投资银行风险投资协议.docx

投资银行风险投资协议甲方（投资银行）：公司名称：甲方银行全称法定代表人：甲方法人姓名地址：甲方银行地址联系方式：甲方联系电话乙方（创业企业）：公司名称：乙方公司全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方公司地址联系方式：乙方联系电话鉴于甲方作为专业的投资银行，具有丰富的投资经验和广泛的金融资源，乙方是一家具有创新业务模式和发展潜力的创业企业，正在寻求资金支持以实现业务拓展和增长，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典等相关法律法规规定，就甲方对乙方进行风险投资事宜达成如下协议：一、投资金额与支付方式1 .甲方同意向乙方投资人民币凶元（大写：大写金额）,该投资资金将用于乙方的具体业务用途，如研发投入、市场拓展、团队建设等。2 .支付方式：甲方将在本协议签订后的凶个工作日内，向乙方指定的银行账户支付投资金额的X%作为预付款，即人民币凶元（大写：大写金额）;在乙方满足本协议约定的特定条件（如完成特定项目研发、达到一定的业绩指标等）后，甲方将在凶个工作日内支付投资金额的X%；剩余的投资金额将在具体时间节点或条件支付完毕。二、股权安排1 .本次投资完成后，甲方将获得乙方公司凶的股权。乙方应在甲方支付首次投资款后的凶个工作日内，完成相应的股权变更登记手续，将甲方登记为乙方公司的股东。2 .双方同意，乙方的股权结构在未经甲方书面同意的情况下，不得擅自进行重大变更，重大变更包括但不限于向其他方增发股份、进行股权激励计划导致股权稀释超过凶等。三、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .权利：有权按照本协议约定的股权比例享有乙方公司的股东权益，包括但不限于知情权、参与决策权、利润分配权等。甲方有权要求乙方按照法律法规和公司章程的规定，定期提供财务报表、经营报告等信息，以便甲方了解乙方的经营状况和财务状况。对乙方的重大经营决策（如重大业务调整、对外投资、大额融资、合并分立等）享有参与权和否决权。乙方在进行此类重大决策前，应提前凶个工作日书面通知甲方，并提供详细的决策方案和相关资料，甲方应在收到通知后的凶个工作日内回复意见，如甲方未在规定时间内回复，则视为同意。在乙方公司出现违反法律法规、公司章程或本协议约定的情况时，甲方有权要求乙方采取纠正措施，如乙方未在合理期限内纠正，甲方有权行使股东权利，包括但不限于要求乙方回购股权、提起诉讼等。2 .义务：按照本协议约定的时间和金额向乙方支付投资资金。如甲方未按时支付投资资金，每逾期一日，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已支付投资资金（如有）的X%作为违约金，同时甲方应承担因违约给乙方造成的全部损失。利用自身的金融资源和专业经验，为乙方提供一定的增值服务，如协助乙方进行融资规划、财务顾问服务、对接行业资源等，但此类服务应在甲方能力范围内且不构成对乙方经营管理的不当干涉。（二）乙方权利义务1 .权利:在满足本协议约定的条件下，获得甲方的投资资金，用于企业的发展和运营。有权按照法律法规和公司章程的规定，自主开展经营管理活动，但应遵守本协议约定的相关限制和义务。在甲方未按照本协议约定履行义务时，有权要求甲方承担违约责任，并采取相应的法律措施维护自身权益。2 .义务：按照本协议约定的用途使用甲方的投资资金，不得擅自挪作他用。乙方应建立专门的资金使用台账，定期向甲方报告资金使用情况，接受甲方的监督。如乙方违反本规定，甲方有权要求乙方立即停止违规行为，并返还违规使用的资金，同时乙方应按照违规使用资金金额的X%向甲方支付违约金；若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应继续赔偿甲方的剩余损失。保证公司的合法合规经营，遵守国家法律法规、行业规范和公司章程。乙方应及时向甲方披露公司可能面临的重大法律风险、经营风险、财务风险等信息，如因乙方未如实披露信息导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。努力实现公司的经营目标和业绩指标，按照本协议约定向甲方提供定期的财务报表、经营报告等信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。如乙方提供虚假信息，甲方有权要求乙方纠正，并按照本协议约定的投资金额的X%向甲方支付违约金；若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应继续赔偿甲方的剩余损失。四、业绩承诺与补偿1 .乙方承诺在本协议签订后的凶年内，实现以下业绩指标：具体业绩指标，如年营业额达到凶元、净利润达到凶元、市场份额达到凶等。2 .如果乙方未能在约定时间内实现上述业绩指标，乙方应按照以下方式向甲方进行业绩补偿：具体补偿方式，如以现金补偿、股权补偿或两者结合的方式，详细说明补偿的计算方法和执行机制。五、股权回购1 .在以下情况下，甲方有权要求乙方回购其持有的乙方公司股权：乙方未能在本协议约定的时间内完成首次公开发行股票（IPo）或实现其他约定的退出方式；乙方出现重大违法违规行为，严重影响公司的正常经营和声誉；乙方的经营状况严重恶化，连续凶年亏损且无法实现扭亏为盈的预期；其他本协议约定的甲方有权要求0购股权的情形。2 .股权回购价格按照以下方式确定：具体回购价格计算公式，如甲方投资金额加上按照一定年利率计算的利息，或参考公司当时的净资产值等确定回购价格。乙方应在甲方提出回购要求后的凶个工作日内启动回购程序，并在凶个工作日内完成回购款项的支付和股权变更登记手续。六、保密条款1 .双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开的财务信息、技术资料、经营计划、客户名单等机密资料予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用这些机密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起凶年。2 .若一方违反本保密条款，应立即停止侵权行为，并向对方赔偿因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费、公证费等维权费用。若损失难以计算，则违约方应按照本协议约定的投资金额的X%向对方支付违约金。七、违约责任1 .除本协议已明确约定的违约情形和违约金外，若一方违反本协议的其他约定，应按照本协议约定的投资金额的X%向对方支付违约金；若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的剩余损失。2 .在合同履行过程中，若因不可抗力等不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致一方无法履行本协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并在不可抗力事件结束后的凶个工作日内提供相关证明文件，双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否继续履行本协议或对本协议进行变更。八、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。2 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月一日