“市监查一次”工作指南.docx

ICS03.160CCSA0011B3305浙江省湖州市地方标准DB3305/T3362024“市监查一次”工作指南2024-12-27发布2024-12-27实施湖州市市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14总则15基础保障26工作实施27评价与改进5附录A（资料性）“市监查一次”检查案例6_1_Z_»刖百本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由湖州市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：湖州市市场监督管理局、杭州昊海企业管理咨询有限公司。本文件主要起草人：娄显杰、汪建标、杨伟、浦玉合、应红艳、杨阳、陈博、王小龙、沈梦、高继豪、莫世良。"市监查一次"工作指南1范围本文件规定了“市监查一次”工作的总则、基础保障、工作实施、评价与改进。本文件适用于市场监督管理部门开展跨行政层级、跨业务领域的行政检查。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB33/T2350数字化改革术语定义3术语和定义DB33/T2350界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1“市监查一次“aII-i11-oneinspectionsofmarketreguIation聚焦优化营商环境，通过优化市场监管部门（市监）内部协同，整合监管资源、集成检查事项，针对同一对象，同一时间开展跨行政层级、跨业务领域的行政检查，提升市场监管质效。4总则4. 1依法依规遵守相关法律法规、规章和政策文件，确保“市监查一次”依法依规。5. 2全面整合将市场监管多个检查整合为一次性联合检查，实现“进一次门、查多项事”。4. 3高效协同遵循“业务互通”“三级联动”“清单运行”的原则，整合监管资源，实现一次检查，提高监管效能。注1：“业务互通”指检查人员在检查除本领域以外的其他领域时，通过相互学习交流，参与各项检查，达到对其他业务领域的技能互通。注2：“三级联动”指“市级随机抽查+区县联合检查+乡镇（街道）联合日常检查”三级联动监管模式。注3：“清单运行”指设定“市监查一次”检查清单，明确检查事项名称、检查对象、检查主体、任务分工等，合理安排“市监查一次”。4.4公正公开通过公开检查事项、公开检查计划，抽取检查对象和检查人员等方式，公开检查结果，确保检查的公正性和公开性。5基础保障5. 1制度建设“市监查一次”制度包括组织制度、培训制度、信用信息共享制度、数据维护（更新）制度等。5.2平台建设5.2.1 依托监管平台，制定“市监查一次”计划任务、抽取名单、公示结果、归集数据等各项工作。5.2.2 建立并动态更新检查对象名录库，将管辖范围内的检查对象纳入名录库。5.2.3 建立并动态更新检查人员名录库，将具有检查资格的检查人员纳入名录库。5. 3队伍建设5.1.1 每年开展不少于1次“市监查一次”工作专题培训，内容涵盖业务能力、数字化平台操作等。5.1.2 应建设“一专多能”的市场监管检查人员队伍。注：“一专多能”指同一检查人员具备多个业务领域事项的检查能力。5.1.3 应建立检查信息库，汇总相关法律法规、规章和政策文件、联合检查典型案例、先进经验等。6工作实施6.1工作流程图“市监查一次”工作流程图见图1。图1工作流程图6. 2拟制“市监查一次”事项清单6.1.1 依据市场监管领域各业务检查场景，梳理高频且适合联合开展的检查事项，形成“市监查一次”检查清单，检查案例参见附录A。6.1.2 “市监查一次”检查场景不涉及投诉举报、督查调研、服务指导、专项整治、办案协查等。6.3 制定检查计划1 .3.1根据“市监查一次”事项清单，制定年度“市监查一次”计划，并根据实际动态调整。6 .3.2年度“市监查一次”工作检查次数不少于年度单部门检查总次数的35%（不含触发式检查次数）。注1：单部门检查是指仅有市场监管部门独自开展的检查。注2：触发式检查是指特定的事件或条件发生时才启动的检查程序。6.4 抽取检查对象6.4.1从检查对象名录库中随机抽取，结合检查对象信用风险分类结果，设置抽查比例、频次。6.4.2对信用风险低的检查对象，一年内抽查次数不宜超过1次；对信用风险高的检查对象，按需抽查。注：检查对象除药品、特种设备等重点监管领域。6.5抽取检查人员6.5.1 在检查人员名录库中，随机抽取具备资质的检查人员。6.5.2检查人员不少于2名。6.5.3检查人员可以跨行政层级、跨业务领域统一调配使用。6.6现场检查6.6.1检查准备6.6.1.1根据任务性质，可提前告知检查内容，包括：检查事项、检查范围、检查时间、检查程序、需要的保障等。6.6.1.2向检查对象出示相关证件和“行政行为码”。6.6.1.3现场告知检查依据、检查范围、检查时间、检查组成员及分工、检查程序、检查（核查）方式、取证方式、检查对象的权利与义务等。6.6.1.4核验检查对象法定代表人（相关负责人）等在场人员的身份证明材料。6.6.2检查实施6.6.2.1检查人员使用监管平台生成的检查表单实施检查。6.6.2.2按检查表单要求，通过查阅材料、查看现场、询问当事人或知情人等方式进行核查。6.6.2.3宜对检查全过程进行音像记录，不具备条件的可通过文字、拍照等方式记录重要检查过程。6.6.2.4按要求填写检查表单。6.6.2.5检查结束时，向检查对象告知检查结果，并要求检查对象法定代表人（相关负责人）在检查表单和需要带回核查的证据材料（或清单）上签字确认。6.6.3结果录入检查人员通过监管平台完成检查信息录入，录入信息保留原检查真实记录。6.7审核公示6.7.1完成检查任务后，审核负责人审核检查结果。6.7.2检查结果依法依规向社会公示。6.8闭环处置6. 8.1检查人员根据检查结果异常情节对检查对象进行处置： 异常情节轻微的，督促被检查对象进行整改； 其他异常情节的，依法依规进行查处，及时移送相关机构处置； 发现属于其他部门问题线索的，及时移交相关部门处理。6.8.2检查对象在完成整改后，可提交复核申请，形成复核报告，经检查人员审核、签字确认。6.9结果运用6.9.1 汇总和统计检查数据，运用大数据分析手段进行监测、挖掘和比对，识别违法活动特征，预防和化解区域、行业及系统性风险。6.9.2 将检查结果与相关部门共享，作为检查对象信用状况分类的重要依据，实施守信联合激励、失信联合惩戒。7评价与改进7.1 开展自我评价工作，评价内容包括但不限于：a）抽查事项覆盖率；b）到期任务按时完成率；c）信用规则应用率；d）闭环处置按时率。7.2 根据“市监查一次”开展情况的数据统计分析结果，持续改进工作流程和方法，动态调整抽查比例和频次、检查内容等。附录A（资料性）“市监查一次”检查案例A.1“市监查一次”检查案例参见表A.1。表A.1“市监查一次”检查案例序号事项名称检查对象检查内容涉及业务领域1对食品生产企业的监督检查取得生产许可证的食品生产企业A22L食品生产监督检查（含特殊食品）食品生产A66.计量监督检查（计量单位使用情况专项监督检查）计量评定A224.对质量管理体系认证活动监督检查A118.认证活动和认证结果检查（有机产品监督检查）A67.计量监督检查（定量包装商品净含量计量监督专项抽查）A55.工业产品生产许可证产品生产企业检查产品A205.登记备案事项检查信用A207.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体营业执照使用情况的行政检查）A208.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体变更登记情况的行政检查）A209.通用检查事项（备案事项检查一对市场主体备案情况的行政检查）2对大型商超的监督检查大型商超A58.食品销售监督检查食品流通A60.食用农产品市场销售监督检查A6L特殊食品销售监督检查（保健食品经营者）食品生产A15L特殊食品销售监督检查（婴幼儿配方乳粉、特殊医学用途配方食品经营者）表AJ“市监查一次”检查案例（续）序号事项名称检查对象检查内容涉及业务领域2对大型商超的监督检查大型商超A66.计量监督检查（计量单位使用情况专项监督检查）计量评定A64.计量监督检查（在用计量器具监督检查）A165.计量监督检查（能效标识计量专项监督检查）A166.计量监督检查（水效标识计量专项监督检查）A121.餐饮服务监督检查（50面社会餐饮服务提供者、机关企事业单位食堂、工地食堂）餐饮A237.特种设备使用单位监督检查特种设备B13.对化妆品经营企业的行政检查化妆品A49.价格行为检查价竞A78.专利真实性监督检查知识产权A79.商标使用行为的检查A225.对地理标志专用标志使用情况的检查A205.登记备案事项检查信用A207.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体营业执照使用情况的行政检查）A208.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体变更登记情况的行政检查）A209.通用检查事项（备案事项检查一对市场主体备案情况的行政检查）表AJ“市监查一次”检查案例（续）序号事项名称检查对象检查内容涉及业务领域3对餐饮服务经营者的监督检查餐饮服务经营者A121.餐饮服务监督检查（5011f社会餐饮服务提供者、机关企事业单位食堂、工地食堂）餐饮A122.餐饮服务监督检查（学校养老医疗机构食堂、中央厨房、集体用餐配送单位）A135.餐饮服务监督检查（W50Itf小餐饮店）A153.小食杂店监督检查食流通A58.食品销售监督检查A237.特种设备使用单位监督检查特种设备A49.价格行为检查价竞A205.登记备案事项检查信用A207.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体营业执照使用情况的行政检查）A208.通用检查事项（登记事项检查一对市场主体变更登记情况的行政检查）A209.通用检查事项（备案事项检查一对市场主体备案情况的行政检查）