政府重大投资项目人大监督规范.docx

ICS03.160CCSA00DJG331003台州市黄岩区地方技术性规范DJG331003/T372024政府重大投资项目人大监督规范SpecificationformajorgovernmentinvestmentprojectsofnationalpeopIe,scongresssupervision2024-12-25实施2024-12-18发布台州市黄岩区市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14监督原则15组织要求16监督要求27绩效评估监督38审批监督49项目进度监督410项目资金监督411绩效评价监督412结果运用5附录A（资料性）监督评估表6本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由台州市黄岩区人民代表大会常务委员会办公室提出、归口并组织实施。本文件起草单位：台州市黄岩区人民代表大会常务委员会办公室、台州市黄岩区人民代表大会常务委员会预算工作委员会、浙江方信标准技术有限公司。本文件主要起草人：王跃军、郭海斌、王忠华、陈建军、李浦军、彭颖、冯曹冲、徐桓韬。政府重大投资项目人大监督规范1范围本文件规定了政府重大投资项目人大监督的监督原则、组织要求、监督要求、绩效评估监督、审批监督、项目进度监督、项目资金监督、绩效评价监督、结果运用等内容。本文件适用于县（市、区）人大，乡镇（街道）人大开展政府重大投资项目监督工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1政府重大投资项目majorgovernmentinvestmentprojects总投资5000万元以上（交通工程，城市建设项目为1亿元以上）的政府投资项目，或总投资额不足5000万元、群众关注度高的重大民生建设项目。4监督原则1.1 1政府重大投资项目应坚持民主化和科学化的决策制度，实行政府集体决策、部门合理分工、明确职责、协同管理的原则。1.2 政府重大投资项目执行国家规定的基本建设管理程序，坚持估算控制概算，概算控制预算，预算控制决算的原则。1.3 政府重大投资项目严格开展绩效评估监督、审批监督、项目进度监督、项目资金监督、绩效评价监督，确保投资控制和工程质量。5组织要求5.1 各级人大应以涉及地、属地为原则，组织辖区人大代表开展政府重大投资项目监督工作。5.2 应制定监督工作计划，明确监督项目，每季度至少一次组织人大代表开展政府重大投资项目监督工作，并定期评价。5.3 应建立健全以下工作制度：a）政府重大投资项目监管制度：包括职责分工、监管流程、监管要点、监管方式等；b）“政府重大投资项目e监督”系统管理制度：包括系统安全、系统运维、权限设置等。5.4 应指导代表使用“政府重大投资项目e监督”系统获取政府重大投资项目的相关信息。5.5 应定期召开政府重大投资项目监督工作会议，邀请政府部门、责任单位、专家等参加会议，共同研究解决监督工作中发现的问题。5.6 针对政府部门在政府重大投资项目实施过程中存在的问题，应及时提出意见和建议，督促整改落实。5.7 应在县（市、区）人民代表大会常务委员会的统筹指导下开展监督工作，定期开展培训工作。6监督要求6-1监督内容应组织代表开展绩效评估监督、审批监督、项目进度监督、项目资金监督、绩效评价监督（监督评估表详见附录A）,监管项目主要为公共安全和市场不能有效配置资源的经济和社会发展领域，包括：a）农业、经济、水利、能源、交通、城乡公用设施等基础性项目；b）教育、文化、卫生、体育、科技、社会保障、生态建设、环境保护、资源节约等公益性项目；c）政府公共服务设施项目等。6.2 数字化监督6.2.1 应提供政府重大投资项目信息，系统架构设置项目基础数据库，设立预警模块、监督模块、评价模块、意见模块，系统架构符合下列规定：a）项目基础数据库应包含项目信息、数据晾晒、智慧工地、项目形象、项目地图等功能；b）预警模块应包含资金预警、审批预警、进度预警、高频预警等功能；c）监督模块应包含绩效评估监督、审批监督、项目进度监督、项目资金监督、绩效评价监督等功能；d）评价模块应包含阶段性评价和满意度评价；e）意见模块应包含意见征求、意见办理等功能。6.2.2 应设有用户权限管理功能，代表可以访问和反馈有关信息。6.2.3 应加强网络系统安全，保证数据安全性，防止数据泄露、篡改或丢失。6.2.4 应保证可用性和稳定性，确保代表随时获取所需的项目信息。6.2.5 应提供操作手册和培训支持，并根据代表的使用反馈持续优化系统功能和用户体验。6.3 监督方式6.3.1 应根据政府重大投资项目的督前、督中、督后三个环节开展监督工作。6.3.2 督前应满足以下要求：a）与被监督单位联系沟通，明确监督目的意义，增进理解、达成共识；b）学习相关业务知识，熟悉被监督单位工作主要内容、所在行业标准、有关政策法规等；c）以问题为导向，围绕监督议题，开展基层调研工作。依托“政府重大投资项目e监督”系统、“代表有约”“局长（两长）代表面对面”等平台载体，开展问卷调查、意见收集、实地考察、联系选民、沟通对接等工作。6.3.3 督中应满足以下要求：a）根据全区中心大局、群众呼声期盼，确定年度监督议题，并围绕议题制定工作方案，采取一监督、一调研、一清单、一报告等工作模式；b）通过邀请相关专家研讨等方式，提出解决建议，为人大代表监督活动提供专业支撑；c）指出被监督单位和监督议题中存在的问题，明确整改方向和要求。6.3.4 督后应满足以下要求：a）开展调研视察，持续跟踪监督中发现的问题，落实整改情况。对个别整改难度大、时限长的问题，应纳入下一年度监督计划，督促相关部门加大推进力度；b）开展绩效评估、满意度测评等工作。6.4 监督流程监督工作流程分为获取信息、实地调研、监督检查、提交意见建议、结果运用五步骤，流程详见图Io图1监督流程图7绩效评估监督7. 1应包括且不限于可行性报告、要素保障情况、经济效益和社会效益、环境和群众利益影响评价、项目实施时机和周期情况。72通过查阅可行性报告，对可行性报告具备情况、结论情况、制作主体情况等进行督评。7.3 结合合同约定和责任单位提交进度表时间，对基础工程和主体工程完成效率进行督评。7.4 根据项目实施计划，结合项目从规划到工程竣工验收等各个环节形成的文件资料，对项目移交情况进行督评。7.5 结合项目所处区域，对环境影响、群众生活影响等情况进行督评。7.6 根据项目计划安排，对项目实施时机、周期的符合性进行督评。8审批监督8. 1应包括且不限于项目审批办结监督、审批效率评价、项目立项至报批时长督评。8.2可结合系统反映的项目审批时间，查看是否按照承诺时限完成办理，开展审批办结监督。8. 3通过比对同一类型项目审批时长开展审批效率督评。8.4可根据系统收集反馈的时间开展项目立项至报批时长督评。9项目进度监督9. 1应包括且不限于项目开工情况、项目完工情况、基础工程和主体工程完成效率情况、项目移交情况。9-2结合施工许可证载明的信息，以项目主体的第一根桩基为实际开工时间，对开工情况进行督评。9.3 以综合验收报告时间为实际完工时间，对照项目计划完工期限，对项目完工情况进行督评。9.4 结合合同约定和责任单位提交进度表时间，对基础工程和主体工程完成效率进行督评。9.5 根据项目实施计划，结合项目从规划到工程竣工验收等各个环节形成的文件资料，对项目移交情况进行督评。10项目资金监督10.1 政府重大投资项目资金包括以下内容：a）财政预算安排的建设资金；b）纳入财政预算管理的专项建设资金；c）政府（含国有企业）利用债券以及其他融资方式所筹资金；d）政府与社会资本合作所筹资金；e）法律、法规规定的其他政府性资金。10.2 项目资金监督包括且不限于资金来源、项目进度与资金拨付、资金管理、资金变更和资金结算等情况。10.3 通过了解资金来源、到位情况，对资金来源进行督评。10.4 按照合同约定和项目进度计划，对已拨付资金与项目进度匹配情况进行督评。10.5 比对评估资金概算、预算、结算情况，对项目资金管理情况进行督评。10.6 对项目资金变更的合规性、时效性进行资金变更督评。10.7 根据资金结算报告，结合合同约定和工程计划进度，对资金结算及时性进行督评。11绩效评价监督11.1 应包括项目组织实施、安全生产管理、竣工验收、项目运行、项目效益以及获奖评优等情况。11.2 通过现场查看和查阅相关材料，对项目实施以及现场管理的规范性、有序性进行督评。11.3 根据项目实施过程中发生重大工程质量事故或安全生产事故情况对安全生产管理进行督评。11.4 根据项目竣工验收情况进行督评。11.5 根据项目是否运行，已运行的项目、使用效率情况等对项目使用情况进行督评。11.6 对项目运行的社会效益和经济效益情况进行督评。11.7 根据项目获奖事项开展督评。12结果运用各级人大应每年对政府重大投资项目监督工作进行评价，汇总、分析问题较多或群众反映强烈的项目，总结、归纳发生的原因及监督过程中存在的问题，开展专项工作评议，将结果作为对相关部门履职督评的依据，并向同级人民政府反馈。附录A（资料性）监督评估表监督评估表包括绩效评估监督表、审批监督表、项目进度监督表、项目资金监督表、绩效评价监督表，监督评估表依次见表A.1A.5。表A.1绩效评估监督表可行性报告有无制作结论是否明确主体是否规范评价有（）无。是O否。是O否。要素保障资金保障土地保障评价有（）无。有（）无。经济效益社会效益经济效益预期社会效益预期评价有O无。有O无。环境和群众利益影响环境影响群众利益评价有O无。有（）无。实施时机和周期时机是否合适周期是否合适评价是O否。是O否。总体评价表A.2审批监督表项目审批办结是否按照承诺时限完成办理评价是O否。项目审批效率同一类型项目审批时间比较评价高O中O低。项目立项至报批时长系统自动收集时间节点评价总体评价表A.3项目进度监督表项目开工是否按期评价是（）否。项目完工是否按期评价是O否。工程效率合同约定时间和企业上报进度匹配率评价高（）中O低。项目移交是否按期评价是O否。总体评价表A.4项目资金监督表资金来源是否合适是否到位评价是O否。是O否。资金拨付与项目进度资金拨付与项目进度匹配率评价高O中O低。项目资金管理概算超估算预算超概算结算超预算评价是O否。是O否。是O否。资金变更是否必要是否合理变更手续评价是O否。是O否。有O无。资金结算是否及时评价过早结算（）及时结算（）拖延结算0总体评价表A.5绩效评价监督表项目组织实施是否规范是否有序评价是O否。是O否。