DB1401T+31-2024FDIS电梯维护保养单位信用风险分级指南.docx

ICS91.140.90CCSQ78B1401太原市地方标准DB1401/T312024电梯维护保养单位信用风险分级指南2024-12-04发布2025-03-04实施太原市市场监督管理局发布本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由太原市市场监督管理局提出。太原市市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由太原市特种设备安全标准化技术委员会（TYS/TC05）归口。本文件起草单位：太原市市场监督管理局、安泰源特种设备检测集团有限公司、山西省检验检测中心（山西省标准计量技术研究院）、太原市特种设备协会、日立电梯（山西）工程有限公司、玖零零幺质量研究院（山西）有限公司。本文件主要起草人：温建平、王嘉祥、何建贞、王智胜、杜善民、赵晋威、魏海东、马叶舟、徐丽萍、李宣英、周岩。电梯维护保养单位信用风险分级指南1范围本文件规定了电梯维护保养单位信用风险分级的基本原则、分级要素、等级划分。本文件适用于电梯维护保养单位信用风险分级工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T7024电梯、自动扶梯、自动人行道术语GB/T22117信用基本术语3术语和定义GB/T7024、GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1电梯维护保养单位（以下简称：电梯维保单位）依法取得相应许可资质，从事电梯日常维护保养工作的单位。4. 2信用风险因电梯维保单位无能力和/或不能正常履行承诺而导致使用单位等授信方存在潜在损失的可能性。5. 3信用风险等级反映电梯维保单位信用风险的程度。4基本原则5.1 科学分级，精准识别结合电梯维保单位的维护保养质量、安全管理水平、业务规模、历史表现等多维度信息，进行科学、客观的信用风险分级。精准识别不同单位的信用风险状况，为风险管理提供依据。5.2 源头把控，预防为主依据电梯维护保养行业的关键要素，从源头上把控信用风险。加强预防工作，提前识别并消除潜在的安全隐患，确保维护保养工作的规范性和有效性。5.3 综合评估，动态调整采用综合评估方法，结合电梯维保单位的实际情况进行动态调整，确保分级结果能够真实反映单位信用风险状况。5.4 失信警示，促进自律对信用风险等级高的电梯维保单位进行失信警示，提醒其加强内部管理和风险控制。通过失信警示机制，提高电梯维保单位的自律意识，推动其提高服务质量，保障电梯的安全运行。5分级要素5.1 资源条件对电梯维保单位资源条件的分级要素包括： 行政许可资质以及其所持资质等级； 向国家企业信用信息公示系统报送年度报告情况； 工作场所、生产设备、检测仪器、备件库、交通工具；技术实力； 信息化管理； 人均维护保养电梯台数。5. 2质量保证体系对电梯维保单位质量保证体系的分级要素包括：质量保证体系的建立；质量保证体系的实施；管理制度；人员培训。5.3维保质量对电梯维保单位维保质量的分级要素包括： 维护保养计划制定及实施； 维保质量控制； 维护保养能力； 电梯故障的响应速度和处理能力；技术档案。 .4应急响应对电梯维保单位应急响应的分级要素包括：应急救援能力；应急响应时间。5.5安全管理对电梯维保单位安全管理的分级要素包括： 安全管理制度； 安全教育培训； 安全隐患排查。5.6用户满意度对电梯维保单位用户满意度的分级要素包括： 定期开展使用单位对维保单位的满意度调查，满意度评价表详见附录A； 满意度调查分析与改进； 满意度情况。5.7守法合规对电梯维保单位守法合规的分级要素包括： 发生电梯安全事故情况； 缴纳税务社保状况； 相关部门的抽查抽检情况； 检验机构的监督检验和定期检验情况； 失信被执行、司法诉讼、信用修复、投诉举报、舆情评价等情况。5.8 加分项对电梯维保单位加分项的分级要素包括： 开展电梯安全知识宣传情况及获得表彰情况； 投保电梯安全责任保险情况； 技术创新、科技研发及投入情况； 质量管理体系认证情况。5.9 其他电梯维保单位有下列情形之一的，可直接判定为C类（信用风险较高）或D类（信用风险高）企业： 当前列入经营异常名录或三年内列入次数超过两次的，直接判定为C类； 企业破产重组或清算的，直接判定为C类； 因通过登记的住所或者经营场所无法联系列入经营异常名录且近一年未年报的，直接判定为D类； 当前被列入严重违法失信名单（黑名单）、失信被执行人、纳税非正常户的，直接判定为D类； 法定代表人为虚假登记责任人、失信被执行人、被列入严重违法失信名单（黑名单）的，直接判定为D类； 法律、法规、规章或其他规范性文件规定的其他应该判定为C类或D类的。6等级划分6.1分级方式信用风险等级通过评分方式确定。根据信用风险分级要素中的各项指标，对电梯维保单位进行综合评分，总分值为110分，其中基础分值为100分，加分项为10分，分级指标表见附录B。6.2分级结果按照得分由高到低进行信用风险等级划分，分为A级（信用风险低）、B级（信用风险一般）、C级（信用风险较高）、D级（信用风险高）四类。风险分值越高，电梯维保单位信用风险越低。分级结果的判定规则见表1。表1分级结果的判定规则信用风险等级A级B级C级D级综合得分（V）vN90分90分>v275分75分v三60分V60分注：A级（信用风险低）：维护保养单位管理规范严格，处于行业领先水平；B级（信用风险一般）：维护保养单位管理良好，整体稳定可控；C级（信用风险较高）：维护保养单位管理体系基本健全，需要改进提升；D级（信用风险高）：维护保养单位管理较差，问题隐患较多，建立立即整改。附录A（资料性）电梯维护保养单位满意度评价表电梯维护保养单位满意度评价表见表A.1。表A.1电梯维护保养单位满意度评价表电梯维保单位联系人电话使用单位使用单位地址以上项目由电梯维护保养单位填写，以下项目由电梯使用单位填写请在您的选择项目后划“J”调查项目满意度很满意满意不满意很不满意1.服务人员素质2.安全防护措施3.服务及时性和效率4.服务态度5.零配件供应6.零配件价格7.服务工作质量8.投诉受理及结果反馈9.24小时服务受理情况10.法规、标准执行11.电梯故障率及困人次数12.维保质量总体评价其他意见：（请具体填写您的意见和建议）使用单位填表人签名：电话：附录B(规范性)电梯维护保养单位信用风险分级指标表电梯维护保养单位信用风险分级指标表见表B.1。表B.1电梯维护保养单位信用风险分级指标表电梯维保单位名称社会统一信用代码单位地址许可证编号联系人电话序号项目分级要素分级细则分值得分备注1资源条件(10分)营业执照、许可资质(1)营业执照在有效期内，营业范围包含电梯安装(含修理)得0.5分；(2)许可资质在有效期内，维保的电梯在许可范围内得0.5分；(3)向国家企业信用信息公示系统报送了年度报告得0.5分1.52工作场所、生产设备、检测仪器、备件库、交通工具(1)有固定工作场所，地址与营业执照和许可资质一致，且租赁期限覆盖了许可证有效期得0.5分；(2)生产设备符合TSG07中GL3的相关要求得0.5分；(3)检测仪器符合TSG07中表G-2的相关要求，且在检定/校准的有效期内得1分；(4)配置有备件库，且摆放整齐，标识齐全得0.5分；(5)具有方便、快捷的交通工具得0.5分33技术实力技术负责人、质保体系人员、技术人员、项目负责人、质量检验人员、质量安全管理人员、持证作业人员配置均符合TSG07相关要求，且签订了用工合同、缴纳了社会保险、作业人员缴纳意外保险得3分。不符合的，在基础分上进行扣分，一处扣0.5分，扣分累加，扣完为止3电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)序号项目评价内容评价方法分值得分备注4资源条件(10分)信息化管理(1)建立有电梯维护保养信息化管理系统，实施远程监控、无纸化维保管理系统，并将维保信息上传至监管平台得1分；(2)建立电梯维护保养信息化管建立理系统，实施远程监控、线下维修的得0.5分；(3)未建立信息化管理系统的不得分15人均维保电梯台数(1)查看维保台账，每人维保30台或2人一组60台以内得1.5分；(2)每人或每组超过1台扣0.3分，扣分累加，扣完为止1.56质量保证体系(10分)质量保证体系建立(1)按照TSG07要求建立了质量保证体系，文件规范、齐全，经过审核、批准、颁布，有分发记录、受控标识，满足许可项目特性得1分；(2)建立了质量保证体系组织，明确质量保证体系人员和质量安全总监及质量安全员的职责、权限，并对质量目标进行分解得1分27管理制度(1)建立安全管理制度，内容科学、合理得0.5分；(2)管理制度落实到位，资料齐全得0.5分18人员培训(1)每年下达培训计划，并对各质量控制系统责任人员和作业人员等相关人员进行教育和培训、有培训和考核记录得L5分；(2)培训内容包括法律、法规、安全技术规范及相关标准、电梯基础知识、质量管理及安全操作规程、安装及维护保养工艺、应急救援等内容得1.5分39质量保证体系运行(1)定期对与电梯相关的法律、法规、安全技术规范及标准进行查新，内容齐全有效，有清单的得1分；(2)存档资料，各种质量记录表/卡上的签字符合质保手册和任命文件得1分；(3)定期对质量目标进行考核得1分；(4)每年至少进行一次内部审核和管理评审且存档资料齐全得1分4电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)序号项目评价内容评价方法分值得分备注10维保质量(35分)维护保养计划(1)建立维护保养台账得1分；(2)制定维护保养计划与方案得2分；(3)按计划完成维护保养任务得2分511维保质量控制(1)在维保时提前通知使用单位，放置护栏、警示标志，并穿戴防护用品得2分；(2)按照安全技术规范和作业指导书规定的项目进行维保，能够及时发现损坏的部件，并及时对不符合项进行整改得2分；(3)及时如实、规范的填写维保记录，特别是发生调整、更换易损件应详细记录，并经使用单位安全管理员签字确认得2分；(4)维保过程中，发现事故隐患及时告知使用单位；发现严重事故隐患的，及时向属地市场监管部门报告得2分；(5)对维保质量进行定期检查，并记