作业许可管理要点参考.docx

作业许可管理要点参考-'范围本文件适用于山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案中规定的大中型重点监管类企业。其他危险化学品企业参照执行。二'规范性引用文件AQ/T3034化工过程安全管理导则GB30871危险化学品企业特殊作业安全规范三、术语和定义（一）作业活动是指化工企业经常需要定期或不定期地开展的检修、维修、改造、建造等临时性活动。（二）特殊作业危险化学品企业生产经营过程中可能涉及的动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路等，对作业者本人、他人及周围建（构）筑物、设备设施可能造成危害或损毁的作业。（三）一般作业一般作业是指危险化学品企业生产经营过程在生产区域、储存区域或辅助生产区域进行的不涉及特殊作业的其他作业，该类作业缺乏对应作业（操作）规程或作业指导书、无规律、无固定频次。四'管理要求（一）企业首先应规定作业许可管理的范围，通常包含以下几种情况：1 .涉及GB30871规定的特殊作业活动；2 .特殊作业外其他非正常的生产相关的一般作业活动（示例见附件6-1）,如：设备设施检维修、设备设施拆除、建造、改造等；3 .其他可能对安全造成影响的作业活动。（二）企业应明确作业许可管理的主要目的是管控作业的风险和促进作业信息传递。（三）企业应确定作业许可管理的归口管理部门，由归口管理部门牵头组织建立和完善作业许可的管理程序（可参考附件6-2）o所有作业活动均需执行作业许可，涉及特殊作业的，必须执行特殊作业许可程序。1 .企业应组织熟悉作业许可相关法律法规和标准规范要求的人员，编制作业许可程序，程序内容应结合企业实际，对法规标准进行细化和转化，确保制度和程序的合规性、操作性和针对性。2 .企业应结合组织机构及岗位设置情况，梳理作业许可管理流程，确定各部门、各岗位的职责和分工，确保部门职能、属地区域划分清晰。（四）企业应结合作业许可管理流程明确和细化各步骤的管理要求。1 .企业应建立作业危害分析的管理机制，明确危害分析的分析方法、分析人员、分析范围、分析质量、风险管控措施的制定等要求。2 .作业所在单位提出作业申请前，应组织作业相关单位及人员，针对作业内容进行整体性的作业危害分析，分析范围应包含工艺交出、能量隔离及作业过程等内容，根据危害分析结果制定风险管控措施，并根据相关要求编制作业方案。3 .企业应建立工艺交出的管理程序和技术要求，明确不同介质的工艺交出原则、工艺交出标准，制定界面交接表单。基于作业危害分析结果，需要执行工艺交出的作业活动，企业应按工艺交出的管理程序，执行工艺交出工作，并进行界面交接。4 .企业应建立能量隔离管理程序和技术要求，依据作业危害分析，需要执行能量隔离的作业活动，由作业所在单位相关技术人员制定隔离方案，组织实施能量隔离，并现场挂牌警示，填写能量隔离清单（参考附件6-3）。能量隔离程序的具体要求如下：D能量隔离清单与企业相关作业许可制度配套执行，能量隔离完成后方可签批相关作业许可。2）作业申请单位根据隔离方案，组织相关专业人员实施隔离工作，隔离工作完成后，实施人在对应的隔离点后签字。3）为了验证能量隔离的完整性和隔离效果，属地单位负责人应指定专人和施工作业人员共同进行能量隔离确认，确认合格后应在隔离点后签字。施工作业人员如有异议，可要求重新检查、验证。4）施工作业过程中，能量隔离不能随意解除，确需解除必须经过属地负责人批准后方可解除，同时告知现场作业人员能量隔离解除情况。5）能量隔离清单关联的所有作业许可均已关闭，所有现场作业人员已撤离至安全地带，经现场负责人确认，所有的隔离点方可解除。5 .企业应逐一落实作业风险管控措施，由属地单位负责人安排相关技术人员逐一确认，并安排监护人员全过程监督管理。6 .作业批准人在现场组织相关专业人员共同对作业申请进行书面审查和现场核查。D书面审查内容主要包括安全措施、作业方案、相关图纸、人员资质证书等支持文件，以及确认作业许可证期限等。2）现场核查内容主要包括现场各项安全措施落实情况、设备设施准备情况、作业人员资质及能力情况、作业环境及作业条件符合情况等。3）现场核查通过后，作业批准人、申请人和相关各方在作业许可证上签字，作业许可生效，现场可以开始作业。7 .特殊作业的审批程序和级别执行GB30871的相关规定。一般作业由企业自行规定审批程序，明确审批级别，原则上审批人不准授权，确需授权的应建立授权机制，并由具备相应风险管控能力的被授权人审批，但授权不授责。8 .企业应将作业危害分析结果向作业单位负责人、施工人员进行安全交底，并进行交底签字。9 .特殊作业有效期执行GB30871的相关规定。一般作业的有效期，企业应根据不同作业类型、风险大小、工作量等综合因素进行确定。10 .企业应在交接班中进行当日作业交接，应在控制室和作业现场进行作业信息公示，岗位间、班次间以及作业相关人员应知晓当日作业内容和地点，确保作业信息传递畅通。11 .当作业中断或出现人员、工艺条件、作业条件、作业方式或作业环境改变时，应重新进行作业危害分析，核对风险管控措施，重新办理作业许可。12 .作业内容变更、作业范围扩大、作业地点转移或超过作业许可有效期限时，应重新办理作业许可。13 .作业完毕，应及时恢复作业时拆移的盖板、算子板、扶手、栏杆、防护罩等安全设施的使用功能，恢复临时封闭的沟渠或地井，并清理作业现场，恢复原状，及时进行验收确认。14 .作业许可证应当规范填写，不得涂改，不得代签。作业完成后，特殊作业许可证应参见GB30871表B.2进行持有和保存。一般作业许可相关票证由所在属地单位进行保存，应设置分联由作业单位实施人和属地单位监护人共同持有。如采用电子作业票，应在作业现场进行作业信息公示。（五）作业活动监督企业应建立作业监督管理机制，明确作业监督管理部门、监督的范围、方式、频次、监督问题通报、统计、分析等管理要求,培养作业监督队伍，对作业全过程实施监督管理。每月对作业监督发现的问题进行总结和分析，不断提升作业许可执行相关人员的能力。（六）量化评估与改进企业应建立作业许可管理要素过程性指标（示例见附件6-4）,统计量化作业许可管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。作业许可归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据作业许可管理量化评估表（见附件6-5）进行评估。五'实施保障（一）企业应明确属地区域划分,确定好物理属地管理边界,确保所有作业活动均有属地负责，防止出现推诿现象。（二）企业应对作业许可管理相关的申请人、危害分析人、取样分析人、监护人、监督人员、审批人等关键人员开展专项培训，建立相关的现场监督检查管理标准，提升各类人员的执行能力，重点提升监护人、监督人员作业危害分析能力，有效提升作业风险管控效果。（三）企业应建立作业许可管理提升工作相关的奖惩要求，对提升工作有积极作用的技术骨干得到有效激励和奖励，对提升工作执行欠佳的员工、违规、违章等行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。（四）企业应按照要求，定期监督检查现场作业执行存在的不适用、不合规、属地划分不清、职责不明等问题，按期开展作业许可管理的量化评估，建立PDCA循环提升机制。说明：附件均为企业结合自身实际参照执行，非强制执行。一般作业活动示例一般作业活动中的高风险作业，包括但不限于:1 .高、低温作业；2 .管线/设备打开作业；3 .射线探伤作业；4 .高压水清洗作业；5 .带压堵漏作业；6 .含物料排凝（放空）作业；7 .临近高压带电体类作业；8 .非常规采样类作业；9 .化学品临时接卸类作业。其他相对风险不高的作业活动，包括但不限于:10 .设备、管线外防腐、设备管线测厚作业；11 .电气安装、维修作业；12 .保温类作业；13 .生产区内绿化施工类作业；14 .道路维修类作业；15 .喷涂管道标识类作业；16 .防火层维修类作业；17 .地面清理、设备清洗、保洁类作业；18 .空调维修类作业；19 .排洪沟清淤类作业。作业许可管理程序及流程图作业许可证基于作业活动辨识Y于作业危Ir分析1翔盲动受动箴IN盲动受访高吊临新许许许作许许许许许业业业间业业业电业:证证许证破证证证E可可Iki可可W可5If作业许可：ws设备打於业许可证I射线探怫作业许皿II芾压堵漏作业许可证11能量隔离清单示例作业申请人填写作业地点：作业内容详细描述：需隔离系统描述（详细描述具体的隔离系统及隔离系统上每一个隔离点，必要时可用隔离系统图表示）关联作业许可编号：隔离实施人、作业负责人等填写任务内容隔禺点编号隔离点描述物料/能量隔离方式隔离实施隔离确认隔离实施人：时间：隔离确认人：时间：隔离实施人：时间：隔离确认人：时间：隔离实施人：时间：隔离确认人：时间：隔离实施人：时间：隔离确认人：时间：隔离实施人：时间：隔后确认人：时间：隔离实施人：时间：隔离确认人：时间：作业许可管理过程性指标示例序号指标名称单位指标审核方式1作业风险分析正确率%95%至少抽查5项施工作业现场风险分析记录，作业风险分析正确率工作业许可票证抽查作业风险分析记录中无风险遗漏、无风险辨识错误的作业数量/抽查的施工作业总数量X100%o2能量隔离执行率%100%抽查至少5项涉及能量隔离的施工作业，能量隔离执行率二涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离施工作业总数量XIO0%。3能量隔离正确执行率%100%抽查至少5项涉及能量隔离的施工作业，能量隔离正确执行率二涉及能量隔离内容且已正确执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量Xlo0%。其他常见的作业许可管理过程性指标可参考:1 .作业票证合规率：抽查作业票证中符合规范和标准要求的票证数量/抽查的作业票证总数量又100%；2 .作业风险管控措施落实率：抽查作业风险管控措施已落实数量/抽查的作业风险管控措施总数量又100%；3 .工艺交出正确率：涉及工艺交出内容且已正确执行交出的施工作业数量/涉及工艺交出内容且已执行交出工作的施工作业数量又100%；4 .作业许可管理重复问题发生率：调取一年度作业许可监督检查问题数据库发现的重复问题数量/该年度作业监督检查问题总数量义100虬一14一作业许可管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、作业许可程序建立情况1企业应基于作业管理活动建立并不断完善作业许可管理制度。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)是42020结合施工作业活动性质和风险特点，所有的非常规作业建立了作业许可管理制度或明确管理要求，且需提供正式发布运行至少三个月的文件，否则不得分；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。2审核除特殊作业外的其他高风险作业的管理程序的完善性和可操作性。如：设备/管线打开、