基于分布式光伏发电商业模式的法律风险分析及对策研究.docx

基于分布式光伏发电商业模式的法律风险分析及对策研究本文立足工商业分布式光伏项目的投资和运维实际，聚焦项目全业务链条中的关键风险环节和诉讼应对策略，从投资主体视角，通过现场实地调研、司法案例检索、重大文献参考等形式深入开展研究,市点分析出在工商业分布式光伏项目中，投资主体面临的光伏发电电费拖欠、光伏电站提前终止运营等法律风险，梳理需重点关注的H个法律风险诱因，建立项目投资的安全“金字塔”，制定8项风险防控措施，并对既有的管控模式提出合理化意见和闭环管控措施，能够有效指导投资主体合法合规参与项目投资，为项目决策、投资、运维提供坚实法律保障。研究背景习近平总书记在中央财经委员会第九次会议上提出了实现“碳达峰、碳中和”的基本思路和主要举措；中央全面深化改革委员会第二次会议强调，要加快构建清洁低碳、安全充裕、经济高效、供需协同、灵活智能的新型电力系统。2021年6月，国务院关于报送整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点方案的通知提出要推进屋顶分布式光伏发展。2022年，国家发展改革委等九部委联合印发“十四五”可再生能源发展规划，提出“十四五”期间新建工业园区、新增大型公共建筑分布式光伏安装率达到50%以上。从实际发展情况来看，国家能源局发布的数据显示2023年前三季度全国光伏新增装机12894万千瓦，同比增长145机截至2023年9月底我国光伏发电装机容量达到5.2亿瓦，其中分布式光伏2.25亿千瓦。由此可见，分布式光伏发电项目已经步入“快车道”，对其开展法律问题研窕与实践应用场景广阔。一是有利于保障国家能源战略发展、服务战略性新兴产业。推动分布式光伏发电项目可持续健康发展，助力实现“双碳”目标，为国家加大能源安全保障提供有力支撑。二是更好地服务新型电力系统建设、推动能源清洁低碳转型。开展分布式光伏发电商业模式专项法律研究，为新能源并网、综合能源投资提供高质量法律意见，有利于服务保障新型电力系统建设战略目标高效落地、稳健发展，助推国家能源清洁低碳转型。三是为投资者提供业务操作法律指南，有效规避项目法律风险。分布式光伏发电商业模式业态较新，实施过程中存在较多不确定因素，对电能质量治理、投资风险管控都提出了较高要求，本课题研究有利于规范各方法律权利义务，为决策者提供合法合规建议支撑，为业务人员提供具体可行的业务操作法律指南，既促进新能源业务依法合规发展、又维护投资者的合法权益。分布式光伏项目投资环境分析一以重庆为例（一）投资经营情况在国家“双碳”政策背景下发展新能源，尤其是增加光伏发电装机容量，成为全国各地优化能源结构、增加能源供给的重要战略选择。重庆市为西部地区唯一能源净输入省市，夏季电力负荷峰谷差率最大超50%,度熨期间电力保供压力艰巨。H2022年起重庆市开始执行商业熨季分时电价政策，电价高峰时段覆盖了光伏电站大部分的出力时段，且2022年底起光伏组件价格不断下降。上述两个因素登加，使得在重庆开展工商业屋顶分布式光伏电站投资更具有经济性。以在重庆投资500瓦屋顶光伏电站为例，在选择“自发自用，余电上网”的运营模式下，项目投资收益率预测9.06%左右。从重庆市分布式光伏实际发展情况来看，2023年全年新增光伏并网1069户，同比增长94.373并网容量64.07万千瓦，同比增长963.79%,重庆市分布式光伏发电项目已进入高速增长期。同时.，2023年市经信委分区县下发目标任务，未来两年新增分布式光伏规模需达120万瓦，分布式光伏发展潜力将不断释放，投资市场前景广阔。（二）存在的问题分布式光伏作为最近几年兴起的商业模式，目前侧重于政策响应执行，但对工商业分布式光伏发电项目的法律认识不够深入，业务执行规范程度不够。分布.式光伏发电作为新兴投资模式逐渐成为业务中心，但其投入资金大、投资周期长、涉及主体多，若不及时对投资收益划分、投资风险规避等法律风险进行深入研究，不利于推进分你式光伏发电项目可持续健康发展。分布式光伏项目法律风险分析目前全国普遍采用的分布式光伏项目的运营方式是，以合同能源管理（即Energy-Management-COntract,以下简称"EMC”）模式投资的“自发自用，余电上网”的光伏发电项目运营模式，即投资方与屋顶业主方以节能降耗为目的开展合作，投资方负责分布式光伏电站的投资、建设、运营，电站所发电量主要由业主方使用。（本文所指的分布式光伏电站，如无特殊说明，均指合同能源管理的“F1.发H用，余电上网”工商业屋顶分布式光伏发电项目。）笔者以“合同能源管理”“光伏”为关键词，在中国裁判文书网进行诉讼案例检索，共计检索到有判决的裁判文书298份，其中民事案件289份、刑事案件5份、行政案件4份。从发案数量来看，2015年至2020年期间工商业分布式光伏民事诉讼案件发案数量呈现逐年增长趋势，2021年和2022年主要是受到疫情和公开数据更新不及时等两个方面的影响，虽有小幅回落，但是依然处于较高水平。反映出分布式光伏项目实施的相关法律纠纷正处于爆发期状态，项目实施的不确定性风险尚未在司法程序中完全体现，存在较大未知因素。从发案地域来看，全国范围内工商业分布式光伏项目法律诉讼案件数量前三位省份分别为江苏省、山东省和浙江省。同时，国家能源局发布的全国分布式光伏电站并网容量显示，截至2023年底，浙江、江苏、山东位列全国前三位。从而反映出分布式光伏项目法律诉讼纠纷与项目实施体量基数存在直接正相关关系。从诉讼案由来看，分布式光伏项目法律诉讼案件集中发案领域为合同纠纷，占比达到了86%,其余分别为劳动争议案件、票据纠纷案件、物权纠纷案件及知识产权纠纷案件，反映出投资实施工商业分布式光伏项目需重点管控合同风险。结合上述分析，本文从投资主体视角，梳理分析了分布式光伏电站投资已经暴露的主要法律纠纷和可能发生的法律风险。分布式光伏项目投资主体存在业主拖欠电费、电站无法持续正常运营的法律风险。具体如下：（一）业主拖欠电费方面在EMC投资模式下，投资方的收益来自业主方所支付的电费，电费的计费模式由双方自行约定。通过既有的案件归纳和已投运的项目分析,导致业主拖欠电费的原因较多，主要有：1 .业主经营不佳，无力支付电费：2 .业主与投资方就屋顶维修、维护有争议，业主拒绝支付电费并要求投资方承担屋顶维修、维护费用：3 .因电价政策变动，市场交易电价低于EVC协议约定光伏电价，业主以拒付电班要求投资方调低光伏电价：4 .业主认为节能效益不符合预期，拒付电费并要求赔偿节能收益损失:5 .业主方以光伏电能质量不满足要求，拒付电费并要求生产损失赔偿。（二）电站提前终止运营方面电站的设计寿命一般为25年，投资回收期会根据电量、电价等边界要素不同而变化，通常在1015年。只有电站运营保持稳定的情况下，投资方才能顺利实现投资目的。经对裁判文书中法院认定的事项进行梳理，导致电站提前终止的事件主要包括：1 .屋顶所在房屋产权变动。业主在EMC合同期内将房屋出售，或因为房屋存在抵押，业主逾期还款导致抵押权人行使抵押权后，新产权人要求拆除光伏电站。2 .房屋被征收，项目所在地城市/乡镇规划发生变化，导致房屋被列入征收拆迁范围，电站不得不一并拆除：3 .用能方与业主非同一主体，用能方在EMC合同期内停止经营并退租,房屋新承租方以及业主方不同意承接用能方的权利义务，业主方要求投资方拆除光伏电站。4 .项目屋顶所在房屋属于违建，被行政主管部门责令拆除，光伏电站只能一并拆除；5 .屋顶所在房屋产权存在纠纷，其他“业主”主张租赁合同或EMC协议无效，并要求拆除光伏电站；6 .屋顶为多业主共有，EMC协议或租赁协议未按照民法典规定履行相应的决策程序，导致共有权人主张相应合同无效，要求拆除光伏电站。分布式光伏项目法律风险防控策略针对上述风险，根据电站投资建设运营全生命周期而对的不同法律风险，结合分布式光伏发展较好省市的成熟投资经验，制定全流程法律风险防控体系。从事前防范、事中监管、事后风险处置三个方面提出风险防范措施建议。（一）强化项目事前风险防范1 .强化项目前期调查在项目开发阶段，预设投资红线，对于存在高风险法律因素的项目实行“一票否决”。投资前尽可能全面核实业主情况，确认业主为合法经营，且无重大债权债务，降低业主突发财务危机导致项目提前终止的风险。深入核杳分布式光伏项目建设场地情况，防范项目用地法律风险。将“屋顶产权不清”“屋顶存在多业主”“屋顶所在房屋未取得不动产权证”“屋顶所在房屋存在杳封”设为项目投资红线,即存在上述情况则项目被判定不具备投资条件。对于项目屋顶所在房屋存在“抵押”则为附条件进行投资，即业主方需对因抵押导致的光伏电站损失承担兜底责任。2 .规范项目决策流程在项目决策阶段，引入第三方评估机构，进一步对房屋和业主进行合法性审查，审查内容主要包括用能企业的资信、法律纠纷状况，房屋的合法性和技术标准是否满足项目建设条件。结合第三方机构意见，对于发现的风险设置风险防控措施，如对项目房屋承重不达标的屋顶进行加固。依据评估可实现的风险防控措施对风险的闭合度，评估项目是否具备投资条件，若投资成本过高、风险影响过大，则应慎重测算投资收益，甚至放弃该项目投资。3 .优化完善项目EMC合同从分布式光伏合同能源管理项目的法律诉讼检索分析情况来看，检索到的诉讼案件中约有86%的诉讼纠纷为合同纠纷，由此可见EMC合同对于后期明晰纠纷各方权责义务起着至关重要的作用，优化完善EMC合同是风险防控的关键环节。本文对现有EMC合同文本进行梳理分析，按照项目全生命周期划分投资方与业主方的权利义务关系，严格落实风险防控措施，对项目投资风险进行全闭环管控。重点可以从以下方面进行完善：一是将项目屋顶的无偿使用修改为租赁。在租赁法律关系下，可通过适用“买卖不破租赁”的法律原则对抗项目生命周期内的屋顶产权变动。二是将原有的唯一计班模式丰富为四种。从参与市场竞争角度和法律保障角度，多元的计费模式选择，既可以最大化保障企业经营利益，也为企业合规合法参与市场竞争提供很高的裕度，同时更能契合不同的电价政策和用户需求。三是将项目的绿色权益（碳排放指标、碳配额、绿色权证权益）从业主所有修改为投资方所有。四是将案例研究中发现的风险因素，列入合同约定并设置相应风险防范措施。针对分布式光伏项目周期内可能出现的情况，如协议场地运维和管理、设备停运与关闭、项目设计方案变更、经营状况变更、电站改动和拆除、项目征收与补偿等风险情形，进行全面细致约定,明确各方权利义务内容，为解决法律纠纷提供合同依据。五是更好地保障投资方投资收益回收。合同中可约定电量保底建议，投资方可根据实际情况与业主方协商。当然，该条款约定仅为选择性约定，具体根据项目合作各方谈判磋商情况决定是否适用。（二）加强项目事中监管4 .加强项目建设管控投资方要通过合同明确自身、业主方在项目建设过程中各F1.职责并落实到位。投资方主要负责办理项目开工前手续；负贡对屋顶及项目用地进行必要的修补和清理；负责项目整体设计。业主方主要负责提供项目建设所需的必要协助，包括但不限于无偿供水、供电，配合办理项目开工前手续，提供房屋建筑设计图纸等资料，必要时停电、停业配合。双方共同确认设计方案，共同进行验收，确认项目建设未对房屋造成损害并留存相关佐证材料。5 .加强项目运营管控在项B建成投运后，投资方要重点加强资金回收和项目设施的口常运维。要求业主方按合同约定的电费结算周期和时间，及时支付费用，逾期支付要主张违约责任。对因光伏电站运营、维护导致屋顶损坏或漏水的（不包括因电站建成后正常使用产生的损耗或场地老化），要及时维修，避免损失扩大。若业主方发生停业、停产、减产、拖欠电费等情况，有权选择“自发自用，余电上网”转“全额上网”。6 .密切关注业主方经营状况密切关注业主情况，若业主为上市公司，可关注公司公布的相关定期报告，若为非上市公