药业公司企业负责人人员与培训风险控制措施和预防措施评估记录表.docx

药业公司企业负责人人员与培训风险控制措施和预防措施评估记录表序号：21、22风险分析风险类别人员与培训风险名称企业负责人风险描述21 .企业负责人无大专以上学历和中级以上专业技术职称22 .未经过基本的药学专业知识培训或不熟悉有关药品管理的法律法规及本规范风险后果21 .基础学历技能不够，不能保证其管理能力和质量意识22 .不能确保其能够提供足够的质量支持，不能保证体系运行预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害O 高O 中等（） 低O 微小OSEV评分:5 非常高O口高O 中等O低O 微小OOCC评分：2 不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现 内审、排查时才能发现很快能够发现 日常检查就能发现高风险（红色）中等风险（黄色）低风险（绿色）SEVX0CC：10风险控制措施和预防措施21 .企业负责人具有大专学历22 .经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性米取控制措施后风险级别及坐标位置 严重危害O 高O 中等（）非常高O口高O中等O 存有较大隐患，会延续下去 存有一定隐患，会延续下去 存有较小隐患，会延续下去高风险（红色）中等风险（黄色）低风险（绿色）低O微小OSEV评分:1低O微小OOCC评分：1存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性SEVX0CC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名是是可以接受否否不能接受可能可能视检查结果而定年月日年月日