北京市平台经济领域反垄断合规指引 （2021 年版）.docx

北京市平台经济领域反垄断合规指引（2021年版）北京市市场监管发展研究中心中国政法大学竞争法研究中心2021年12月7日说明本指引由合规管理、合规重点、行政性限制竞争行为、法律责任、配合调查及相关法律规定六部分组成，以中华人民共和国反垄断法（以下简称反垄断法）为依据，根据国家市场监督管理总局制定的部门规章和国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南（以下简称指南），重点就垄断协议、滥用市场支配地位基本内容、行为表现和风险提示进行说明，并列举相应案例。本指引案例包括真实案例和模拟示例，真实案例来源于我国及欧盟、美国反垄断执法机构公开的处罚案件，针对平台经济领域经营者具有高度违法可能性的行为采取模拟示例的形式，以案释法,阐述认定垄断行为的分析思路，旨在提高经营者垄断风险识别能力，培养反垄断合规和风险预警意识。本指引仅作为平台经济领域经营者经营者的一般性指导,不构成法律专业意见。本指引中的平台、平台经营者、平台内经营者、平台经济领域经营者均以指南中的概念为准。本指引仅以发布日期为限提供合规指导，因反垄断法及相关法律法规修订及实践变化，本指引将适时予以修订。第一章反垄断合规建设1一、合规管理1（一）合规审查1（二）合规报告1（三）合规承诺1二、合规运行2（一）合规风险管理2（二）合规绩效考核2（三）合规管理协调3三、合规保障3（一）合规培训3（二）第三方评估3（三）竞争文化培育4四、境外反垄断合规管理4第二章反垄断合规重点5一、垄断协议的风险防范与合规5（一）横向垄断协议的行为表现与风险提示5（二）纵向垄断协议的行为表现与风险提示12（三）轴辐协议的行为表现与风险提示15二、滥用市场支配地位行为的风险防范与合规17（一）相关市场界定18（二）认定市场支配地位20（三）滥用市场支配地位的行为20三、经营者集中的风险防范与合规30（一）经营者集中的申报与审查31（二）横向集中的排除、限制竞争效果及风险评估35（三）非横向集中的排除、限制竞争效果及风险评估36（四）经营者集中救济措施37第三章行政性限制竞争行为合规39一、行政性垄断的行为表现39（一）行政性限定交易39（二）妨碍商品自由流通39（三）排斥或者限制外地经营者参加本地招标投标活动39（四）排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构40（五）强制或者变相强制经营者从事垄断行为40（六）制定含有排除、限制竞争内容的规定行为40二、经营者的风险防范与合规40三、公平竞争审查41第四章配合反垄断调查42、主动才艮告42二、配合调查42三、争取宽大处理43四、提出承诺和中止调查申请43第五章法律责任45一、行政责任45二、民事责任46三、刑事责任46(一)串通投标46(二)拒绝配合反垄断执法46第六章反垄断相关法律规定48一、法律48二、行政法规48三、部门规章48四、国务院反垄断委员会指南48五、规范性文件49六、司法解释49第一章反垄断合规建设一合规管理平台经营者根据企业的业务状况、经营规模、员工人数等实际经营情况，建立企业主体责任清单制度，建立必要的反垄断合规制度，设置反垄断合规管理部门或指定反垄断合规管理负责人（以下统称“反垄断合规管理部门”）明确合规管理职责，细化合规流程，完善内部机制，规范自身规则设立、数据处理、算法制定等行为。（一）合规审查平台经营者反垄断合规管理部门承担反垄断事先预警和事中、事后审核职责，负责对企业运营、决策、对外合作与发展计划中的措施、政策等进行反垄断合规审查，向员工提供关于反垄断合规建议和指导。反垄断合规管理部门发现存在反垄断合规事项时，及时向企业管理层和决策层汇报。（二）合规报告平台经营者合规管理部门定期向企业管理层、决策层汇报反垄断合规管理情况，并对反垄断合规风险做出定期及不定期合规报告。鼓励平台经营者明确内部反垄断合规举报、调查程序和相关应对、整改措施。鼓励平台经营者建立合规报告和记录台账制度，妥善保存合规相关档案资料。（三）合规承诺鼓励平台经营者向社会作出公平竞争信用承诺、鼓励平台经营者的管理层和决策层作出并履行明确、公开的反垄断合规承诺，其他员工也可做出相应反垄断合规承诺。鼓励平台经营者在相关管理制度中明确有关人员违反承诺的后果。二'合规运行平台经营者管理层、决策层和反垄断合规管理部门都承担相应反垄断合规责任。鼓励平台经营者落实反垄断合规管理制度，保障定期进行合规风险识别、评估和风险控制。鼓励推动合规管理与法律风险防范、审计、内控等工作统筹衔接，确保合规管理体系有效运行。(一)合规风险管理鼓励平台经营者明确反垄断合规管理要求和流程，夯实相关部门职责，为开展反垄断合规提供必要的资源和保障。平台经营者可以根据实际情况，建立反垄断合规风险评估程序和标准，确定风险优先等级,并按照不同的风险等级实施相应的风险防控制度。(二)合规绩效考核鼓励平台经营者建立反垄断合规绩效考核指标和奖惩机制，把反垄断合规管理情况纳入对各部门和相关负责人的年度综合考核。强化反垄断合规考核评价，细化评价指标，组织或者协助业务、人事部门将反垄断合规责任纳入岗位职责和员工绩效考评体系。（三）合规管理协调平台经营者管理层应注重反垄断合规管理部门与业务部门的分工协作，建立明确的合作和信息交流机制，加强协调配合。相关业务部门应主动开展反垄断合规工作，识别业务范围内的合规要求，落实合规制度，配合合规管理部门进行合规审查、风险防范和违规调查、整改工作。三'合规保障平台经营者应持续评估反垄断合规管理体系各方面的有效性，及时发现和纠正存在的问题，根据企业业务发展及外部监管变化，不断调整反垄断合规管理要求，优化反垄断合规保障机制，实现反垄断合规管理体系的不断完善。（一）命喇反垄断合规管理部门应配备熟悉反垄断法律制度的工作人员，列入公司人事编制，并配置年度专项财务预算。反垄断合规管理部门可自行聘请第三方机构（比如反垄断领域专家或律师），定期组织员工进行反垄断培训，并妥善保存培训文件化信息。（二）第三方评估平台经营者根据用户规模、业务种类、经济体量等情况，在必要时聘请第三方评估机构进行反垄断合规评估。在反垄断合规管理部门无法或难以给予反垄断合规建议时，可聘请反垄断领域专家或律师，对企业反垄断合规问题提供咨询。（三）竞争文化培育反垄断合规管理部门应把树立并提高反垄断合规和公平竞争意识列为工作重点。反垄断合规管理部门应担负起企业内部普及公平竞争文化的职责，参与完善平台治理规则，平台服务协议、交易规则和收费标准，确保相关协议、规则和收费标准公平合理、清晰透明。四、境外反垄断合规管理平台经营者业务经营涉及其他司法辖区，应当了解并遵守业务所在国家或者地区的反垄断相关法律规定，鼓励平台经营者制定境外反垄断合规制度，或者将境外反垄断合规要求嵌入现有整体合规制度中。各司法辖区反垄断法调整的行为类型类似，主要规制垄断协议、滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、限制竞争影响的经营者集中。各司法辖区对于相关行为的定义、具体类型和评估方法不尽相同，具体合规要求应以各司法辖区反垄断法相关规定为准。第二章反垄断合规重点本指引仅为平台经济领域经营者提供反垄断合规的注意事项和风险预警。平台经济领域经营者存在本指引所称的垄断风险的同时，还可能存在违反除反垄断法之外其他法律法规的情形，执法机构也可以依据其他竞争法律法规予以查处。即使不负有本指引所称的反垄断合规义务，平台经营者还可能依据其他法律法规承担相应的竞争合规义务。一'垄断协议的风险防范与合规垄断协议是指经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。一般而言，协议是指经营者之间以书面或口头形式订立的一致性决策；决定是指企业联合组织、行业协会等做出的书面或口头决议、通知、声明、备忘录等；其他协同行为是指经营者虽未明确订立协议或者决定，但进行了意思联络或信息交流，实质上存在协调一致的市场行为。经营者之间没有意思联络，完全基于市场信息和独立意思表示作出的价格跟随等行为，一般被视为平行行为，不属于反垄断法禁止的垄断协议。(一)横向垄断协议的行为表现与风险提示横向垄断协议是指具有竞争关系的经营者之间，订立的排除、限制竞争的协议、决定或其他协同行为。在各种反竞争行为中，横向垄断协议是最具竞争危害性的违法行为，各司法辖区均对此严格规制。经营者从事反垄断法明确列举的横向垄断协议行为，且不符合反垄断法规定的豁免情形，就可能会受到反垄断执法机构的处罚(原则禁止+例外豁免原则)。固定或者变更商品价格、限制商品的生产数量或销售数量、分割销售市场或原材料采购市场的横向垄断协议行为，不能适用经营者承诺制度，但可以适用宽大制度。行业协会或经营者不得组织其他经营者达成横向垄断协议或者为其他经营者达成横向垄断协议提供实质性帮助，经营者也不会因为行业协会或其他经营者组织的横向垄断协议行为而免除处罚。1 .行为表现具有竞争关系的平台经济领域经营者实施横向垄断协议具有行业特殊性，表现为利用数据、算法、平台规则、技术手段实施垄断行为的特征。具体包括但不限于以下各种方式：（1）利用平台收集并且交换价格、销量、成本、客户等敏感信息；（2）利用技术手段进行意思联络；（3）利用数据、算法、平台规则等实现协调一致行为；（4）有助于实现协同的其他方式。2 .风险提示（1）固定或者变更商品价格该行为简称“价格垄断协议”，是违法性质非常严重的横向垄断协议。平台经济领域经营者之间更容易通过数据、算法、平台规则、技术手段发挥与传统共谋行为中相同的沟通作用，并实施价格共谋。既可能表现为固定或变更价格，也包括固定或变更经营者收取的佣金、手续费、会员费、推广费等服务收费。平台经济领域经营者在利用开源代码、通用算法等技术手段来实现定价、精准投放等行为时，避免实施价格共谋，并提前评估可能产生的排除、限制竞争效果。【示例】某平台涉嫌算法共谋A平台开发了一款在线服务预订系统，许多商家都在平台上通过该系统向消费者提供特定服务。A平台通过使用特定的定价算法，收集该平台上各商家关于特定服务的价格信息和折扣水平。A平台通过该服务预定系统向商家发送信息，各商家均将该特定服务的折扣率控制在3%以下；如超过3%,该服务系统将自动将折扣率调整为3%。各商家收到A平台的信息后，认为统一折扣率有利于利润均衡，也避免了彼此间的恶意竞争，均未明确表示反对。此后，A平台通过算法，将该系统上所有特定服务折扣率都调整到3%以下。A平台和商家行为涉嫌算法共谋，商家的行为涉嫌构成固定价格的协同行为，A平台涉嫌帮助、促进各商家协同行为的达成和实施。(2)限制商品的生产数量或销售数量该行为简称“限制商品数量”，根据商品价格基于供求关系而变动的原理，平台经济领域经营者以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量，或者限制特定品种、型号商品的生产数量；以限制商品投放量等方式限制商品的销售数量，或者限制特定品种、型号商品的销售数量等都可能构成限制生产数量或者销售数量。上述行为制造出供给不足的市场信号，提高商品价格，产生排除、限制竞争的效果。【示例】某平台涉嫌限制销售数量某省A公司在全省从事水泥生产和销售业务，随着“互联网+”的兴起，A公司开始建设运营水泥电商平台，方便客户在线采购水泥产品。该省的边远市县分散有数家小型水泥厂家，A公司与这些小厂家达成战略合作协议，约定这些小厂家的水泥全部放在A公司的水泥电商平台上销售，同时A公司有权根据当地供求情况对这些小厂家在线销售