作业许可管理量化评估表.docx

作业许可管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、作业许可程序建立情况1企业应基于作业管理活动建立并不断完善作业许可管理制度。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）是42020结合施工作业活动性质和风险特点,所有的非常规作业建立了作业许可管理制度或明确管理要求,且需提供正式发布运行至少三个月的文件，否则不得分；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。2审核除特殊作业外的其他高风险作业的管理程序的完善性和可操作性。如：设备/管线打开、高压水清洗、射线探伤、临边作业、临水作业、临近高压带电体的作业以及涉及高温、高压、易燃易爆、高毒等介质临时接管线等作业应制定相应的作业管理程序，作业时应严格执行作业程序；基于作业管理活动审核作业管理范围，确保无作业活动遗漏。查制度或程序文件危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）563030全部满足，作业管理范围全面，无作业活动遗漏，作业管控程序完善，可操作性强，得5分；作业管理范围全面，无作业活动遗漏，得4分；结合企业实际，根据非常规作业管控程序操作性、完善性和作业活动遗漏情况，由专家审核判断得3分；结合企业实际，发现遗漏非常规作业活动3项及以上的，得0分；若实际作业许可管理确实不存在设备/打开、高压水清洗、射线探伤、安全风险较大的设备检维修等高风险作业活动，符合度选择“NA”。3企业应在作业许可管理制度中明确作业风险分析的管理要求，确保各项作业开展前应进行风险分析。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）542020全部符合要求，作业风险分析要求明确，能够包含工艺交出、能量隔离和作业过程，风险分析的管理要求明确了作业风险分析采用的工具方法、何种人员参与、风险分析质量控制等要求的，要求清晰、明确、可操作性序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准强，值得行业借鉴和学习的，得5分；风险分析的管理要求明确了作业风险分析采用的工具方法、何种人员参与、风险分析质量控制等要求的，要求清晰、明确、可操作性强得4分；结合企业判断，根据作业风险分析要求的完善性和可操作性由专家判断得1-3分；未明确作业风险分析要求的，得0分。4企业应在作业许可管理制度或其他相关制度中明确进入生产装置区、罐区现场的机动车辆实施许可管理的要求，确保管理要求操作性强。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)521010进入生产装置区、罐区现场的机动车辆实施许可管理的要求明确机动车辆进行许可、有执行表单、管理要求清晰、明确、可操作性强得5分；明确机动车辆进行许可且有执行表单的，但管理内容有缺项或不足的，每发现1项扣1分；明确机动车辆进行许可的要求，但无执行表单的，得2分；未明确机动车辆进行许可要求，且未建立执行表单的，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准5结合GB30871-2022和企业实际情况审核作业许可管理程序的完善性、可操作性，审核作业许可管理流程、管理职责、分工是否清晰、明确，是否存在适用性、操作性不足问题。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020制度中作业许可管理流程(申请、批准、实施、取消、延期和关闭)清晰、结合实际明确作业许可管理职责、分工明确、操作性强，符合度得5分；上述内容中每缺少1项扣1分；发现其他适用性和操作性不足问题，每发现1项扣1分，扣完为止；上述内容均未明确，得0分；发现不符合GB30871-2022的制度合规性问题不在此项扣分，在第7项进行审核，不重复扣分。6企业应建立工艺交出、能量隔离、安全交底的管控要求，并确保管控要求完善，可操作性强。查制度或程序文件危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工企业能量隔离实施指南(T-CCSAS0132022)563030制度中工艺交出、能量隔离和安全交底管控要求清晰，能够建立工艺交出、能量隔离的执行表单，有很强的可操作性，全部满足，符合得5分；制度中工艺交出、能量隔离和安全交底管控要求清晰、完善，得4分；上述内容缺少1项，本审核项得0分；每发现1项操作性或适用性不足问题，扣1分，扣完为止。7特殊作业制度及票证内容设置应符合GB30871-2022和企业实际管理情况。查制度或程序文件危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)542020全部满足，得5分；每发现1项制度不合规或票证问题，扣1分，扣完为止。单项小计150150二、特殊作业及高风险作业程序执行情况序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准8如审核时企业现场无施工作业，需设定涉及多种特殊作业的施工作业场景(如受限空间内的动火等)，确保安全的条件下，开展作业现场模拟，审核作业许可执行情况，且模拟作业数量不低于2项。查看现场或进行作业现场模拟关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)584040如现场有特殊作业或高风险作业，可不开展作业模拟，本项目选“NA”；现场作业模拟执行情况良好，工艺交出、能量隔离执行较好，未发现明显作业执行问题、违规、违章问题，全部满足得5分；现场作业模拟过程中每发现一项工艺交出和能量隔离不彻底问题，得3分；发现工艺交出和能量隔离不彻底问题2项，得1分；发现工艺交出和能量隔离不彻底问题3项及以上，得0分；其他作业风险控制问题，根据风险严重程度，由专家审核判断得0-3分。9实施特殊作业前，必须办理审批手续；同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时，除应同时执行相应的作业要求外，还应同时办理相应的作业审批手续；作业内容变更，作业范围扩大、作业地点转移或超过有效期限，以及作业条件、作业环境条件或工艺条件改变时，应重新办理安全作业证。审核现场作业项目或进行作业现场模拟或查看视频监控关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三12013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)584040现场审核特殊作业，未发现未办理审批手续情况，全部符合要求，且相关监督方式值得行业借鉴和学习的，得5分；每发现1项未办理特殊作业票证的情况，符合度得。分。10作业票证执行、填写应规范(包括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等)。查制度或程序文件、半年内作业票或进行作业现关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020全部符合要求，能够推行作业许可信息化管理，能够有效避免作业票证填写错误问题，值得行业借鉴和学习的，得5分；抽查至少5个作业项目的执行票证，序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准场模拟全部符合，得4分；每发现1项不符合问题，符合度扣1分，扣完为止。11审核企业工艺交出、安全交底管控程序的执行情况。查看作业现场或进行作业现场模拟危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工企业能量隔离实施指南(T-CCSAS0132022)563030全部符合要求，工艺交出和安全交底执行彻底、有效，相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；抽查至少5个作业项目，工艺交出和安全交底全部有效，得4分；每发现1项交出不彻底或者安全交底落实不在问题，符合度扣2分，扣完为止。12审核能量隔离执行率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/563030能量隔离执行率二涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离施工作业总数量Xl00%抽查至少5个涉及能量隔离的作业项目，能量隔离执行率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%及以上，得分为2分；60%,得分为0分。13审核能量隔离正确执行率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/563030能量隔离正确执行率二涉及能量隔离内容且已正确执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量义100%抽查至少5个涉及能量隔离作业项目，能量隔离正确执行率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%以上，得分为2分；60%,得分为0分。14遇节假日、公休日、夜间或其他特殊情况，动火作业应升级管理。抽查半年内作业票证危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)第5.Ll条521010至少调取过往涉及节假日、公休日、夜间作业项目3项，发现1项未按照要求升级管理的问题得3分，发现2序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准项，得1分，发现3项得0分；全部符合要求，得5分。15施工作业前，必须进行安全风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业安全风险和掌握风险控制措施；审核作业许可风险分析及安全措施的落实情况。抽查作业票证或进行作业现场模拟关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第十九条危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则542020全部符合要求，作业风险分析执行效果良好，和安全措施能够有效确认，相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；作业项目按规定进行作业前安全分析，且风险识别全面、准确，管控措施到位，全部做到，得4分；根据现场作业风险控制情况，由专家根据作业风险控制情况判断得上3分；未开展作业风险分析，得。分。16审核作业许可风险分析正确率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/584040作业许可风险分析正确率二抽查作业风险分析记录中无风险遗漏、无风险辨识错误的作业数量/抽查的施工作业总数量XIO0%抽查至少5个作业项目，作业许可风险分析正确率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%以上，得分为2分；60%,得分为。分。17现场审核作