火墙”。紧盯股票质押、债券违约、私募基金、跨境资金流动等重点领域，建立“风险台账”，实行“一户一策”精准拆弹。对股票质押规模超净资本50%的机构，一律限制新增业务；对债券承销、受托管理存在重大风险的机构，暂停相关业务资格。开展“私募基金穿透式监管”专项行动，对管理规模5亿元以下机构实施“全覆盖”现场检查，严查“明股实债”“资金池”等违规行为。建立“跨境资金流动监测平台"，对QDII、QFLP等跨境业务实行“资金流+业务流”双线监测，严防热钱大进大出。第二，压实机构责任，种好风险“责任田”。推动机构建立“风险偏好”传导机制，将风险管理要求嵌入业务流程、系统控制、考核问责。对风险偏好设置不合理、风险限额突破未报告的机构，一律采取监管措施。开展“一把手讲风险”活动，要求机构主要负责人每年向监管部门述职，报告风险管控情况。建立“风险准备金”制度，对高风险业务提取比例不低于业务收入10%的风险准备金，增强风险抵补能力。第三，强化科技赋能，织密风险“监测网”。升级“监管大数据平台”,整合交易、结算、财务、舆情等数据，建立“风险预警模型”，对异常交易、资金异动、舆情热点实时监测。开展“监管科技实验室”建设，与高校、科技公司合作研发“智能合规”“智能风控”系统，年内实现重点机构、重点业务监管全覆盖。建立“监管联席会议”机制，与人民银行、银保监局、外汇管理局等部门共享风险信息，形成监管合力。第四，严打违法违规，高悬监管“利剑”。开展“执法质量提升年”活动，对内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为“零容忍”，发现一起、查处一起、曝光一起。建立“行刑衔接”机制，对涉嫌犯罪的案件，一律移送司法机关。开展“监管干部全员办案”试点，将80%以上监管力量投入执法一线。建立“黑名单”制度，对违法违规机构、人员实施联合惩戒，让监管“带电”、让违规“长牙”。三、促发展'优服务，着力提升证券基金行业服务实体经济质效服务实体经济是金融的天职。2025年，我们要引导机构回归本源、专注主业，为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务。第一，当好科技创新“助推器”。开展“科创金融服务年”活动，引导证券公司设立“北交所业务部”“专精特新服务组”，为科创企业提供“投行+投资+投研”综合服务。推动基金公司设立“科技创新主题基金”，对芯片、生物医药、人工智能等硬科技领域加大配置，力争辖区科创主题基金规模突破500亿元。建立“科创企业上市培育库”，对入库企业提供“一对一”辅导，力争年内新增科创板上市公司5家。第二，当好绿色发展“践行者”。落实“双碳”战略，引导机构开发ESG主题产品，建立“绿色金融实验室”，对绿色债券、碳中和基金等创新产品提供绿色通道。开展“绿色投资”专项考核，将ESG指标纳入机构分类评价，对绿色金融业务占比高的机构给予加分。建立“环境信息披露”制度，要求上市公司、发债企业、公募基金定期披露碳足迹，对拒不披露的机构采取监管措施。第三，当好居民财富“管理者”。开展“基金投顾试点扩面”行动，将试点机构从5家扩展至10家，推动“买方投顾”模式落地，年内服务投资者超10万人次。建立“投资者适当性管理”标准，对高风险产品实行“双录”全覆盖，严查“误导销售”“飞单”等违规行为。开展“基金行业文化建设年”活动，推动机构树立“长期投资、价值投资、责任投资”理念，对风格漂移、高换手率基金产品实施窗口指导。第四，当好对外开放“排头兵”。落实“资本市场高水平开放”部署，支持外资机构在辖区设立控股证券公司、基金公司，对QFII、RQFIl等跨境业务提供“一站式”服务。开展“跨境金融创新”试点，对“跨境理财通”“债券通”等业务优化流程、提高效率。建立“跨境监管协作”机制，与香港、新加坡等境外监管部门签署合作备忘录，对跨境违法违规行为实施联合惩戒。四、强队伍'严作风，努力打造忠诚干净担当的监管铁军监管干部是防范化解风险、维护市场稳定的“主力军”。2025年，我们要以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为目标，全面加强监管队伍建设。第一，铸牢政治忠诚。开展“监管干部政治能力提升”计划，将习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记关于金融工作的重要论述纳入培训必修课，确保监管工作始终沿着正确方向前进。建立“监管干部政治素质档案”，对落实党中央决策部署不力、监管“宽松软”的干部，一律调整岗位。开展“监管为民”实践活动，组织干部深入基层、深入企业、深入投资者，解决群众“急难愁盼”问题。第二，锤炼专业能力。开展“监管能力提升年”活动，实施“干部专业化能力提升工程”，对监管干部进行“全覆盖”轮训，重点加强财务分析、法律合规、科技监管等专业技能培训。建立“监管导师制”，安排资深监管干部“一对一”帮带新兵。开展”监管课题研究”活动，对资本市场重大问题、监管难题进行攻关，形成一批高质量研究成果。第三，弘扬严实作风。开展“监管作风专项整治”，重点整治“形式主义、官僚主义”，对文山会海、过度留痕、检查考核过多过滥等问题开展专项治理。建立“监管干部家访”制度，对干部“八小时以外”行为进行监督，严查“监管套利”“权力寻租”等违纪违法行为。开展“监管廉洁承诺”活动，组织干部签订“廉洁从政承诺书”，对违纪违法问题“零容忍”，发现一起、查处一起、曝光一起。同志们，证券基金机构监管是资本市场健康发展的“压舱石”。让我们更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，在证监会的坚强领导下，以“时时放心不下”的责任感、“事事落实到位”的执行力、“处处敢于担当”的精气神，奋力开创辖区证券基金机构监管新局面，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出新的更大贡献！谢谢大家！