常用企业内部合规咨询管理制度.docx

常用企业内部合规咨询管理制度第一章总则第一条目的为确保员工能够及时与公司合规管理人员联络，解决在经营管理及业务开展过程中遇到的合规性问题，特制定本制度。第二条基本原则（一）员工广泛参与；（二）实时咨询反馈；（三）处理及时有效；第三条适用对象本制度适用于本公司及附属公司全体员工。第二章管理机构第四条合规咨询管理部门合规咨询管理工作由合规管理委员会负责。第五条合规咨询管理部门职责（一）负责合规咨询工作相关制度的制定、修改和实施;（二）受理员工的合规咨询；（三）对咨询情况进行研究分析、性质认定，提出针对咨询情况的指导及建议；（四）如遇严重复杂情况，需向第三方专业法律机构咨询协助。第六条合规咨询管理失职处理对于出现下列情形之一的，视情节严重程度对合规咨询管理负责人作出包括但不仅限于扣除薪资奖金、停职查办、开除等的处罚：（一）未按时处理合规咨询的；（二）未根据咨询情况提出针对咨询情况的指导及建议;（）遇到严重复杂情况,未及时向第三方专业机构（律师事务所、会计师事务所等）咨询协助，导致不良后果的；第三章咨询程序第七条咨询反馈员工通过企业钉钉的合规咨询模块向合规委员会提交咨询（7*24小时均可提起咨询卜第八条受理合规管理委员会负责人当日完成咨询受理的钉钉审批工作，做好记录。第九条咨询情况分析处理（一）简单常见情况的咨询，如对公司合规制度、行业政策法规存在疑惑或常见的合规行为问题，可由咨询受理人于受理咨询1个工作日内根据具体法规条款进行解析或提供建议的反馈，并对合规咨询情况进行归整。（二）复杂严重情况的咨询，如涉及到公司核心业务、重大决策的问题，咨询受理人于受理咨询2个工作日内组织合规委员会组织内部讨论会议，必要时需向第三方专业机构（律师事务所、会计师事务所等）咨询协助，经过认真分析探讨后得出指导或建议反馈至咨询人员。同时，必须对合规咨询情况归整，日后重点留意是否有相应合规问题出现。第十条紧急咨询如遇紧急情况，咨询人员可通过电话或微信等联系合规负责人进行咨询，详见钉钉“合规咨询”审批中的联系方式。第四章附则第十一条本制度由合规委员会解释和修订。第十二条本制度适用于本公司及关联企业，各单位按照本制度规定，制定其他合规管理具体工作制度。第十三条本制度自印发之日起施行。附件I合规咨询流程图三waw)1111wm咨词申谪情况产永：里帜合提讨论会或联御哪岫司盗网协助咨词人收集整理否询得出唐号或H汉弁反馈至咨鼻人员情况葡一重公；硼关;»£SdIta1111iiA附件2钉钉合规咨询模块填写细则一、打开企业钉钉工作台，打开“0A审批1选择“合规咨询”审批。二、填写咨询明细1 .咨询人所属部门及姓名；2 .详细说明咨询事宜情况描述；3 .上传咨询事件的证明附件包括但不仅限于文件、图、求日寺。三、提交咨询审核