DB3308161-2024FDIS政务与公共服务领域信息系统项目评审规范.docx

ICS35.240.01CCSL6011B3308浙江省衢州市地方标准DB3308/T1612024政务与公共服务领域信息系统项目评审规范2024-11-19发布2024-12-19实施衢州市市场监督管理局发布本标准依据GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则给出的规则编写。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由衢州市数据局提出并归口。本标准起草单位：衢州市数据局、浙江天航咨询监理有限公司、衢州市卫生健康发展中心、中国电信股份有限公司衢州分公司、衢州华数广电网络有限公司、中国移动通信集团浙江有限公司衢州分公司、浙江信安数智科技有限公司。本标准主要起草人：吴效威、宋英杰、龚慧飞、叶健、高飞、汪维集、詹继东、余晓伟、祝忆轩、蒋捷。本标准为首次发布。政务与公共服务领域信息系统项目评审规范1范围本标准规定了政务与公共服务领域信息系统项目评审的术语与定义、评审原则、评审组织机构的要求和职责、评审专家库、评审内容、评审流程、工具使用和信息保护等要求。本标准适用于政务部门或公共服务机构非涉密信息系统项目的立项论证、过程评估、验收评审、绩效评价等工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T5271.1信息技术词汇第1部分：基本术语GB/T40692政务信息系统定义和范围GB/T23691项目管理术语3术语和定义GB/T5271.1、GB/T40692、GB/T23691界定的及下列术语的定义适用于本标准。3.1政务与公共服务领域信息系统项目由政务部门或公共服务机构建设、运行或使用的，用于直接支持政务部门工作、履行职能或提供公共服务的各类信息系统项目。3.2评审为确定评价对象达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。3.3评审组织机构为开展政务与公共服务领域信息系统项目评审工作提供组织保障的机构。注：评审组织机构可能因地区差异而不同，但主要的职责相同。3.4政务与公共服务领域信息系统项目评审由评审组织机构按照一定程序、方法和标准，组织技术、经济和管理等方面的专家对政务与公共服务领域信息系统项目进行评审并形成书面材料的活动。政务与公共服务领域信息系统项目评审应遵循以下原则：a）恪守法律法规；b）分级分类评审；c）科学严谨论证；d）客观公正公平。5评审组织机构的要求和职责5. 1一般要求政务与公共服务领域信息系统项目的评审组织机构一般为电子政务、教育、医疗等行业主管部门，主管部门应指定具体业务部门负责具体评审组织工作。评审组织机构工作人员宜遵守政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员纪律要求（附录A）。6. 2主要职责评审组织机构主要负责：a）制定评审计划并组织实施；b）承担专家库管理工作；c）管理和运用评审活动中形成的材料；d）负责接收项目建设单位对评审结果的书面申诉，调查并反馈结果；e）根据质量控制体系要求持续改进评审活动，宜根据各评审活动参与方的反馈意见和建议，研究优化措施，提升工作质量。6评审专家库7. 1专家基本条件评审专家的基本条件包括但不限于以下内容：a）具有良好的政治素质和职业道德；b）对政务及公共服务领域信息系统项目有系统认识和专业见解；c）从事政务及公共服务领域信息系统项目相关工作5年及以上，并具有中级以上职称或同等专业水平。熟悉政务及公共服务领域信息系统项目评审的法律法规；d）自觉参加评审组织机构开展的培训、考核；e）身体健康，能够胜任技术咨询工作。6. 2专家职责评审专家的主要职责为：a）接受评审组织机构聘请，担任政务及公共服务领域信息系统项目评审专家，提出评审意见；b）遵守法律法规、独立客观公正、保密原则等行为规范（参见附录B）。7评审内容7. 1一般要求应按照评审目的，结合评审对象类型、性质和建设模式确定针对性的评审内容。7.2 立项论证评审内容通用评审内容包括项目立项依据、需求调研分析、总体框架设计、主要建设内容、网络和数据安全方案、实施计划和估算编制、预期目标设定、风险分析等内容。重点关注立项依据、需求调研分析、主要建设内容、估算编制、预期目标。立项论证评审内容及所需材料清单详见表1：表1立项论证评审内容和所需材料项目类型项目性质项目立项评审软件开发类建设1、项目立项依据是否充分2、需求是否明确，是否开展现状分析，是否存在重复建设3、技术是否可行，核心技术是否自主可控，网络和数据安全方案是否符合要求4、工作量估算是否合理5、政务行业关注项目对政务工作（服务）的效率提升、辅助决策情况6、教育行业关注项目对新型教育教学模式与教育服务的支持7、医疗行业关注系统并发量，稳定性和医疗数据安全性运维1、原项目是否仍在使用且已超出免费维保期2、原项目是否存在申报迭代升级项目的情况3、运维费用是否参照相关标准测算4、服务响应及时性说明、应急事件处理方案等运维内容是否合理软硬件集成类（硬件部署类）建设1、选用的硬件设备是否能够兼容现有的架构，以及未来可能的扩展需求，是否自主可控。2、选用的硬件设备性能、数量是否合理3、软件部分参考软件开发类运维1、与软件开发类一致评审所需文档材料清单1、项目方案（可行性研究报告或项目建议书或项目初步设计方案）2、项目申报书（表）3、项目演示类文稿4、其他佐证材料7.3 过程评估评审内容7. 3.1阶段性评审通用评审内容包括项目程序性文件、建设和实施方案、建设过程文档和阶段性建设成果（里程碑事件）等。8. 3.2变更性评审项目遇特殊原因需进行变更的，遵循变更流程并填写变更记录表（参见附录C、D）,通用变更评审内容包括变更必要性、技术可行性、费用合理性等。过程评估评审内容和评审材料详见表2：表2过程评估评审内容和所需材料项目类型项目性质项目过程评估软件开发类建设1、是否与合同、建设方案要求存在偏离2、是否按照进度管理要求进行项目建设，里程碑是否完成如发生变更需重点关注：1、变更是否符合项目的整体目标2、变更后的技术方案是否合理，是否能够满足项目需求3、变更后存在的风险情况运维软硬件集成类（硬件部署类）建设运维评审所需文档材料清单1、合同2、建设方案3、开发或部署文档4、工作计划、进度文档（项目进度及达成里程碑支撑材料）5、项目已支付金额和支付日期，以及未支付余款数额6、项目变更记录表7、受项目变更影响需进行修改的其他材料（建设方案、开发文档、工作计划等）7.4项目验收评审内容7.4.1项目初步验收通用评审内容包括项目程序性文件、建设过程文档、建设内容完成情况、合同履行情况、项目投资和预算执行情况等。如项目采用监理制度，还应包括监理过程文档。7.4.2项目竣工验收通用评审内容包括建设和实施方案、建设内容完成情况和合同履行情况、试运行情况、建设成果演示、初验报告、数据归集情况等内容。如项目采用监理制度，还应包括监理报告。项目验收评审内容和评审材料详见表3：表3项目验收评审内容和所需材料项目类型项目性质项目验收评审（服务考核）软件开发类建设1、初验：项目的主要建设内容的完成情况、程序合规性、网络和数据安全、资金使用、安全可靠、档案管理情况2、终验：项目的全部建设内容、程序合规性、网络和数据安全、资金使用、安全可靠、档案管理、数据资源开放共享3、由建设单位自行组织验收的项目，评审组织机构需进行抽查核验运维运维内容完成情况，服务台账、服务质量情况、费用核算等软硬件集成类（硬件部署类）建设1、设备是否进行到货验收和测试2、其他与软件开发类一致运维1、硬件定期巡检维护记录2、其他与软件开发类一致评审所需文档材料清单软件类项目1、基本资料项目前期材料（立项批复、采购等文件）、合同、建设方案、项目总结（用户使用报告）2、开发工作文档需求分析说明书、概要设计说明书、详细设计说明书（规模较小的系统可略）、数据库设计说明书、测试方案、测试结果记录、测试分析报告3、使用及运维文档系统安装手册、系统管理员手册、用户操作手册、用户培训记录、系统试运行记录、三方核验报告、第三方机构软件测评报告、正版软件授权文件、软件著作权证书4、其他文档项目支付信息材料、共享的数据资源信息表、初验报告、数据归集情况、资源利用率情况说明，合同要求提供的其他有关资料软硬集成件类项目1、基本资料、使用及运维文档、其他文档与软件类一致2、工作文档设备、材料到货验收表、开箱检查表、设备加电测试记录、设备移交清单（核心设备需列出序列号）、施工工程量决算单服务类项目服务台帐、费用核算清单，基本资料与软件类一致监理文档监理合同（附开工令，监理大纲，监理规划）、监理工作报告、设备验收报告、监理记录（监理周报、会议纪要、监理工作联系单/通知单、变更单、隐蔽工程见证、旁站记录等）、审核类文档、为保证工程进度和质量发生的其他相关文档7.5绩效评价评审内容通用评审内容包括预期目标达成情况、运行使用效果、应用综合运维评价及建设成果等。项目绩效评价评审内容和评审材料详见表4：表4项目绩效评价评审内容和所需材料项目类型项目性质项目绩效评价软件开发类建设项目的预期目标达成情况、应用效果、贯通情况、数据资源共享、安全保密等方面进行评价运维/软硬件集成类（硬件部署类）建设与软件开发类一致运维/评审所需文档材料清单1、项目立项文件（包含可研、项目批复等）2、项目设计文件（包含需求分析、概要设计、详细设计等）3、系统使用及运维文档（包含试运行记录、项目运维记录、系统运行情况记录、系统安全情况记录等）4、系统应用成效文档（包含系统应用率、关键业务数据增长率、系统支持度、用户满意度、设备在线率、设备故障率等）5、系统效益评估文档（经济效益、社会效益相关证明材料）8评审流程9. 1基本流程政务与公共服务领域信息系统项目评审的基本流程见下图。图1政务与公共服务领域信息系统项目评审基本流程8.2制定评审计划8.2.1制定要求8. 2.1.1评审组织机构制定项目评审计划时，应充分考虑不同类型和规模项目所需的评审时间，类似项目宜安排在同一评审批次。8.2. 1.2为保障评审质量，每个项目的评审时间应与项目规模相适应。8.2.1.3如遇涉密项目，评审组织机构应告知项目建设单位向具有相关职能的机构申报评审。8.2.2计划内容评审组织机构定期制定项目评审计划，主要内容包括：a）评审项目清单和简介；b）评审时间地点；c）评审方式；d）参加单位和人员清单（不含专家）。8.3抽取专家每次评审活动前专家抽取要求如下：a）抽取原则：D抽取和使用岗位分离；2）回避原则；3）随机和关联领域算法为主、人工校验为辅。b）抽取方式：1）专家选用包括自动抽取和择优选取两种方式，一般应采用自动抽取方式，由专家库系统根据设定条件随机产生评审专家；采用择优选取方式时，可以根据需要在一定范围和条件内择优选取专家。c）具体要求：D优先级要求。以项目