全球贸易安全与便利标准框架.docx

全球贸易平安及便利标准框架（翻译稿）介绍I.条件、要求和好处介绍为保障不断增长的国际贸易物流的平安，促进贸易便利，世界海关组织制定了一系列标准，并在全球贸易平安及便利标准框架（标准框架）中加以规定。标准框架在2005年理事会年会上获得通过，大部分成员海关表示了启动实施标准框架的意向。考虑到启动新项目的紧迫性，理事会通过了有关规定全球供应链平安及便利框架原则的基础文件。标准框架包括经认证的经营者O的概念，理事会确定由制定更加具体的实施的相关规定。本文为成员和国际贸易界供应了在全球层面实施项目的基本技术指南。其目的是作为各国实施项目的起点，并为有效实施标准框架支柱二（海关和商界的伙伴关系）的相关标准供应支持。该指南将为海关和双方在全球层面长期实施制度供应重要标准。这些核心的国际标准将构成参及项目各方所必信遵循的基准线。同时，本文还允各国海关依据各自需求增加部充性国家标准。海关相识到国际供应他不是分散的实体，而是由代表不同贸易行业的参及者构成的系列特定整体。某些“供应链”具有肯定的稳定性，参及者长期代表某个进口商在特定国家从事重更的进口活动。在其他“供应处”中，参及者要么经常改变，要么只是为了单进口交易而组合在一起。无论供应链是规律性的还是短暂性的，海关意识到自身并不拥有贸易供应链的任何部分。全球供应链属于参及到供应链中的众多商界企业。因此，商界企业的支持及参及是标准框架胜利实施的重要基础。为了达到标准框架有关平安和便利的最终目标，海关必需实行透亮、主动合作的看法，进步加强海关制度现代化建设，不断改进和完善，以促进国际贸易界便利。因此，基于现有的和已纳入规划的资源，海关应主动考虑能够帮助商界以最有效的方式进行贸易的途径。国际贸易界和运输界具有相关的阅历和学问，有助于海关更好地履行在便利和平安管理方面的职责。商界企业应当利用这时机，及海关建立起新的、适当的合作关系，都助海关履行及平安相关的职责。为了获得和保持商界企业的支持，必需对所需的要素做出明确的规定。也就是说，必需对获得身份的条件和要求达成共识，并应在国家层面的项目中明确的列明。更重要的是，第一步，必需阐明参及标准框架项目所能实现的切实便利。成员海关所供应的便利，以及参及增加全球供应链平安活动所带来的便利，是商界企业能够担当为加强现有平安措施而增加的额外成本的关键因素。清晰和切实的便利有助J激励商界企业参及项目。明显，成员在启动国家层面项目时将面对一些挑战。但是有一件事情是必定的一一即现在是提出全球海关大格局的时机，海关通过爱护贯穿国际供应链的贸易流的平安，在保障国家的经济和物质平安方面发挥重要的作用。在这一意义上，成员可以以敏捷的方式促进项目的发展，并更好地对国家项目进行扩展和必要地修正。木文将作为实现上述目标的基准纲要。最终，应当承认，实现全球互认系统还须要若干时间。在这一方面，成员和秘书处建议以“分阶段”渐进的方式实施标准框架，将来实施海关系统间项目的相互认可也同样如此。倘如海关和商界伙伴抓住标准框架的要索，旦可行便实行主动的行动实施相关规定，那么肯定会在国际供应锥的平安及便利方面获得额外的效果。定义:标准框架中定义为“以任何一种方式参及货物的国际流通，并被海关认定符合世界海关组织或相应供应链平安标准的一方。包括生产商、进口商、出口商、报关行、承运商、理货人、中间商、港口、机场、货站经营者、综合经营者、仓储业经营者和分销商。装载或运输工具：包括海运集装箱、空运货柜、载重拖车或铁路货乍。第三方审核：任何方式的外部实体（非海关），被雇佣帮助海关当局完成有关平安的风险评估以及相关审核程序。制关当局劝身份的认证以及赐予其相适用的便利水平的权利不应托付给第三方。认证：在项目中，基于构建的一整套方法对身份进行认可，包括对申请者递交的各种文件进行评估、对厂房及资产状况和平安制度进行检查等，以确定其是否符合标准框架核心标准。分阶段实施：依据各自的实力以及实现身份的目标，各海关按部就班地实施0标准框架及本文规定的制度。审核：海关和/或海关指定的帮助开展实际审核匚作的第三方，为评估企业是否符合供应链身份而实行的各项措施、程序。这些措施和程序应为全面、透亮的。的条件和要求以及海关实施要求标准框架承认国际贸易供应链的困难性，时应用和实施基于风险分析的平安措施F以认可。因此，标准框架允许基于的商业模式，制定具布敏捷性和特性化的平安安排.以下将探讨某些经海关确认的最佳平安标准和做法。若想获得身份，商界企业应在风险评估和运营模式的基础上，将这些标准、做法和程序融入到日常经营行为中。同时，对海关当局和商界双方均提出了实施要求，分别归在相应的子标题下。海关不应在国际贸易平安和便利方面设立不同的要求，增加国际贸易界的负担。而是应由制定一套统一的国际海关标准，该标准及其他公认的政府间的平安要求不重且，不抵触。下列由海关确定的保障平安的最佳做法和要求，部分或者全部符合其他政府间组织例如国际货币基金组织、国际海事组织、国际民航组织制定的平安要求和标准，只要是相同或可比的。A.遵守海关法规的证明当企业申请身份时，海关应充分考虑其遵遵守法律规状况的历史记录。a.在国家层面项目规定的时间段内，申请企业无违反海关法规和犯罪情事，否则不能获得身份；b.如申请企业成立时间不足a中所规定时间的，将基其全部可获得的记录和信息进行鉴定：c.或者，申请企业法定代表人或投资人应在a中所规定同一时期内，具有良好的海关遵守法律记录。B.具有符合要求的贸易记录管理系统应刚好维护及进出口活动相关的数据，并确保数据是精确、完整、有效的。维护有效的贸易记录是国际贸易供应链平安的基本要素。要求：区应当对货物进出IJ活动记录系统进行维护，以使海关能够实施任何必要的稽查；b.应当依据国家有关法规规定，向海关供应全部必要的贸易记录；c应当具备符合海关管理要求的内部记录和限制机制:d应当适当维护并保证任何及进出口贸易相关的海关认证、代理权和许可的有效性；e应当依据国家有关规定，妥当保存近期生产记录档案供海关核查：f.应当充分应用信息平安技术措施，以防止未经授权者的侵入。C.财务偿付实力的财务偿付实力是其在维持和改进供应链平安实力方面的一项重要指标。要求：1具有良好而稳定的财务状况，以能够在相应的各项商业经营活动中担当相关义务。D.磋商、合作和沟通在全部层面国际、国内、地方的，海关、其他主管机构和应定期对涉及共同利益的事务进行磋商，包括供应链平安及便利措施.磋商方式应为非强制性的行为。磋商结果应当有助于促进海关风险管理战略的发展和维护。要求:a.应供应能清晰识别和随时可联络到的当地联络点或联络法人，以便在确定发生任何及海关遵守法律和影响海关执法相关情事时，能够快速予以协调处置（货物预订，货物跟踪，人员信息等）：b.应个别的或适当地通过行业协会，及海关进行公开、持续的信息交换,有关执法敏感性的、法规或其他惯例规定的不能发布的信息除外；c.通过在国家项目中规定的特殊机制，对任何异样或可疑货物单证以及异样装照信息恳求，应向相应海关通报；d.通过在国家项目中规定的特殊机制，刚好将发觉的非法、可疑或无法说明清晰的货物通知海关或其他管理机构，并适当对上述货物实施爱护。a.在及或其代理人磋商后，海关应建立如发生质询或涉嫌海关违规情事后的处置程序：员应当在适当时机及可行的状况卜.，在国家和本地层面致力于及国际供应他各方的常规磋商，以探讨共同关切的事务，包括涉及企业场所和货物平安的海关规定、程序和要求：C.如提出恳求，则应对其执行及国际供应链相关的平安事务的状况做出特地反馈：d应向或其代理供应相应的海关官员的电话联系方式。E.教化、培训和提高认知海关和应当建立对人员进行平安政策教化和培训的机制，以识别违反平安政策的行为，并实行必要的措施应对在平安方面的失误。要求：1.-a.应基于其商业模式，尽力对其雇员及其贸易伙伴，进行国际贸易供应链中涉及货物流通相关风险的教化；b.应对全部及相关贸易链相关的人员，如平安人员、货物处理人员、货物的证制作人员以及在限制范围内的货物装运、收货区域的雇员，供应必要的识别潜在可疑货物的教化材料'专家指导和培训：c应对教化的方式、供应的指导和开展的培训进行适当地记录，以便为类似项目供应文件资料：d.应使雇员了解设置的有关可疑状况识别和报告的程序制度：e应实施特殊的培训，以帮助雇员提高保持货物完整、见别内部潜在的平安威逼以及实行爱护限制措施的实力；f.如有须要或可行，应让海关熟识相关内部信息、平安系统和程序，并供应适当培训以相助海关获得在限制的货站、运输工具和商业运作等方面的谢查方法。海关:a.应及合作，实行措施对海关关员进行国际贸易供应椎中涉及货物流通相关风险的教化；b.应为全部从事及平安相关业务的海关关员供应关于识别潜在可疑货物的培训材料和专家指导：c应当将海关管理程序中识别和处理可疑事务的指定联系人通知：d.应实施特殊的培训，以帮助海关关员提高保持货物完整、取别对于平安潜在威逼和实行爱护限制措施的实力：e.如有须要或可行，应让熟识相关的海关信息和程序，以帮助海关进行适当的培训和探讨；f如有须要或可行，帮助发展和实施自愿的公司指南、平安标准、最佳作法、培训、认证方案和有关材料的行动安排，以适当提高平安意识并实行措施将平安方面的风险削减到最小；且如有须要或可行，应为全部相关平安、货物处理和货物单证制作人员供应必要的识别潜在可疑货物的培训材料和专家指导，此类材料和指导应包括对风险管理指南文件中所规定的风险要素的认知：h.如有须要或可行，应帮助从海关的角度识别潜在的平安威逼。R信息交换、准入和保密作为爱护信息平安总体战略的一部分，海关和AEO必需制定并加强相应的平安爱护措施，以保证信息不被用于非法用途以及避开非授权的修改。要求：和海关：a.将保证商业和平安敏感数据的保密性，供应的信息应仅用广所供应之用途；b依据相关数据保密法规，致力于刚好、完全地实施全部相关各方间有关货物放行信息的电子数据交换，不应接着依靠单证和手工签名：c.执行国际标准规定的相关电子数据格式、提交期限和数据内容：由于平安缘由所必需的数据元，应及现有的商业运行模式要求和限制相样，并且所要求的及平安相关的数据元不能超过标准框架的规定：d.海关及AEo应合作，实现货物电子信息的提前申报，以进行风险评估。1.-a.进1.1.商，应实行相应的制度确保货物通关信息清晰、完整和精确，并避开信息的错位、缺失和错误信息的录入。同样，承运人要实行相应的制度确保舱单所记载的内容能够精确地反映发货人及其代理所供应的信息，并刚好向海关申报。b.应具备书面的信息平安政策、程序和相关制度，如防火墙、密码等，以爱护的电子系统不发生非授权侵入情事：C.建立防止信息丢失的制度和备份系统。海关：a.在适当的状况下，海关应让的相关人员了解海关电子信息系统的要求，并建立最终刻发货和信息修正的特殊报告系统：b.应尽可能地推动政府接受单一窗口制度和程序，以使国际供应链参及者将全部相关运输和货物信息只向某一指定政府机构一次性申报，针对全部官方监管和放行，仅向指定指定政府机构一次性申报，也意味着发布一次性的放行指令：c.尽可能不再要求AEO在电子申报后，额外供应纸质单据和手工签名，或用纸制单据和手工签名代替电子申报。没有条件接受电子数据申报的海关，可接受AEo申报的“数字单据”，即依据电子数据某一标准格式，如UNeDoCS而制作的文件，从而代替原始纸质单据：(1.海关应始终驾驭对全部AE0申报的电子数据的维护限制和管辖权，制定有效的数据保存制度和销毁制度，并建立平安制