基础研究与技术创新能力提升.docx

基础研究与技术创新能力提升近年来，中国对科技创新工作的重视提升到新的高度，从改革开放初期的“科学技术是第一生产力”到“创新型国家建设”战略部署，再到“创新驱动发展战略”的提出，充分表明中国把创新作为推动经济发展的核心因素。从实践看，创新是中国有效转换经济发展新动能，进而能够有效地保持经济持续发展和高质量发展的关键所在。党的十八大报告明确提出了实施创新驱动发展战略，特别强调了“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”1。十八届五中全会提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，并将创新置于新发展理念的首位。2017年政府工作报告提出了“以创新引领实体经济转型升级”“深入实施创新驱动发展战略，推动实体经济优化结构”，首次将创新驱动与实体经济链接起来，更为明晰化了创新在推动中国经济高质量发展中的关键作用2。党的十九大报告指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破3。整体上看，中国企业技术创新效率不断提升，但中高端技术行业研发投入强度与发达国家相比差距较大，特别是基础研究的支撑力明显不足，影响技术创新水平。一'基础研究的特点及其战略地位(一)基础研究的内涵与特点1.基础研究的内涵。2006年2月颁布的国家中长期科学和技术发展规划纲要(20062020)对基础研究给出了明晰定位，即是“以深刻认识自然现象、揭示自然规律，获得新知识、新原理、新方法和培养高素质创新人才等为基本使命，是高新技术发展的重要源泉，是培育创新人才的摇篮，是建设先进文化的基础，是未来科学和技术发展的内在动力”4。并对基础研究工作进行了战略规划和统筹部署。国际经济合作与发展组织(C)ECD)把基础研究界定为：为了获得新的关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的5。并认为基础研究包括纯基础研究和导向型基础研究。1945年，美国科学技术办公室主任万尼瓦尼布什(VannevarBush)在给美国总统罗斯福提供的科学：无尽的前沿(Science,theEndlessFrontier)的报告中，将基础研究与应用研究对立二分，提出基础研究是技术进步的先驱，因此，基础研究经过应用研究到技术创新这一单一的线性模式就成为美国政府支持的基石，美国的科学发展进入黄金期，并成长为科技超级强国6。1997年，美国普林斯顿学者唐纳德司托克(DonaldStokes)认为，技术愈来愈依赖于科学，而科学也愈来愈从实践中的问题和社会需求出发。他把基础研究划分为纯基础研究和应用基础研究两类。由上可知，基础研究是指认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理、新方法的研究活动，基础研究包括纯基础研究和应用基础研究，可以是个人自由探索，也可以是科技创新团队集体攻关研究。2.基础研究的特点：（1）基础研究向社会提供新知识、新原理、新方法，催生新的重大科学思想和理论，会产生颠覆性的技术，带动新兴产业崛起；（2）基础研究主要探索自然规律和科学方法，不以特定的应用方向为目标，投入能否得到回报并不确定，具有探索性和高风险性；（3）基础研究通过理论、知识基础和分析工具,能够检测应用对策研究的科学性和合理性;（4）基础研究具有公益性和共享性；（5）基础研究孕育科学精神；（6）基础研究的成果一般包括论文和数据等。（二）基础研究的战略地位1 .从基础研究与应用研究、技术开发的视角看基础研究的前瞻性和战略性。原始创新源自于基础研究，没有基础研究的有效突破，就不可能产生关键核心技术，产业发展也就变为无源之水。重大的战略性基础研究成果是“非卖品”，必须依靠自身进行攻关和突破。每一次基础研究取得的重大突破，都会引领和推动技术创新，开辟新的经济增长点，有效促进经济社会健康发展。人类历史上的三次技术革命都强烈地依赖于科学理论、基础研究的突破。基础研究是应用研究与技术开发的新信息源和理论基础。在基础研究（包括应用基础研究）、应用研究和开发研究三者关系中，基础研究是科学技术发展的基础和前提，没有雄厚的基础研究实力做后盾，就不能有高水平的技术开发。尽管不同国家的定位不同，但整体上基础研究与应用研究的演进顺序为“基础理论研究一科学产生一技术发明一生产应用一产品开发一占有市场”的过程。由此可见，基础研究的基础性和战略性地位。2 .国际视野看:发达国家正反实践案例佐证了基础研究的基础性和重要性。基础研究的突破能够真正改变人类的命运，把大力支持基础研究作为提升国家科技创新能力的战略性举措，是所有世界科技强国长期以来的通行做法；发达国家都是通过基础研究的重大突破所产生的技术变革和产业发展，成长为世界科技强国和经济强国。当前全球范围内新一轮科技革命和产业变革加速推进，科学领域的一些基础性问题也孕育着重大突破，基础研究产业化的周期大大缩短，国际竞争已经呈现出从科技竞争向基础研究竞争前移的态势。2015年，美国发布新版美国创新战略，主要聚焦九大领域，继续加大研发。欧盟提出“地平线2020”战略，更加强调基础研究，基础研究的预算达到了约246亿欧元，主要用于至此后最有才华和创新能力的个人和团队开展高质量的前沿研究。全球跨国企业也将研发链条前移，更多地关注和投资基础研究，以继续保持其竞争优势7。英国曾经是基础研究实力强大的国家，但后来轻视了基础研究而导致了工业技术创新能力的下降，迫使撒切尔夫人不得不在英国皇家学会328周年宴会上特别强调基础研究对英国未来发展的强大指引作用。二战后，日本由于过度强调应用研究而忽视基础研究，导致日本的技术创新能力提升受到很大制约，日本政府转变理念，开始重视基础研究。1988年日本科技白皮书强调要“争取建立富于创造性的研究环境”,必须大力发展基础研究，贯彻科技立国的基本国策8。3 .中国视野看：只有基础研究取得重大原创性突破，才能产生颠覆性核心技术，推动中国产业向全球价值链中高端迈进。习近平总书记指出：基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总开关，只有重视基础研究，才能永远保持自主创新能力90要按照需求导向、问题导向、目标导向，从国家发展需要出发，提升技术创新能力，加强基础研究，努力取得重大原创性突破10。李克强总理在中科院视察时指出：一个国家基础研究的深度和广度，决定着这个国家原始创新的动力和活力110基础研究作为提升国家源头性创新能力最重要的载体，是高新技术的源泉，是科技创新的上游。中国当代技术创新成果的90%左右源于基础研究，如卫星、通信、超导、核能、航空航天等技术的突破都与基础研究直接相关。对于中国来说，只有在基础研究方面打下坚实基础和取得重大建树，才能够在核心技术和颠覆性技术方面获得突破，在全球经济分工中取得优势地位，在全球创新竞争中赢得优势、抢占先机，推动中国向全球价值链的中高端迈进。进入新时代，基础研究的源头作用愈加凸显。要想建立现代化经济体系，就必须依赖更高层次的创新一一源头式创新，即从基础研究衍生出来的、拥有完全知识产权的科学突破。全面加强基础研究必须面向世界科技前沿和社会经济高质量发展对科技的需求，全面部署和加强前瞻性基础研究和应用基础研究的规划、投入、领军人物引进培养、核心团队建设、基础设施和制度环境建设，全面支撑科技强国和其他领域的强国战略的有效实施，最终把我国建设成为社会主义现代化强国。二'中国基础研究取得突破性进展相关研究表明，中国的基础研究近年来取得了突飞猛进的成就，不仅基础研究的规模得到了跨越式发展，而且学术影响力的扩展速度也大大超越于同类国家，这为中国科技的全面提升奠定了雄厚基础。（一）基础研究科技人员素养不断提升科学技术是第一生产力，而基础研究是科技发展最重要的基石，是科技创新的源泉。基础研究的每一次重大突破都能够催生一批新技术、新专利、新发明，都能够带动新兴产业的迅速崛起，这又会有效促进经济社会向高层面发展和新阶段迈进。党的十八大提出了创新驱动发展战略，其核心技术就是以科技创新为核心的全面创新，这对提升原始创新能力提出了更高的要求。“十二五”以来，中国在财政性投入结构上持续优化，用于基础研究经费保持增加态势。2011年中国的基础研究经费为411.8亿元，2015年上升到716.1亿元，年均增长幅度达到了14.8%o从经费投入的主体看，中央财政仍然占据主导地位，中央本级财政投入于基础研究的经费达到了500.45亿元，占中央本级财政科技经费支出的比重为20%12o中国的基础研究正加速赶超引领，其发展已经进入新的阶段，中国从事基础研究的人力资本投入也持续增加。数据显示，中国从事基础研究的全时人员总量逐年增加，2011年中国从事基础研究的全时人员总量为19.3万人年，2015年中国从事基础研究的全时人员总量为25.3万人年，增长了31.0%；留学归国人员保持增长；中国学者发表的国际科技论文数量排名全球第二（仅次于美国），论文总被引次数已经连续3年位居全球第四，2016年中国“高被引学者”数量达到了197人，占全球总数的6%,“高被引学者”数量排名全球第三13。基于从事基础研究的科技人员规模看，完全能够与美国相比较，特别是中国的基础研究的主力军正由中青年科学家承担，科技研发人才后备队伍不断壮大，高水平的创新团队正在形成和崛起。（二）基础研究取得突破性成果近年来，中国的基础研究呈现加速赶超引领态势，在诸多领域基础研究已经开始并跑或者领跑。中国的学术影响力持续提升。由于近年来中国持续加大对基础研究的投入，并不断深化基础研究方面的改革，由此推动了中国的基础研究在某些领域获得了令全球关注的成就，因而中国的学术影响力也相应地不断提升和扩展。中国的高水平科学研究成果不断涌现，最新的数据显示，中国在国际上最具有影响力的学术期刊发表的论文数量已经连续6年仅次于美国，排名全球第二。最近五年来，中国学者在国际上发表的高影响力的学术论文数量占全球总数的18.1%；具有国际影响力的科学家的人数占全球总量的比例由三年前的4%上升到6%12o中国学者获得的国际大奖水平不断提升。随着中国学者在基础研究领域取得突破性成果和学术界影响力的提升，中国学者在国际上获得的学术大奖不断增加，如中国科学院高能物理研究所王贻芳研究团队获得了2016年“基础物理学突破奖”，这也是中国科学家第一次获得该奖项；中国科学技术大学潘建伟院士团队也数次获得美国物理学会和欧洲物理学会评选的十大年度突破。同时，中国学者在国际学术组织任职的人数不断上升，担任国际知名科技期刊主要负责人的数量不断增加。中国科学家的国际视野持续提升，积极走出去参与国际相关的科学研究计划，不断提升基础研究能力和水平，如中国科学家已经参与了大型强子对撞机（LHC）、国际热核聚变实验堆（ITER）等国际大型科学研究计划项目。中国学者取得的诸多成果处于全球领先水平。中国在某些基础研究领域已经取得卓越成就，使得中国的研究水平和成就已经从过去的跟跑转向并跑甚至在国际上处于领跑的位置。如中国学者取得的“量子反常霍尔效应”、外尔费米子、拓扑半金属等领域的原创性成就处于国际领先水平和位置；由中国科学家最早发现的铁基超导材料已经占到全球总量的半壁江山，并且长期保持着世界最高超导转变温度；中国在国际上首次发射了量子通信卫星，并且已经完成了试验任务，达到了预期实验目标；中国科学家首次在蛋白质研究领域科学解析了RNA剪接体的结构和机理,研究成果得到了国际社会的持续关注和好评。这些成果在一定程度上凸显了中国基础研究的国际影响力。中国的重大科研项目凸显了科研实力。如全球首颗量子通信卫星、世界最快的超级计算机、史上最大单口射电望远镜等，雄踞世界第一。从实践看，重大的科研项目要取得突破性成果必须建立在整体科研实力持续提升的基础上。根据英国自然杂志于2016年7月28日发布的“自然指数2016新星榜