外向型中小企业合规指引手册（第一期）.docx

外向型中小企业合楣旨引手册中国国际贸易促进委员会深圳市委员会深圳市工商联（总商会）2020年3月中国国际贸易促进委员会深圳市委员会联系方式:0755-88100036.88100050.88100008邮箱：szccpitlaw地址：深圳市福田区福华一路大中华国际交易广场东座办公楼13层第一章手册概述Ol第二章涉外知识产权合规指引08二国际专利合规指引08二、国际展会知识产权保护合规指引15三、中国海关知识产权保护指引19四、典型案例20第三章国际贸易合规指引24一、国际贸易结算与验收合规指引24二、国际贸易维权指引32三、典型案例35第四章中国海关合规指引40一、海关实操一般指引40二、应税特许权使用费申报指引41三、海关AEO认证指引43四、海关稽查合规指引45五、典型案例50第五章中美贸易合规指引54一、美国对华贸易手段概览54二、美国出口管制与经济制裁指引55三、337调查与应对指引66四、301调查与应对指引70五、典型案例73外向型中小企业合搬旨引手册多一期）外向型中小企业合规指引手册编委会：主编：顾东忠、蔡立副主编：甘敬锋、汤进、谢振文、郭程军编辑：陈晓红、金曦、余国伟、汪锡君、杨锐、杨欣欣、袁培皓、王琪慧、章志鹏、张瀛天校对：袁培皓、章志鹏、张瀛天编撰单位将根据市场具体情况，结合编撰单位的工作安排，在后续的手册中分别进行梳理，陆续完成。编撰单位也将定期对已经发布的手册内容进行不时更新，以更好地为市场中的商事主体提供更加准确、及时的合规指引。二、企业合规的必要性合规是企业可持续发展的基石。随着全球环境下企业合规的重要性日益凸显，引导企业树立合规意识、重视培养合规人才刻不容缓。从企业架构方面概括来说，企业合规的必要性包括但不限于：首先，企业合规能够帮助企业加强风险管控，防范企业经营风险。企业面临的风险无处不在，包括企业设立、企业治理、合同管理、融资、资产保护、破产以及民事、行政、刑事法律风险等。建立并完善企业合规管理制度，将首先帮助企业认识风险、规避风险。其次，企业合规能够帮助企业管理层树立合规意识，更有效地发挥公司管理层的作用。建立并完善企业合规管理制度，能帮助企业管理层树立合规意识，敬畏法律规章和制度，有效发挥管理层的作用，使公司在管理层的管理下，有效并合法合规运转。最后，企业合规能够培养员工的法律意识和责任意识，从而建立企业合规氛围和合规文化，实现企业由上至下全面合规。在多样的全球化态势下，认识企业合规的重要性和必要性，并建立企业合规体系，能更好地帮助企业提高竞争力，实现企业可持续发展。外向型中小企业合楣旨引手册（第一期）章述一、外向型中小企业合规指引手册概述外向型中小企业合规指引手册（下称“手册）主要面向粤港澳大湾区尤其是深圳的外向型中小企业（下称”企业），旨在就企业生产经营中在相关具体领域常见的合规问题向企业提供合规建议，帮助企业降低合规风险，进一步实现合规经营。手册将分期对企业商事活动一般合规问题进行概括梳理，以及对该期商事活动相关热点问题进行梳理，并提出合规建议，以供企业在对相关问题作出决策时进行参考。前述概括梳理的一般合规问题所涉范围将最大可能地辐射企业商事活动的各个环节和各个方面，包括但不限于：知识产权、国际贸易、海关、劳动法、税收、产品责任、消费者权益保护、数据保护、隐私保护、环境、收并购、风险投资、企业融资、资本市场、银行和金融服务、反垄断/反不当竞争、国际投资、破产/重组/改制、诉讼/仲裁等。此外，反腐败也是重要的合规议题，在国际国内监管部门都加大对企业腐败行为执法力度的大背景下，各企业应高度关注腐败相关的商业、法律风险。由于本期手册重点面向外向型中小企业，将暂不对反腐败合规展开叙述。对于包括反腐败合规和数据跨境合规在内的前述各方面合规问题，(4)专利申请及商标注册指引(5)PCT申请进入国家阶段办理手续有哪些易犯错误？(6)收到境外知识产权权利侵权诉状如何应对？2 .国际展会和国际贸易知识产权保护合规指引：(1)什么是许诺销售？(2)许诺销售行为侵权如何构成？(3)国际展会中，知识产权权利人有哪些维权途径？(4)参展企业该如何应对国际展会中的知识产权相关风险？(5)如何应对警告信函之类的文件？(6)遇到紧急临时禁令时该如何应对？(7)若遭遇边境海关没收展品如何应对？(8)遭遇现场搜查展台该怎么办？3 .中国海关知识产权保护指引(1)什么是中国知识产权海关保护？(2)公司如何寻求知识产权海关保护？(3)公司如何开展最低成本维权活动？(4)公司如何进行知识产权海关保护备案？(一)国际贸易合规指引该部分指引主要包括国际贸易结算与验收合规指引以及国际贸易维权指引两部分，主要涉及如下问题：L国际贸易结算与验收合规指引：(1)国际贸易合同通用条款中常见的格式条款(2)国际贸易中主要的付款方式(3)T/T与L/C的区别三、本期手册内容概要随着我国改革开放进一步深化，在”一带一路政策的引导下，我国企业的涉外贸易日益增多。而对于粤港澳大湾区尤其是深圳的外向型中小企业而言，知识产权、国际贸易和海关等是涉外商事活动中常见且直接面临的合规问题。另外，在本期手册编写过程中，中美贸易合规成为企业在国际贸易领域面临的最大热点问题，在该种环境下，就美国对华相关贸易手段进行适当研究并提出应对措施确有必要。因此，本期手册的具体梳理范围包括涉外知识产权合规、国际贸易合规、中国海关合规以及中美贸易合规等四个方面。本期手册主要由四部分合规指引组成，分别为涉外知识产权合规指引、国际贸易合规指引、中国海关合规指引和中美贸易合规指弓I。手册在每一部分的指引中对该部分相关问题及风险应对指引进行梳理归纳，并且在每一部分指引后选编相关案例并总结案例启示，以加深读者对该部分相关指引的印象和理解，增强本手册的实用性。各部分指引主要包括以下内容：(一)涉外知识产权合规指引该部分指引包括国际专利合规指引、国际展会知识产权保护合规指引和中国海关知识产权保护指引三部分，主要涉及如下问题：1.国际专利合规指引：(1)国外专利通过PCT申请和巴黎公约申请途径有什么不同？(2)PCT申请一般流程是什么?(3)专利优先权期限有多久？(4)专利申请及商标注册指引(5)涉及海关稽查的被稽查人(企业)有哪些权利？(6)海关稽查后企业可能面临的法律责任有哪些？(7)企业在面临海关稽查时应如何应对？(四)中美贸易合规指引该部分指引主要包括美国对华贸易手段概览、美国出口管制与经济制裁指引、337调查与应对指引以及301调查与应对指引四部分，主要涉及如下问题：L美国对华贸易手段概览2.美国出口管制与经济制裁指引：(1)什么是出口管制与经济制裁？(2)出口管制与经济制裁的法律依据是什么？(3)哪些物品会受到出口管制？4 4)EAR的"黑名单包括什么？(5)EAR的”管制项目包括什么?(6)EAR下的"出口指什么？(7)如何判断是否需申请出口许可证？(8)明B些行业较多地受到出口管制限制？(9)企业违反美国出口管制可能面临哪些不利后果？(10)面对出口管制该怎么办？（三）经济制裁与出口管制有什么区别？(12)经济制裁的种类有哪些？(13)什么是SDNList?(14)什么是一级制裁和二级制裁？(15)哪些行业较多地受到经济制裁？(16)面对经济制裁该怎么办？(4)付款方式选择指引(5)国际贸易货物验收的常见例外情形(6)国际贸易货物检验验收操作指引(7)国际贸易货物检验验收示范条款5 .国际贸易维权指引：(1)国际贸易涉外争议解决方式有哪些？(2)国际贸易如何选择适用法律？(3)国际贸易如何选择仲裁机构？(三)中国海关合规指引该部分指引主要包括应税特许权使用费申报指引、海关AEO认证指引以及海关稽查合规指引三部分，主要涉及如下问题：L应税特许权使用费申报指引：(1)什么是特许权使用费？(2)如何判断特许权使用费是否应税？(3)进口时已支付应税特许权使用费，如何申报应税特许权使用费？(4)进口时未支付应税特许权使用费，如何申报应税特许权使用费?(5)未按规定申报应税特许权使用费会有什么后果？2.海关AEO认证指引：(1)什么是AEO?(2)企业申请AEO认证时有什么常见问题？3.海关稽查合规指引：(1)海关稽查的管辖如何确定？(2)海关稽查的对象与稽查的主要内容是什么？(3)海关稽查的流程是怎样的？(4)海关稽查的方式有哪些？第二章涉夕帙口识产权合规指引涉外知识产权保护具体包括专利权、商标权、著作权等知识产权权利保护。由于本期面对的主体为外向型中小企业，本章仅涉及国际专利合规指引、国际展会知识产权保护指引以及中国海关知识产权保护指引。本章前三个部分分别从国际专利、国际展会、中国海关知识产权出发，按照法律和商务的情形对涉外知识产权的合规作出指引；本章第四部分为涉外知识产权相关的典型案例。一、国际专利合规指引1.国外专利通过PCT申请和巴黎公约申请途径有什么不同？国内申请人向国外申请专利主要通过PCT申请途径和巴黎公约申请途径完成，其中：巴黎公约即保护工业产权巴黎公约(ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty)的简称o巴黎公约的调整对象是工业产权，包括发明专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、货物标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。PCT为专利合作条约(PatentCooperationTreaty)的简写，是专利领域的一项国际合作条约。它主要涉及专利申请的提交、检索以及审查，包括技术信息传播的合作性和合理性。3. 337调查与应对指引：(1)什么是337调查?(2)337调查的法律依据是什么?(3)337调查与法院知识产权诉讼有哪些不同？(4)337调查有什么主要流程？(5)哪些行业较多地受到337调查?(6)企业在337调查中可能面临哪些限制措施?(7)企业收到337调查通知后怎么办？4. 301调查与应对指引：(1)什么是301调查？(2)301调查的法律依据是什么？(3)301调查有什么主要流程?(4)企业在301调查中可能面临哪些限制措施？(5)企业在中国受到301调查时怎么办?四、手册使用说明本手册所涉及的结论或建议，是依据本手册出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行的法律法规及相关规范性规定得出或提出，编撰单位有权对本手册作出合理解释。关于本手册所涉及的结论或建议，仅供读者参考。读者有义务自行就具体事项进行判断或在咨询专业机构后作出判断，编撰单位不对读者依据本手册相关内容作出的决定承担任何责任。2 PCT申请一般流程是什么？根据世界知识产权组织发布的2018年PeT年鉴显示，2017年来自中国的PCT国际专利申请达4.8882万件，首次超越日本，排名全球第二。以下是PCT申请涉及的主要流程：1628程殳拿地国调Hl写看«*吉1CM百1兄*7国际窜«<,S11fi申1人办理股手续3 .专利优先权期限有多久？优先权分为外国优先权和本国